企業(yè)內(nèi)部審核流程標(biāo)準(zhǔn)模板一、應(yīng)用背景與價(jià)值定位企業(yè)內(nèi)部審核是保證管理體系有效運(yùn)行、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)、保障合規(guī)性的核心管理活動(dòng)。本模板適用于企業(yè)內(nèi)部各類審核場(chǎng)景，包括但不限于：ISO9001/14001/45001等管理體系審核、流程合規(guī)性審核、專項(xiàng)審核（如安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)管理、項(xiàng)目過程審核）以及管理層要求的臨時(shí)性審核。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可統(tǒng)一審核尺度、提升審核效率、推動(dòng)問題閉環(huán)整改，助力企業(yè)持續(xù)優(yōu)化管理、降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二、內(nèi)部審核全流程操作指引（一）審核準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與資源保障啟動(dòng)審核需求管理層或體系管理部門根據(jù)年度計(jì)劃、外部審核結(jié)果、戰(zhàn)略調(diào)整或突發(fā)問題（如客戶投訴、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)事件），確定審核主題（如“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制審核”“新員工入職流程合規(guī)性審核”）。明確審核目的（如驗(yàn)證流程有效性、識(shí)別合規(guī)漏洞、評(píng)估改進(jìn)效果）、范圍（如覆蓋部門/區(qū)域/流程、涉及的文件/記錄）及時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如計(jì)劃審核周期為3個(gè)工作日）。組建審核組指定審核組組長(zhǎng)（由具備審核經(jīng)驗(yàn)的管理人員或體系專員擔(dān)任，如*明），負(fù)責(zé)審核策劃、資源協(xié)調(diào)及報(bào)告審核。選拔審核員（需具備相關(guān)專業(yè)背景、審核技能及獨(dú)立性，如生產(chǎn)部門華、質(zhì)量部芳），保證審核組覆蓋審核所需的全部專業(yè)領(lǐng)域（如技術(shù)、質(zhì)量、合規(guī)、安全）。明確審核員職責(zé)：編制審核文件、現(xiàn)場(chǎng)取證、記錄問題、參與報(bào)告編寫。制定審核計(jì)劃審核組結(jié)合審核目的與范圍，編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)《生產(chǎn)管理制度》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等）；審核組成員及分工（如明負(fù)責(zé)整體策劃，華負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核，*芳負(fù)責(zé)文件記錄審核）；審核日程安排（含首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議時(shí)間，各受審核部門/環(huán)節(jié)的具體審核時(shí)段）；受審核方需配合的事項(xiàng)（如提供資料、安排人員陪同、準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)條件）。審核計(jì)劃需提前3個(gè)工作日發(fā)送至受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，保證雙方對(duì)審核安排達(dá)成一致。準(zhǔn)備審核文件編制《內(nèi)部審核檢查表》：依據(jù)審核依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)/制度），逐項(xiàng)列出審核項(xiàng)目、審核內(nèi)容、審核方法（如查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談）及判定標(biāo)準(zhǔn)（如“記錄完整率100%”“現(xiàn)場(chǎng)操作符合率≥95%”）。準(zhǔn)備審核工具：記錄本、錄音設(shè)備（需提前告知被訪談人員）、相機(jī)（用于記錄現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)）、相關(guān)文件復(fù)印件（如制度文件、流程圖）。（二）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段：客觀取證與問題識(shí)別首次會(huì)議審核組與受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開首次會(huì)議，參會(huì)人員包括審核組組長(zhǎng)明、審核員華/芳、受審核部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理剛）、接口人及關(guān)鍵崗位員工代表。