PAGE規(guī)范案件移送制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范案件移送工作流程，確保各類案件能夠依法、及時(shí)、準(zhǔn)確地移送相關(guān)部門處理，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司/組織及相關(guān)人員的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門在工作中發(fā)現(xiàn)的涉及違法違規(guī)、違約侵權(quán)等各類案件的移送處理。包括但不限于經(jīng)濟(jì)案件、刑事案件、行政案件以及涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)糾紛等方面的案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則案件移送必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保移送工作合法合規(guī)。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整理和分析，準(zhǔn)確判斷案件性質(zhì)和責(zé)任主體，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將案件移送至相關(guān)部門，避免延誤處理時(shí)機(jī)。3.分工協(xié)作原則各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，密切配合，協(xié)同做好案件移送工作。在移送過程中，要明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任人和工作要求，確保移送工作順利進(jìn)行。4.保密原則對(duì)于案件移送過程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露，給公司/組織或相關(guān)人員造成損失。二、案件移送的范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）經(jīng)濟(jì)案件1.涉及金額標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)發(fā)現(xiàn)單筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及金額超過[X]元，且存在明顯的經(jīng)濟(jì)欺詐、挪用資金、侵占資產(chǎn)等嫌疑時(shí)，應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行移送。例如，員工利用職務(wù)之便，私自挪用公司資金超過[X]元用于個(gè)人投資，或在采購(gòu)業(yè)務(wù)中收受供應(yīng)商賄賂，導(dǎo)致公司采購(gòu)成本大幅增加，損失金額超過[X]元等情況。2.行為性質(zhì)判斷除金額標(biāo)準(zhǔn)外，若發(fā)現(xiàn)存在故意隱瞞重要信息、偽造經(jīng)濟(jì)文件、惡意串通損害公司利益等行為，無(wú)論涉及金額大小，均應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)案件移送。如員工偽造合同騙取公司預(yù)付款項(xiàng)，雖金額未達(dá)[X]元，但因其行為惡劣，嚴(yán)重?fù)p害公司利益，應(yīng)予以移送。（二）刑事案件1.觸犯刑法條款發(fā)現(xiàn)行為觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》相關(guān)條款的，必須作為刑事案件移送。例如，員工盜竊公司財(cái)物，價(jià)值達(dá)到當(dāng)?shù)乇I竊罪立案標(biāo)準(zhǔn)；或利用公司商業(yè)機(jī)密進(jìn)行非法獲利，涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪等情況。2.犯罪事實(shí)明確有確鑿證據(jù)證明存在犯罪事實(shí)，且犯罪嫌疑人明確的案件，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。如在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)員工勾結(jié)外部人員，通過虛開發(fā)票等手段騙取國(guó)家稅款，犯罪事實(shí)清晰可查，應(yīng)立即將案件移送至公安機(jī)關(guān)處理。（三）行政案件1.違反行政管理規(guī)定當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司/組織的行為違反國(guó)家行政管理法規(guī)，可能面臨行政處罰時(shí)，應(yīng)作為行政案件移送。例如，未按照環(huán)保要求進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可能被環(huán)保部門責(zé)令整改或處以罰款；或在安全生產(chǎn)方面存在違規(guī)行為，可能被安監(jiān)部門處罰等情況。2.收到行政機(jī)關(guān)通知若收到政府行政機(jī)關(guān)發(fā)出的責(zé)令整改通知、行政處罰告知書等相關(guān)文件，表明公司/組織已被納入行政案件處理程序的，應(yīng)按照本制度規(guī)定進(jìn)行移送和后續(xù)處理。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件1.