PAGE巡察規(guī)范制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督管理，規(guī)范巡察工作流程，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開展，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本巡察規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡察工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保巡察過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.客觀公正原則：巡察人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映被巡察對(duì)象的情況，不偏袒、不隱瞞，確保巡察結(jié)果真實(shí)可靠。3.全面覆蓋原則：對(duì)公司各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面巡察，不留死角，確保公司整體運(yùn)營(yíng)的規(guī)范和健康。4.注重實(shí)效原則：通過巡察及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，推動(dòng)公司管理水平提升和業(yè)務(wù)發(fā)展，注重巡察工作的實(shí)際效果。二、巡察機(jī)構(gòu)與人員（一）巡察機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的巡察部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織實(shí)施公司的巡察工作。巡察部門在公司黨委（或董事會(huì)）的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，向公司黨委（或董事會(huì)）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。（二）巡察人員配備巡察部門配備專職巡察人員，巡察人員應(yīng)具備以下條件：1.政治素質(zhì)高，堅(jiān)持原則，清正廉潔，公道正派。2.熟悉公司業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)、政策制度。3.具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)、溝通交流和發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力。4.具備一定的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)。（三）巡察人員職責(zé)1.貫徹執(zhí)行公司巡察工作的方針、政策和制度，制定巡察工作計(jì)劃和方案。2.按照巡察工作程序，對(duì)被巡察對(duì)象進(jìn)行全面深入的巡察，收集相關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)問題線索。3.對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，提出整改意見和建議，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。4.撰寫巡察報(bào)告，如實(shí)反映巡察情況和問題，提出巡察結(jié)論和工作建議。5.負(fù)責(zé)巡察工作資料的整理、歸檔和保管，保守巡察工作秘密。6.完成公司黨委（或董事會(huì)）交辦的其他巡察工作任務(wù)。三、巡察內(nèi)容（一）黨的建設(shè)方面1.黨組織貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和上級(jí)黨組織決策部署情況。2.黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)情況。3.黨內(nèi)政治生活開展情況，包括“三會(huì)一課”、民主生活會(huì)、組織生活會(huì)、民主評(píng)議黨員等制度執(zhí)行情況。4.黨員教育管理監(jiān)督情況，黨員發(fā)展、黨費(fèi)收繳、黨員組織關(guān)系管理等工作落實(shí)情況。（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面1.公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與執(zhí)行情況，是否符合公司實(shí)際和市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。2.公司經(jīng)營(yíng)決策程序的合規(guī)性，重大事項(xiàng)決策是否經(jīng)過科學(xué)論證、民主決策。3.公司財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況，財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性，資金使用的安全性和合理性。4.公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性，風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)管理等工作開展情況。5.公司業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性，采購(gòu)、銷售、生產(chǎn)、研發(fā)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否存在漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。（三）干部隊(duì)伍建設(shè)方面1.干部選拔任用工作的規(guī)范性，是否嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用程序，是否存在違規(guī)用人問題。2.干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制的完善性和執(zhí)行情況，干部業(yè)績(jī)考核、德能勤績(jī)廉評(píng)價(jià)等工作是否科學(xué)合理。3.干部教育培訓(xùn)工作的開展情況，是否根據(jù)公司發(fā)展需要和干部隊(duì)伍實(shí)際，有針對(duì)性地組織開展培訓(xùn)。4.干部監(jiān)督管理工作的落實(shí)情況，對(duì)干部的日常監(jiān)督、廉政監(jiān)督、履職監(jiān)督等措施是否到位。（四）黨風(fēng)廉政建設(shè)方面1.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)情況，黨組織主體責(zé)任、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任是否履行到位。2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立和運(yùn)行情況，重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和防控措施是否有效。3.黨員干部遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定情況，有無違規(guī)違紀(jì)行為，特別是違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的問題。4.對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題的處理情況，是否切實(shí)維護(hù)員工群眾的合法權(quán)益。四、巡察工作程序（一）巡察準(zhǔn)備1.制定巡察工作計(jì)劃。根據(jù)公司黨委（或董事會(huì)）的工作部署和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，每年制定年度巡察工作計(jì)劃，明確巡察對(duì)象、巡察內(nèi)容、巡察方式、時(shí)間安排等。2.組建巡察組。根據(jù)巡察工作計(jì)劃，從巡察人員中抽調(diào)組成巡察組，明確巡察組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及成員職責(zé)分工。3.開展巡察前培訓(xùn)。