會(huì)議內(nèi)容：說明審核目的、范圍、依據(jù)及日程；明確雙方職責(zé)（審核員負(fù)責(zé)取證，受審核方負(fù)責(zé)配合）；強(qiáng)調(diào)審核原則（客觀公正、基于證據(jù)、保密承諾）；解答受審核方疑問?，F(xiàn)場(chǎng)取證與信息收集審核員依據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》，通過“查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、模擬操作”四種方式收集客觀證據(jù)：查閱記錄：抽查近3-6個(gè)月的文件（如生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表、設(shè)備維護(hù)記錄、培訓(xùn)簽到表）、電子數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)操作日志、郵件往來），確認(rèn)記錄的完整性、準(zhǔn)確性及符合性；現(xiàn)場(chǎng)觀察：到生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉庫等現(xiàn)場(chǎng)，觀察實(shí)際操作是否符合流程要求（如員工是否按SOP操作、安全防護(hù)措施是否到位）；人員訪談：與部門負(fù)責(zé)人、崗位員工進(jìn)行結(jié)構(gòu)化訪談（如“請(qǐng)描述您崗位的關(guān)鍵流程及控制點(diǎn)”“發(fā)覺異常時(shí)如何處理？”），記錄訪談內(nèi)容并請(qǐng)被訪談人確認(rèn)；模擬操作：針對(duì)關(guān)鍵流程（如應(yīng)急處理、客戶投訴處理），要求員工模擬操作，驗(yàn)證其掌握程度。審核過程中發(fā)覺符合項(xiàng)（如“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表填寫規(guī)范，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率100%”），可記錄在《審核記錄表》中作為改進(jìn)案例；發(fā)覺不符合項(xiàng)（如“3臺(tái)設(shè)備未按計(jì)劃維護(hù)，維護(hù)記錄缺失”），需現(xiàn)場(chǎng)取證（拍照、復(fù)印記錄、獲取當(dāng)事人簽字確認(rèn)），保證問題描述清晰、事實(shí)準(zhǔn)確。與受審核方溝通現(xiàn)場(chǎng)審核過程中，審核員如對(duì)問題存在疑問（如記錄不完整的原因），應(yīng)及時(shí)與受審核方接口人溝通，避免主觀臆斷；每日審核結(jié)束后，審核組內(nèi)部召開短會(huì)，匯總當(dāng)天審核發(fā)覺，確認(rèn)問題分類（如體系性不符合、實(shí)施性不符合、效果性不符合），避免重復(fù)或遺漏。（三）審核報(bào)告階段：匯總結(jié)果與提出建議編寫審核報(bào)告審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，完成《內(nèi)部審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、日期、依據(jù)、審核組成員）；審核過程概述（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核方法、受審核方配合情況）；審核發(fā)覺（符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)需描述事實(shí)、判定依據(jù)、嚴(yán)重程度）；審核結(jié)論（對(duì)受審核范圍管理體系有效性的總體評(píng)價(jià)，如“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制體系基本有效，但設(shè)備維護(hù)流程需加強(qiáng)”）；改進(jìn)建議（針對(duì)不符合項(xiàng)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出具體可落地的改進(jìn)方向，如“建議建立設(shè)備維護(hù)預(yù)警機(jī)制，明確維護(hù)責(zé)任人及考核標(biāo)準(zhǔn)”）。審核報(bào)告需經(jīng)審核組組長(zhǎng)*明審核簽字，保證內(nèi)容真實(shí)、結(jié)論客觀。末次會(huì)議審核組與受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開末次會(huì)議，參會(huì)人員同首次會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容：宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》，重點(diǎn)通報(bào)不符合項(xiàng)及審核結(jié)論；聽取受審核方的意見（如對(duì)問題描述有異議，可當(dāng)場(chǎng)提出，審核組需記錄并復(fù)核）；明確整改要求（包括整改措施、完成時(shí)限、責(zé)任人）。