侵權(quán)行為認(rèn)定發(fā)現(xiàn)他人侵犯公司/組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)專業(yè)評(píng)估或相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在侵權(quán)行為的，應(yīng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件移送。例如，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上有其他企業(yè)未經(jīng)授權(quán)使用公司的專利技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品，嚴(yán)重影響公司產(chǎn)品市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)將該案件移送至相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理。2.維權(quán)必要性判斷綜合考慮侵權(quán)行為的影響范圍、侵權(quán)程度以及維權(quán)成本等因素，判斷是否有必要通過法律途徑進(jìn)行維權(quán)。若認(rèn)為維權(quán)具有必要性，則啟動(dòng)案件移送程序。（五）勞動(dòng)糾紛案件1.勞動(dòng)爭(zhēng)議類型涉及勞動(dòng)合同糾紛、工資福利糾紛、社會(huì)保險(xiǎn)糾紛、勞動(dòng)保護(hù)糾紛等各類勞動(dòng)爭(zhēng)議，且雙方無(wú)法通過協(xié)商解決的，應(yīng)作為勞動(dòng)糾紛案件移送。例如，員工與公司因解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題產(chǎn)生爭(zhēng)議，經(jīng)多次協(xié)商無(wú)果，公司應(yīng)將該案件移送至勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院處理。2.符合受理?xiàng)l件案件必須符合勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院的受理?xiàng)l件，如爭(zhēng)議事項(xiàng)屬于勞動(dòng)法律法規(guī)調(diào)整范圍，且在規(guī)定的時(shí)效內(nèi)提出等。三、案件移送的流程[具體部門名稱]發(fā)現(xiàn)案件線索1.日常工作發(fā)現(xiàn)各部門在日常工作中，如業(yè)務(wù)操作、財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督檢查等過程中，發(fā)現(xiàn)可能涉及案件的線索時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容包括發(fā)現(xiàn)線索的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員及事件的簡(jiǎn)要情況等。例如，財(cái)務(wù)部門在審核報(bào)銷憑證時(shí)，發(fā)現(xiàn)某員工提交的發(fā)票存在明顯的偽造痕跡，應(yīng)立即記錄該情況，并向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。2.舉報(bào)投訴獲取公司/組織設(shè)立舉報(bào)投訴渠道，如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等。對(duì)于收到的舉報(bào)投訴信息，相關(guān)工作人員應(yīng)認(rèn)真登記，并及時(shí)將線索傳遞給[具體部門名稱]。例如，人力資源部門接到員工關(guān)于某部門主管存在貪污受賄行為的舉報(bào)電話后，應(yīng)詳細(xì)記錄舉報(bào)內(nèi)容，并在當(dāng)天將線索轉(zhuǎn)交給負(fù)責(zé)調(diào)查的部門。[具體部門名稱]初步核實(shí)1.組建核實(shí)小組[具體部門名稱]接到案件線索后，應(yīng)立即組建由相關(guān)專業(yè)人員組成的核實(shí)小組。核實(shí)小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，包括法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)、業(yè)務(wù)等方面的人員。例如，對(duì)于一起經(jīng)濟(jì)案件線索，核實(shí)小組可能由財(cái)務(wù)審計(jì)人員、法務(wù)人員以及熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)流程的人員組成。2.開展調(diào)查核實(shí)：核實(shí)小組通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地走訪等方式，對(duì)案件線索進(jìn)行全面深入的調(diào)查核實(shí)。在調(diào)查過程中，要注意收集各類證據(jù)，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。例如，在核實(shí)一起采購(gòu)業(yè)務(wù)中的受賄線索時(shí)，核實(shí)小組可以查閱采購(gòu)合同、發(fā)票、付款記錄等文件資料，詢問采購(gòu)人員、供應(yīng)商代表以及相關(guān)審批人員，并對(duì)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地走訪，以獲取更多證據(jù)支持。確定案件性質(zhì)與移送部門1.