PAGE等保管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司/組織的信息安全等級保護工作，確保公司/組織信息系統(tǒng)的安全性、完整性和可用性，保護公司/組織及相關方的合法權(quán)益，符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準要求。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)建設、運行、維護及管理的部門、人員和信息資產(chǎn)。（三）引用標準本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》等，以及行業(yè)標準，如《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》（GB/T22239）、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡安全等級保護測評要求》（GB/T28448）等制定。（四）術(shù)語定義1.信息安全等級保護：對信息和信息載體按照重要性等級分級別進行保護的一種工作，在中國、美國等很多國家都存在的一種信息安全領域的工作。2.信息系統(tǒng)：由計算機硬件、軟件和網(wǎng)絡設備等組成，按照一定的應用目標和規(guī)則對信息進行采集、存儲、傳輸、處理和應用的系統(tǒng)。3.安全保護等級：根據(jù)信息系統(tǒng)在國家安全、經(jīng)濟建設、社會生活中的重要程度，信息系統(tǒng)遭到破壞后對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等因素確定的等級。二、等級保護工作流程（一）定級1.公司/組織應依據(jù)信息系統(tǒng)的業(yè)務類型、服務范圍、業(yè)務重要性和影響程度等因素，按照國家相關標準確定信息系統(tǒng)的安全保護等級。2.信息系統(tǒng)運營、使用單位或者其主管部門應當定期對信息系統(tǒng)安全狀況、安全保護制度及措施的落實情況進行自查。發(fā)現(xiàn)不符合安全保護等級要求的，應當及時整改。3.對于新建設的信息系統(tǒng)，建設單位應在系統(tǒng)規(guī)劃階段同步開展定級工作，并將定級報告提交公司/組織的信息安全管理部門審核。審核通過后，報當?shù)毓矙C關備案。（二）備案1.公司/組織應在信息系統(tǒng)定級后，按照國家相關規(guī)定向當?shù)毓矙C關網(wǎng)絡安全保衛(wèi)部門進行備案。備案材料應包括信息系統(tǒng)的定級報告、定級備案表等。2.備案過程中，如公安機關提出整改意見，公司/組織應及時進行整改，并將整改情況反饋公安機關。整改完成后，重新提交備案材料，直至備案成功。（三）建設整改1.根據(jù)信息系統(tǒng)的安全保護等級要求，公司/組織應制定相應的安全建設整改方案，明確安全建設整改的目標、任務、措施和進度安排。2.安全建設整改方案應包括物理安全、網(wǎng)絡安全、主機安全、應用安全、數(shù)據(jù)安全等方面的建設內(nèi)容，并確保整改措施符合國家相關標準和行業(yè)最佳實踐。3.在安全建設整改過程中，公司/組織應選擇具有相應資質(zhì)和能力的安全服務機構(gòu)進行技術(shù)支持，確保整改工作的質(zhì)量和效果。（四）等級測評1.信息系統(tǒng)建設完成并通過內(nèi)部安全測試后，公司/組織應委托具有資質(zhì)的等級測評機構(gòu)對信息系統(tǒng)進行等級測評。2.等級測評機構(gòu)應按照國家相關標準和規(guī)范，對信息系統(tǒng)的安全保護狀況進行全面檢測和評估，并出具等級測評報告。3.公司/組織應根據(jù)等級測評報告中提出的問題和建議，及時進行整改，確保信息系統(tǒng)的安全保護水平達到相應的等級要求。（五）監(jiān)督檢查1.公司/組織的信息安全管理部門應定期對信息系統(tǒng)的安全狀況進行監(jiān)督檢查，確保安全保護制度及措施的有效落實。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括信息系統(tǒng)的運行情況、安全策略的執(zhí)行情況、安全技術(shù)措施的有效性、人員安全意識等方面。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。整改完成后，進行復查，確保問題得到徹底解決。三、安全策略與制度（一）物理安全策略1.機房建設與管理機房應選址在安全可靠、環(huán)境適宜的區(qū)域，具備防火、防盜、防雷、防潮、防靜電等設施。機房應劃分不同的功能區(qū)域，如服務器區(qū)、網(wǎng)絡設備區(qū)、存儲區(qū)、監(jiān)控區(qū)等，并進行合理布局。機房應配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等安全設施，確保機房的安全運行。2.設備管理與維護對信息系統(tǒng)的硬件設備進行定期巡檢和維護，確保設備的正常運行。建立設備臺賬，記錄設備的型號、配置、使用情況等信息。對設備的故障進行及時處理，并做好故障記錄和分析。（二）網(wǎng)絡安全策略1.網(wǎng)絡訪問控制建立網(wǎng)絡訪問控制策略，限制外部非法網(wǎng)絡訪問，只允許合法的網(wǎng)絡流量進入公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡。對內(nèi)部網(wǎng)絡進行分段管理，嚴格控制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡訪問。使用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)/入侵防范系統(tǒng)等網(wǎng)絡安全設備，對網(wǎng)絡流量進行監(jiān)控和過濾。2.網(wǎng)絡安全審計建立網(wǎng)絡安全審計系統(tǒng)，對網(wǎng)絡訪問行為、操作記錄等進行審計和分析。審計內(nèi)容應包括網(wǎng)絡登錄、權(quán)限變更、數(shù)據(jù)傳輸?shù)确矫?，以便及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風險。定期對網(wǎng)絡安全審計數(shù)據(jù)進行備份，以便在需要時進行追溯和調(diào)查。（三）主機安全策略1.操作系統(tǒng)安全選用安全可靠的操作系統(tǒng)，并及時進行系統(tǒng)更新和補丁安裝，修復系統(tǒng)安全漏洞。配置操作系統(tǒng)的安全策略，如用戶認證、訪問控制、審計等，確保操作系統(tǒng)的安全性。對操作系統(tǒng)的賬號進行嚴格管理，定期清理無效賬號，防止賬號被盜用。2.