（四）后續(xù)跟蹤階段：驗(yàn)證整改與閉環(huán)管理制定糾正措施計(jì)劃受審核部門針對(duì)不符合項(xiàng)，在收到《內(nèi)部審核報(bào)告》后3個(gè)工作日內(nèi)，制定《糾正措施計(jì)劃》，內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)描述（與審核報(bào)告一致）；原因分析（從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”六個(gè)維度分析根本原因，如“設(shè)備維護(hù)流程未明確責(zé)任人，導(dǎo)致維護(hù)遺漏”）；糾正措施（具體行動(dòng)方案，如“修訂《設(shè)備維護(hù)管理制度》，增加‘設(shè)備責(zé)任人’條款，明確每臺(tái)設(shè)備的維護(hù)責(zé)任人及考核標(biāo)準(zhǔn)”）；完成時(shí)限（如“15個(gè)工作日內(nèi)完成制度修訂，30個(gè)工作日內(nèi)完成歷史問題整改”）；責(zé)任人（部門負(fù)責(zé)人或指定人員，如生產(chǎn)部經(jīng)理*剛）?！都m正措施計(jì)劃》需提交至審核組*明確認(rèn)，保證措施針對(duì)性、可行性。實(shí)施糾正措施受審核部門按計(jì)劃落實(shí)糾正措施，過程中如需資源支持（如跨部門協(xié)調(diào)、培訓(xùn)），可向管理層提出申請(qǐng)。審核組對(duì)糾正措施實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤（如定期詢問進(jìn)度、查閱相關(guān)記錄），保證措施按計(jì)劃推進(jìn)。驗(yàn)證整改效果糾正措施完成后，受審核部門需向?qū)徍私M提交《整改驗(yàn)證報(bào)告》，附相關(guān)證據(jù)（如修訂后的制度文件、維護(hù)記錄、培訓(xùn)記錄）。審核組在收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)，通過現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查或資料審核的方式驗(yàn)證整改效果：有效性驗(yàn)證：確認(rèn)不符合項(xiàng)是否已消除（如“設(shè)備維護(hù)記錄完整，責(zé)任人明確”）；充分性驗(yàn)證：確認(rèn)糾正措施是否覆蓋根本原因（如“制度修訂后，從源頭明確了責(zé)任，避免類似問題再次發(fā)生”）；系統(tǒng)性驗(yàn)證：確認(rèn)是否需優(yōu)化體系文件（如“將設(shè)備維護(hù)責(zé)任納入部門績(jī)效考核，形成長(zhǎng)效機(jī)制”）。驗(yàn)證合格后，在《整改驗(yàn)證報(bào)告》中簽字確認(rèn)，完成閉環(huán)；若驗(yàn)證不合格，退回受審核部門重新制定措施。記錄歸檔審核組將本次審核的全部資料（審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、審核報(bào)告、糾正措施計(jì)劃、整改驗(yàn)證報(bào)告等）整理歸檔，保存期限不少于3年，作為后續(xù)追溯、改進(jìn)及外部審核的依據(jù)。三、配套模板表格表1：內(nèi)部審核計(jì)劃表審核目的驗(yàn)證生產(chǎn)過程質(zhì)量控制體系符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)《生產(chǎn)管理制度》的有效性審核范圍生產(chǎn)部（注塑車間、裝配車間）、質(zhì)量部（檢驗(yàn)組），覆蓋“生產(chǎn)計(jì)劃-設(shè)備維護(hù)-過程檢驗(yàn)-成品入庫”全流程審核依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)《生產(chǎn)過程控制程序》《設(shè)備維護(hù)管理制度》《質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范》審核日期2024年X月X日-X月X日（共3天）審核組成員組長(zhǎng)：明；審核員：華（生產(chǎn)流程）、*芳（文件記錄）日程安排時(shí)間X月X日9:00-10:00X月X日10:00-12:00X月X日13:30-16:30X月X日9:00-11:00X月X日13:30-15:00受審核方配合事項(xiàng)1.提供近3個(gè)月生產(chǎn)計(jì)劃表、設(shè)備維護(hù)記錄、檢驗(yàn)記錄；2.