分析判斷案件性質(zhì)核實(shí)小組根據(jù)調(diào)查核實(shí)的結(jié)果，對(duì)案件性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確分析判斷。對(duì)照本制度規(guī)定的案件移送范圍與標(biāo)準(zhǔn)，確定案件屬于經(jīng)濟(jì)案件、刑事案件、行政案件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件還是勞動(dòng)糾紛案件等。例如，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)某員工利用職務(wù)之便，私自將公司客戶信息出售給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，導(dǎo)致公司遭受重大損失，核實(shí)小組判斷該案件屬于侵犯公司商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)案件。2.明確移送部門根據(jù)案件性質(zhì)，確定具體的移送部門。如經(jīng)濟(jì)案件一般移送至公司內(nèi)部的審計(jì)部門或法務(wù)部門進(jìn)一步處理；刑事案件移送至公安機(jī)關(guān)；行政案件移送至負(fù)責(zé)與政府行政機(jī)關(guān)對(duì)接的相關(guān)部門；知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件移送至知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門；勞動(dòng)糾紛案件移送至勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院等。例如，對(duì)于上述侵犯公司商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)案件，核實(shí)小組應(yīng)將案件移送至公司的法務(wù)部門，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)后續(xù)的法律事務(wù)處理。撰寫案件移送報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容要求案件移送報(bào)告應(yīng)包含案件的基本情況、調(diào)查核實(shí)過程、案件性質(zhì)分析、證據(jù)材料清單以及移送建議等內(nèi)容。報(bào)告內(nèi)容要客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)，語(yǔ)言表述要嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。例如，在報(bào)告中應(yīng)詳細(xì)描述案件線索的發(fā)現(xiàn)過程、核實(shí)小組采取的調(diào)查方法和步驟、收集到的各類證據(jù)以及根據(jù)證據(jù)對(duì)案件性質(zhì)的判斷依據(jù)等。2.報(bào)告格式規(guī)范報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括標(biāo)題、文號(hào)、主送部門、正文、附件以及落款等部分。標(biāo)題應(yīng)簡(jiǎn)潔明了地概括案件的主要內(nèi)容；文號(hào)按照公司/組織內(nèi)部的文件編號(hào)規(guī)則進(jìn)行編制；主送部門為確定的移送部門；正文按照上述內(nèi)容要求進(jìn)行撰寫；附件應(yīng)附上調(diào)查過程中收集的各類證據(jù)材料；落款為[具體部門名稱]及報(bào)告日期。移送審批1.提交移送報(bào)告[具體部門名稱]將撰寫好的案件移送報(bào)告提交至公司/組織內(nèi)部的審批部門。審批部門一般為公司高層管理機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT設(shè)立的案件移送審批小組。例如，對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)案件的移送報(bào)告，可能提交至公司董事會(huì)進(jìn)行審批。2.審批流程與要求審批部門對(duì)移送報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格審查，重點(diǎn)審核案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分、案件性質(zhì)判斷是否準(zhǔn)確、移送程序是否合規(guī)等。審批過程中，如有需要，可以要求[具體部門名稱]進(jìn)一步補(bǔ)充說明相關(guān)情況或提供更多證據(jù)材料。經(jīng)審批同意后，在移送報(bào)告上簽署審批意見，并加蓋審批部門印章。例如，董事會(huì)在審批一起重大經(jīng)濟(jì)案件移送報(bào)告時(shí)，要求核實(shí)小組補(bǔ)充關(guān)于案件對(duì)公司未來(lái)發(fā)展影響的詳細(xì)分析報(bào)告，核實(shí)小組按照要求及時(shí)提供后，董事會(huì)最終批準(zhǔn)了該移送報(bào)告。案件移送執(zhí)行1.辦理移送手續(xù)[具體部門名稱]根據(jù)審批意見，按照規(guī)定的格式和要求，填寫案件移送清單。移送清單應(yīng)包括案件名稱、移送部門、接收部門、移送時(shí)間、移送內(nèi)容（如案件移送報(bào)告、證據(jù)材料清單等）等信息。同時(shí)，將案件移送報(bào)告及相關(guān)證據(jù)材料一式多份，分別送達(dá)接收部門、公司檔案管理部門等，并辦理簽收手續(xù)。