PAGE規(guī)范了合同審查制度合同審查制度規(guī)范一、總則（一）目的本合同審查制度旨在規(guī)范公司合同審查流程，確保合同的合法性、完整性、準(zhǔn)確性和可行性，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在對(duì)外簽訂、履行合同過(guò)程中涉及的合同審查工作。（三）基本原則1.合法性原則：合同審查應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定。2.全面性原則：審查范圍涵蓋合同的各個(gè)方面，包括合同主體、條款、形式、履行方式等，避免出現(xiàn)重大遺漏。3.準(zhǔn)確性原則：對(duì)合同條款的表述、權(quán)利義務(wù)的約定等進(jìn)行細(xì)致審核，確保準(zhǔn)確無(wú)誤，避免模糊不清或歧義。4.可行性原則：審查合同是否具備實(shí)際履行的條件和能力，充分考慮履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況，確保合同能夠順利履行。二、合同審查流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)：合同由發(fā)起業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草，確保合同內(nèi)容能夠準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.內(nèi)容要求：合同應(yīng)包含首部（合同名稱(chēng)、雙方當(dāng)事人信息等）、正文（詳細(xì)的條款約定，如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式等）、尾部（雙方簽字蓋章、日期等）。條款應(yīng)清晰、明確、具體，避免使用模糊、不確定的語(yǔ)言。（二）部門(mén)初審1.業(yè)務(wù)部門(mén)初審：業(yè)務(wù)部門(mén)起草完成合同后，首先由本部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)合同進(jìn)行初步審查。重點(diǎn)審查合同是否符合業(yè)務(wù)需求，條款是否完整、合理，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，以及合同的操作性等方面。2.填寫(xiě)初審意見(jiàn)：業(yè)務(wù)部門(mén)初審人員應(yīng)在合同審查表上詳細(xì)填寫(xiě)初審意見(jiàn)，包括合同存在的問(wèn)題、修改建議等，并簽字確認(rèn)。（三）法務(wù)審查1.提交法務(wù)部門(mén)：業(yè)務(wù)部門(mén)完成初審后，將合同及初審意見(jiàn)一并提交至法務(wù)部門(mén)。2.法務(wù)審查要點(diǎn)：合法性審查：依據(jù)法律法規(guī)，審查合同主體資格是否合法、合同內(nèi)容是否合法合規(guī)、合同形式是否符合要求等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的防范措施。條款審查：對(duì)合同條款進(jìn)行細(xì)致審查，確保條款準(zhǔn)確、完整、清晰，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。重點(diǎn)審查合同的主要條款，如標(biāo)的條款應(yīng)明確具體，數(shù)量條款應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，質(zhì)量條款應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定，價(jià)款條款應(yīng)明確計(jì)算方式及支付方式等。格式規(guī)范：審查合同格式是否符合公司統(tǒng)一要求，排版是否整齊、規(guī)范。3.出具審查意見(jiàn)：法務(wù)部門(mén)審查人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，并出具詳細(xì)的審查意見(jiàn)。審查意見(jiàn)應(yīng)明確指出合同存在的問(wèn)題、法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及修改建議等，并簽字確認(rèn)。（四）相關(guān)部門(mén)會(huì)簽1.涉及部門(mén)會(huì)簽：對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的合同，法務(wù)部門(mén)審查通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽。會(huì)簽部門(mén)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)對(duì)合同涉及的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出意見(jiàn)。2.會(huì)簽意見(jiàn)處理：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)匯總各會(huì)簽部門(mén)的意見(jiàn)，并與法務(wù)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，對(duì)合同進(jìn)行修改完善。如遇重大分歧或爭(zhēng)議，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。（五）領(lǐng)導(dǎo)審批1.提交審批：合同經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)會(huì)簽通過(guò)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批要點(diǎn)：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批。重點(diǎn)審查合同是否符合公司整體利益和戰(zhàn)略規(guī)劃，合同風(fēng)險(xiǎn)是否可控，以及合同條款是否已充分考慮各方利益等。3.審批意見(jiàn)執(zhí)行：領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照審批意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行最終修改完善，并確保合同正式簽訂前所有問(wèn)題均已得到妥善解決。（六）合同簽訂1.授權(quán)代表簽字：合同經(jīng)審批通過(guò)后，由公司法定代表人或經(jīng)授權(quán)的代表簽字，并加蓋公司公章。簽字蓋章應(yīng)嚴(yán)格按照公司印章管理制度執(zhí)行，確保合同簽字蓋章的真實(shí)性、有效性。2.合同存檔：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)資料（如合同審查表、審批文件等）移交公司檔案室存檔。檔案室應(yīng)建立完善的合同檔案管理制度，對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、保管，確保合同檔案的安全、完整。三、合同審查內(nèi)容（一）合同主體審查1.資格審查：審查合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格，包括是否具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍是否符合合同業(yè)務(wù)要求、是否具備相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)等。對(duì)于特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，還需審查對(duì)方是否具備特定的經(jīng)營(yíng)許可或資質(zhì)條件。2.信用審查：通過(guò)查詢(xún)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等渠道，對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的信用狀況進(jìn)行審查。