數(shù)據(jù)庫安全對數(shù)據(jù)庫進行安全配置，設置合理的用戶權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露和非法訪問。定期備份數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。對數(shù)據(jù)庫的操作進行審計和記錄，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作。（四）應用安全策略1.應用系統(tǒng)開發(fā)安全在應用系統(tǒng)開發(fā)過程中，應遵循安全開發(fā)規(guī)范，采用安全的開發(fā)技術(shù)和工具。對應用系統(tǒng)進行安全測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保應用系統(tǒng)的安全性。應用系統(tǒng)上線前，應進行安全評估和驗收，確保系統(tǒng)符合安全要求。2.應用系統(tǒng)運行安全對應用系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)故障和安全事件。定期對應用系統(tǒng)進行漏洞掃描和修復，確保系統(tǒng)的安全性。對應用系統(tǒng)的用戶認證和授權(quán)進行嚴格管理，防止非法用戶訪問應用系統(tǒng)。（五）數(shù)據(jù)安全策略1.數(shù)據(jù)分類分級對公司/組織的各類數(shù)據(jù)進行分類分級，明確不同級別數(shù)據(jù)的安全保護要求。根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，將數(shù)據(jù)分為不同的類別，如核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)等。針對不同級別的數(shù)據(jù)，制定相應的數(shù)據(jù)安全策略和措施。2.數(shù)據(jù)存儲與備份采用安全可靠的數(shù)據(jù)存儲設備和技術(shù)，對數(shù)據(jù)進行加密存儲，防止數(shù)據(jù)泄露。建立數(shù)據(jù)備份機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在異地。對數(shù)據(jù)備份進行定期檢查和測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。3.數(shù)據(jù)傳輸安全在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進行加密傳輸，防止數(shù)據(jù)被竊取。對數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡進行安全防護，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?。對?shù)據(jù)傳輸?shù)膩碓春湍康倪M行認證和授權(quán)，防止非法數(shù)據(jù)傳輸。（六）人員安全管理策略1.人員安全意識培訓定期組織公司/組織員工參加信息安全意識培訓，提高員工的安全意識和防范能力。培訓內(nèi)容應包括信息安全法律法規(guī)、安全意識、安全技能等方面。通過案例分析、模擬演練等方式，增強員工對信息安全的重視程度。2.人員安全背景審查在招聘新員工時，應對其進行嚴格的安全背景審查，確保其具備良好的安全意識和職業(yè)道德。審查內(nèi)容包括個人信用記錄、犯罪記錄、工作經(jīng)歷等方面。對于涉及重要信息系統(tǒng)的崗位，應進行更為嚴格的安全背景審查。3.人員權(quán)限管理根據(jù)員工的工作職責和崗位需求，合理分配其信息系統(tǒng)的操作權(quán)限。定期對員工的權(quán)限進行審查和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和安全性。對離職員工的賬號和權(quán)限進行及時清理，防止信息泄露。四、應急響應與處置（一）應急響應組織與職責1.成立應急響應小組，由公司/組織的信息安全管理部門負責人擔任組長，成員包括技術(shù)專家、運維人員、安全管理人員等。2.應急響應小組的職責包括制定應急響應計劃、組織應急演練、處理安全事件、協(xié)調(diào)各方資源等。3.明確應急響應小組成員的具體職責，確保在安全事件發(fā)生時能夠迅速、有效地開展應急處置工作。（二）應急響應流程1.事件監(jiān)測與報告建立安全事件監(jiān)測機制，通過安全設備、監(jiān)控系統(tǒng)、用戶反饋等渠道及時發(fā)現(xiàn)安全事件。安全事件發(fā)生后，相關人員應立即向應急響應小組報告事件的基本情況，包括事件發(fā)生的時間、地點、類型、影響范圍等。2.事件評估與定級應急響應小組接到報告后，應立即對安全事件進行評估，確定事件的嚴重程度和影響范圍。根據(jù)事件的評估結(jié)果，對應急響應級別進行定級，分為一級、二級、三級等不同級別，以便采取相應的應急處置措施。3.應急處置措施根據(jù)安全事件的級別和類型，應急響應小組應迅速采取相應的應急處置措施，如切斷網(wǎng)絡連接、隔離受感染設備、恢復數(shù)據(jù)備份等。在應急處置過程中，應及時記錄事件的處理過程和結(jié)果，以便后續(xù)進行總結(jié)和分析。4.事件調(diào)查與恢復安全事件得到初步控制后，應急響應小組應組織對事件進行調(diào)查，分析事件發(fā)生的原因和過程。根據(jù)事件調(diào)查結(jié)果，采取相應的措施進行整改，防止類似事件再次發(fā)生。在確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的前提下，逐步恢復信息系統(tǒng)的正常運行。（三）應急演練1.定期組織應急演練，檢驗和提高應急響應小組的應急處置能力。2.應急演練應包括桌面演練、實戰(zhàn)演練等不同形式，模擬各種安全事件場景，檢驗應急響應流程和措施的有效性。3.根據(jù)應急演練的結(jié)果，對應急響應計劃進行修訂和完善，不斷提高應急響應工作的水平。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織的信息安全管理部門應定期對各部門的信息安全工作進行檢查和監(jiān)督，確保安全保護制度及措施的有效落實。2.監(jiān)督內(nèi)容包括信息系統(tǒng)的運行情況、安全策略的執(zhí)行情況、安全技術(shù)措施的有效性、人員安全意識等方面。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）考核制度1.建立信息安全考核制度，對各部門和人員的信息安全工作進行量化考核。2.考核指標應包括信息安全