組織巡察組人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，學(xué)習(xí)巡察工作相關(guān)法律法規(guī)、政策制度和業(yè)務(wù)知識(shí)，熟悉巡察工作流程和方法。4.收集被巡察對(duì)象資料。提前收集被巡察對(duì)象的基本情況、工作職責(zé)、內(nèi)部管理制度、近年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等資料，為巡察工作做好準(zhǔn)備。（二）巡察進(jìn)駐1.發(fā)布巡察公告。在公司內(nèi)部發(fā)布巡察公告，公布巡察組的聯(lián)系方式、巡察時(shí)間、巡察內(nèi)容等，鼓勵(lì)員工積極反映問題。2.召開巡察進(jìn)駐動(dòng)員會(huì)。巡察組進(jìn)駐被巡察對(duì)象后，召開動(dòng)員會(huì)，向被巡察對(duì)象通報(bào)巡察目的、任務(wù)、方式和工作安排，提出相關(guān)要求。3.開展問卷調(diào)查。向被巡察對(duì)象全體員工發(fā)放問卷調(diào)查表，了解對(duì)本部門工作的意見和建議，以及對(duì)公司整體管理的看法。（三）巡察了解1.聽取工作匯報(bào)。巡察組聽取被巡察對(duì)象黨組織工作匯報(bào)、行政工作匯報(bào)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作匯報(bào)等，全面了解其工作開展情況。2.個(gè)別談話。與被巡察對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位員工等進(jìn)行個(gè)別談話，廣泛聽取意見，了解存在的問題。3.查閱資料。查閱被巡察對(duì)象的文件、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)賬目、合同協(xié)議、業(yè)務(wù)檔案等資料，查找問題線索。4.實(shí)地走訪。對(duì)被巡察對(duì)象的辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行實(shí)地走訪，直觀了解實(shí)際情況。5.問卷調(diào)查。根據(jù)需要，再次開展問卷調(diào)查，擴(kuò)大調(diào)查范圍，收集更多員工的意見和建議。6.數(shù)據(jù)分析。對(duì)收集到的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，從中發(fā)現(xiàn)異常情況和問題線索。（四）巡察報(bào)告1.撰寫巡察報(bào)告初稿。巡察組在巡察了解結(jié)束后，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理分析，撰寫巡察報(bào)告初稿，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確反映巡察情況，包括基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題原因分析、意見建議等。2.征求意見。巡察報(bào)告初稿形成后，征求被巡察對(duì)象的意見，被巡察對(duì)象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋書面意見。巡察組對(duì)反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研究，合理采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)說明理由。3.審核修改。巡察報(bào)告經(jīng)巡察組組長(zhǎng)審核后，報(bào)巡察部門負(fù)責(zé)人審核，再報(bào)公司黨委（或董事會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)審核。根據(jù)審核意見，巡察組對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改完善，形成正式巡察報(bào)告。（五）巡察反饋1.反饋準(zhǔn)備。巡察部門根據(jù)公司黨委（或董事會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)的意見，確定反饋時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員等，準(zhǔn)備反饋材料。2.召開反饋會(huì)議。向被巡察對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)人員反饋巡察情況，反饋會(huì)議由巡察組組長(zhǎng)主持，巡察部門負(fù)責(zé)人講話，提出整改要求。被巡察對(duì)象主要負(fù)責(zé)人作表態(tài)發(fā)言。3.送達(dá)巡察反饋意見。將正式的巡察反饋意見書面送達(dá)被巡察對(duì)象，明確整改內(nèi)容、整改期限和整改要求。（六）整改落實(shí)1.制定整改方案。被巡察對(duì)象收到巡察反饋意見后，應(yīng)及時(shí)召開專題會(huì)議，研究制定整改方案，明確整改措施責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限等，并將整改方案報(bào)巡察部門備案。2.組織整改實(shí)施。被巡察對(duì)象按照整改方案認(rèn)真組織整改工作，定期向巡察部門報(bào)告整改進(jìn)展情況。巡察部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤督促檢查，及時(shí)掌握整改進(jìn)度。3.整改情況報(bào)告。整改期限屆滿后，被巡察對(duì)象向巡察部門報(bào)送整改情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括整改工作開展情況、整改成效、未完成整改問題及原因、下一步工作計(jì)劃等。巡察部門對(duì)整改情況報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估，組織對(duì)整改情況進(jìn)行實(shí)地檢查驗(yàn)收。4.整改公開。被巡察對(duì)象應(yīng)將整改情況在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開，接受員工群眾監(jiān)督。（七）巡察結(jié)果運(yùn)用1.作為干部考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。將巡察結(jié)果與干部的業(yè)績(jī)考核、選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤，對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的干部，在考核評(píng)價(jià)中予以扣分，限制其晉升和評(píng)優(yōu)。2.推動(dòng)公司制度完善。針對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時(shí)修訂完善公司相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，加強(qiáng)內(nèi)部控制。3.促進(jìn)公司管理提升。通過巡察發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為公司管理層提供決策參考，推動(dòng)公司管理水平不斷提升。五、巡察紀(jì)律與監(jiān)督（一）巡察紀(jì)律1.巡察人員應(yīng)嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中知悉的公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。2.巡察人員應(yīng)嚴(yán)格遵守巡察工作程序和工作紀(jì)律，不得擅自簡(jiǎn)化、變更巡察程序，不得超越權(quán)限開展工作。3.巡察人員應(yīng)保持清正廉潔，不得接受被巡察對(duì)象的禮品、禮金、宴請(qǐng)等，不得利用巡察工作謀取私利。4.巡察人員應(yīng)客觀公正地開展工作，不得偏袒、包庇被巡察對(duì)象，不得故意夸大或隱瞞問題。（二）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立巡察工作監(jiān)督機(jī)制，對(duì)巡察人員的工作紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。巡察部門定期對(duì)巡察人員進(jìn)行廉政教育和紀(jì)律培訓(xùn)，強(qiáng)化巡察人員的紀(jì)律意識(shí)。2.設(shè)立