了解對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、涉訴情況以及商業(yè)信譽(yù)等，評(píng)估對(duì)方的履約能力和信用風(fēng)險(xiǎn)。（二）合同條款審查1.標(biāo)的條款：明確合同標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等具體內(nèi)容，確保標(biāo)的清晰、準(zhǔn)確，避免模糊不清或歧義。對(duì)于涉及技術(shù)、服務(wù)等無(wú)形標(biāo)的的合同，應(yīng)詳細(xì)描述標(biāo)的的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求等。2.數(shù)量條款：合同中約定的數(shù)量應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，包括計(jì)量單位、計(jì)量方法等。同時(shí)，應(yīng)考慮數(shù)量的增減變動(dòng)條款，明確在何種情況下可以調(diào)整數(shù)量以及調(diào)整的方式和程序。3.質(zhì)量條款：明確合同標(biāo)的的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，可引用國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也可由雙方另行約定。質(zhì)量條款應(yīng)具體、詳細(xì)，包括質(zhì)量驗(yàn)收的方式及標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量異議的提出期限及處理方式等。4.價(jià)款條款：明確合同價(jià)款的金額、計(jì)算方式、支付方式及支付期限等。對(duì)于涉及價(jià)格調(diào)整的合同，應(yīng)明確價(jià)格調(diào)整的條件、方式及幅度等。價(jià)款條款應(yīng)符合市場(chǎng)行情，確保公司利益不受損害。5.履行期限、地點(diǎn)和方式條款：明確合同雙方的履行期限，包括起始日期和截止日期，確保雙方對(duì)履行時(shí)間有明確的預(yù)期。合同履行地點(diǎn)應(yīng)具體明確，涉及運(yùn)輸?shù)?，還應(yīng)約定運(yùn)輸方式及運(yùn)輸費(fèi)用的承擔(dān)等。履行方式應(yīng)根據(jù)合同性質(zhì)和實(shí)際情況合理約定，如交付方式、驗(yàn)收方式等。6.違約責(zé)任條款：明確雙方在合同履行過(guò)程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，包括違約金的數(shù)額或計(jì)算方法、損害賠償?shù)姆秶胺绞降?。違約責(zé)任條款應(yīng)具有可操作性，能夠有效約束雙方的行為，保障合同的順利履行。7.爭(zhēng)議解決條款：明確合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式，可選擇協(xié)商、仲裁或訴訟等方式。選擇仲裁方式的應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)，選擇訴訟方式的應(yīng)明確管轄法院。爭(zhēng)議解決條款應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，確保爭(zhēng)議能夠得到及時(shí)、有效的解決。（三）合同形式審查1.書(shū)面形式要求：根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)于某些合同應(yīng)采用書(shū)面形式簽訂。審查合同是否符合書(shū)面形式要求，包括合同文本是否完整、是否有雙方簽字蓋章等。2.格式規(guī)范：審查合同格式是否符合公司統(tǒng)一要求，排版是否整齊、規(guī)范。合同標(biāo)題、正文、落款等部分的字體、字號(hào)、行距等應(yīng)保持一致，頁(yè)面布局應(yīng)合理美觀。（四）合同其他事項(xiàng)審查1.保密條款審查：對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的合同，應(yīng)審查是否約定了保密條款。保密條款應(yīng)明確保密的范圍、期限、違約責(zé)任等，確保公司的秘密信息得到有效保護(hù)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查：對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同，如技術(shù)合同、商標(biāo)許可合同等，應(yīng)審查是否約定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限、侵權(quán)責(zé)任等條款。確保公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的合法權(quán)益得到保障。3.不可抗力條款審查：審查合同是否約定了不可抗力條款，明確不可抗力的定義、范圍、通知程序及雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)的權(quán)利義務(wù)等。不可抗力條款應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，合理分擔(dān)雙方的風(fēng)險(xiǎn)。四、審查責(zé)任與監(jiān)督（一）審查責(zé)任1.業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任：業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同的發(fā)起部門(mén)，對(duì)合同的真實(shí)性、完整性、可行性負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極配合法務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)的審查工作，如實(shí)提供合同相關(guān)信息，并根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善。如因業(yè)務(wù)部門(mén)原因?qū)е潞贤霈F(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.法務(wù)部門(mén)責(zé)任：法務(wù)部門(mén)對(duì)合同的合法性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面負(fù)責(zé)。法務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真履行審查職責(zé)，嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)和公司制度對(duì)合同進(jìn)行審查，出具客觀、準(zhǔn)確的審查意見(jiàn)。如因法務(wù)部門(mén)審查失誤導(dǎo)致合同出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.其他部門(mén)責(zé)任：參與合同會(huì)簽的其他部門(mén)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)對(duì)合同涉及的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出合理意見(jiàn)。如因部門(mén)審查不力導(dǎo)致合同出現(xiàn)問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)合同審查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同審查流程是否規(guī)范、審查意見(jiàn)是否落實(shí)、合同風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況。2.績(jī)效考核監(jiān)督：將合同審查工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)在合同審查工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。通過(guò)績(jī)效考核激勵(lì)各部門(mén)積極履行審查職責(zé)，