例如，將案件移送清單及相關(guān)材料送達(dá)法務(wù)部門后，由法務(wù)部門簽收確認(rèn)收到的材料清單及內(nèi)容。2.跟蹤移送進(jìn)展[具體部門名稱]負(fù)責(zé)跟蹤案件移送后的進(jìn)展情況，與接收部門保持密切溝通。及時(shí)了解接收部門對(duì)案件的處理進(jìn)度和結(jié)果，并向公司內(nèi)部相關(guān)人員反饋。如定期向公司管理層匯報(bào)案件在法務(wù)部門的處理進(jìn)展，確保公司上下對(duì)案件情況有清晰的了解。四、接收部門的職責(zé)（一）接收案件材料接收部門在收到案件移送材料后，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)移送清單與實(shí)際收到的材料是否一致。對(duì)材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)材料缺失或存在疑問，應(yīng)及時(shí)與移送部門溝通，要求補(bǔ)充或澄清。例如，法務(wù)部門收到經(jīng)濟(jì)案件移送材料后，發(fā)現(xiàn)案件移送報(bào)告中關(guān)于某關(guān)鍵證據(jù)的說明不夠詳細(xì)，應(yīng)立即與審計(jì)部門聯(lián)系，要求提供更詳細(xì)的證據(jù)說明。（二）開展后續(xù)處理工作1.制定處理方案接收部門根據(jù)案件性質(zhì)和特點(diǎn)，制定具體的處理方案。處理方案應(yīng)明確處理目標(biāo)及原則、處理步驟、責(zé)任分工以及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。例如，對(duì)于刑事案件移送至公安機(jī)關(guān)后，法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助公安機(jī)關(guān)開展工作，同時(shí)制定公司內(nèi)部的應(yīng)對(duì)策略，包括配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查的具體措施、對(duì)公司內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)流程的梳理和規(guī)范等。2.組織實(shí)施處理工作按照處理方案組織相關(guān)人員開展工作。在處理過程中，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)定，確保處理工作合法合規(guī)、公正透明。如在處理勞動(dòng)糾紛案件時(shí)，人力資源部門應(yīng)積極配合勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院的工作，按照要求提供相關(guān)證據(jù)材料，參與庭審等活動(dòng)。（三）反饋處理結(jié)果接收部門在案件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果反饋給移送部門和公司內(nèi)部相關(guān)部門。反饋內(nèi)容包括處理過程、處理結(jié)果以及對(duì)公司/組織的影響等方面的情況。例如，法務(wù)部門在處理完一起經(jīng)濟(jì)案件后，向?qū)徲?jì)部門反饋案件的處理結(jié)果，包括是否追回?fù)p失、對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理情況以及對(duì)公司內(nèi)部管理的建議等。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)案件移送制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。檢查案件移送流程是否合規(guī)、各部門職責(zé)履行是否到位、處理結(jié)果是否符合預(yù)期等。例如，審計(jì)部門通過查閱案件移送檔案、訪談相關(guān)人員等方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)案件的移送處理情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.管理層監(jiān)督公司高層管理層對(duì)案件移送工作進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查。關(guān)注重大案件的移送處理情況，協(xié)調(diào)解決移送過程中出現(xiàn)的問題，確保案件能夠得到妥善處理。如管理層定期聽取法務(wù)部門關(guān)于重大刑事案件移送處理進(jìn)展的匯報(bào)，對(duì)案件處理過程中遇到的困難給予指導(dǎo)和支持。（二）責(zé)任追究1.違規(guī)行為界定對(duì)于在案件移送過程中存在違反本制度規(guī)定的行為，如故意隱瞞案件線索、延誤移送時(shí)間、提供虛假證據(jù)等，應(yīng)認(rèn)定為違規(guī)行為。例如，某部門主管為了掩蓋下屬的違規(guī)行為，故意拖延案件線索的上報(bào)時(shí)間，導(dǎo)致案件未能及時(shí)移送處理，給公司造成更大損失，這種行為即屬于違規(guī)行為。2.責(zé)任追究方式根據(jù)違規(guī)行為的情節(jié)輕重和造成的后果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的責(zé)任追究。責(zé)任追究方式包括批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等。對(duì)于因違規(guī)行為給公司/組織造成重大損失的，依法追究其法律責(zé)任。例如，對(duì)于上述故意拖延案件