安排生產(chǎn)部剛（計(jì)劃專員）、注塑車間強(qiáng)（班長(zhǎng)）、質(zhì)量部*麗（檢驗(yàn)組長(zhǎng)）陪同審核表2：內(nèi)部審核檢查表（示例：設(shè)備維護(hù)流程審核）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法判定標(biāo)準(zhǔn)符合情況記錄編號(hào)問題描述/證據(jù)設(shè)備維護(hù)計(jì)劃執(zhí)行設(shè)備是否按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)查閱《設(shè)備維護(hù)計(jì)劃》與維護(hù)記錄計(jì)劃完成率100%不符合JL-2024-0013號(hào)注塑機(jī)計(jì)劃維護(hù)日期為X月X日，但記錄顯示未維護(hù)，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備運(yùn)行參數(shù)異常維護(hù)記錄完整性維護(hù)記錄是否包含維護(hù)時(shí)間、人員、內(nèi)容、結(jié)果抽查5份維護(hù)記錄記錄完整率100%不符合JL-2024-0022號(hào)裝配線維護(hù)記錄未填寫維護(hù)人員簽字維護(hù)效果驗(yàn)證維護(hù)后設(shè)備是否通過運(yùn)行檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)及參數(shù)設(shè)備完好率≥98%符合-維護(hù)后設(shè)備參數(shù)正常，無異常噪音表3：不符合項(xiàng)報(bào)告與糾正措施跟蹤表不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2024-001受審核部門/流程生產(chǎn)部/設(shè)備維護(hù)流程不符合事實(shí)描述3號(hào)注塑機(jī)（設(shè)備編號(hào)：SZJ-003）計(jì)劃維護(hù)日期為2024年X月X日（依據(jù)《2024年設(shè)備維護(hù)計(jì)劃》），但審核現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺該設(shè)備未按計(jì)劃維護(hù)，設(shè)備維護(hù)記錄中無X月X日維護(hù)記錄，且現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行顯示模具溫度波動(dòng)超過±5℃（標(biāo)準(zhǔn)要求±3℃），存在產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。不符合條款/依據(jù)企業(yè)《設(shè)備維護(hù)管理制度》第4.2條：“設(shè)備必須按維護(hù)計(jì)劃完成維護(hù)，維護(hù)記錄需完整記錄維護(hù)時(shí)間、人員、內(nèi)容及結(jié)果，并由設(shè)備負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)?！眹?yán)重程度一般不符合（未造成實(shí)際質(zhì)量，但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)）原因分析（根本原因）1.設(shè)備維護(hù)流程未明確“設(shè)備責(zé)任人”，導(dǎo)致維護(hù)任務(wù)未落實(shí)到人；2.生產(chǎn)部未對(duì)維護(hù)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，未建立維護(hù)預(yù)警機(jī)制。糾正措施1.修訂《設(shè)備維護(hù)管理制度》，增加“每臺(tái)設(shè)備需指定專人作為設(shè)備責(zé)任人，負(fù)責(zé)維護(hù)計(jì)劃跟蹤及維護(hù)結(jié)果確認(rèn)”條款；2.建立“設(shè)備維護(hù)預(yù)警機(jī)制”，在維護(hù)日期前3天由系統(tǒng)自動(dòng)提醒責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人；3.對(duì)生產(chǎn)部設(shè)備管理員進(jìn)行“維護(hù)流程及考核”培訓(xùn)。責(zé)任人生產(chǎn)部經(jīng)理*剛計(jì)劃完成日期2024年X月X日（制度修訂）、X月X日（系統(tǒng)上線）、X月X日（培訓(xùn)完成）驗(yàn)證結(jié)果1.制度修訂完成（文件編號(hào)：SCGL-2024-012），新增“設(shè)備責(zé)任人”條款；2.系統(tǒng)預(yù)警機(jī)制已上線，測(cè)試3次均正常提醒；3.培訓(xùn)完成，簽到率100%，考核合格率100%。復(fù)查3號(hào)注塑機(jī)，已按計(jì)劃完成維護(hù)，記錄完整，設(shè)備參數(shù)正常。驗(yàn)證人*明（審核組組長(zhǎng)）驗(yàn)證日期2024年X月X日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核原則堅(jiān)守：審核員需保持客觀公正，以事實(shí)為依據(jù)（記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談結(jié)果），避免主觀臆斷或個(gè)人偏見；審核過程中需遵守保密承諾，不得泄露受審核方的商業(yè)秘密或敏感信息。溝通有效性：首次會(huì)議需清晰說明審核要求，末次會(huì)議需耐心解答受審核方疑問；現(xiàn)場(chǎng)審核如發(fā)覺重大問題（如安全隱患），需立即向管理層報(bào)告，同時(shí)與受審核方溝通控制措施。記錄完整性：審核記錄需清晰、準(zhǔn)