合同審批流程及規(guī)范模板一、適用范圍與核心價(jià)值二、審批流程全步驟詳解1.發(fā)起申請(qǐng)：業(yè)務(wù)需求與合同初稿準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如銷售、采購(gòu)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）操作條件：已明確合作對(duì)方基本信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）；合同核心條款（標(biāo)的、數(shù)量、金額、履行期限、違約責(zé)任等）已初步協(xié)商一致；完成合同文本初稿（建議使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板，無(wú)模板時(shí)需注明原因）。操作內(nèi)容：填寫(xiě)《合同審批申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板表格），完整填寫(xiě)合同基本信息、業(yè)務(wù)背景、審批需求等；準(zhǔn)備附件材料：合同文本初稿、對(duì)方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、授權(quán)委托書(shū)（如簽約人為非法定代表人）、相關(guān)支撐文件（如立項(xiàng)批復(fù)、預(yù)算審批單、招投標(biāo)結(jié)果等）；通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或線下流程提交審批申請(qǐng)，選擇對(duì)應(yīng)審批節(jié)點(diǎn)（部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)→財(cái)務(wù)→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理/董事長(zhǎng)）。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審核：業(yè)務(wù)必要性與部門(mén)匹配性把控責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如銷售部經(jīng)理、采購(gòu)部總監(jiān)）審核重點(diǎn)：合同業(yè)務(wù)是否符合部門(mén)年度工作目標(biāo)及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃；合同標(biāo)的、數(shù)量、金額是否與實(shí)際需求匹配，是否存在超預(yù)算情況；合作對(duì)方的選擇是否符合企業(yè)供應(yīng)商/客戶管理規(guī)定（如是否為合格供應(yīng)商名錄內(nèi)企業(yè)）；部門(mén)內(nèi)部資源（人力、資金、項(xiàng)目進(jìn)度）是否可支持合同履行。審核結(jié)果：“通過(guò)”：流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（法務(wù)審核）；“駁回修改”：注明修改意見(jiàn)，退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人重新提交；“否決”：說(shuō)明理由，終止審批流程（需同步告知上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)）。時(shí)限要求：1個(gè)工作日內(nèi)完成。3.法務(wù)合規(guī)審核：法律風(fēng)險(xiǎn)與條款規(guī)范性審查責(zé)任主體：法務(wù)專員/法務(wù)部負(fù)責(zé)人審核重點(diǎn)：合同主體合法性：簽約方是否具備完全民事行為能力，授權(quán)委托手續(xù)是否完備；合同條款合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效或可撤銷條款；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方責(zé)任、義務(wù)、違約責(zé)任是否明確且對(duì)等，避免“霸王條款”；關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、爭(zhēng)議解決方式（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)）、不可抗力約定等是否清晰；文本規(guī)范性：合同結(jié)構(gòu)是否完整，條款表述是否無(wú)歧義，附件是否與一致。審核結(jié)果：“通過(guò)”：流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（財(cái)務(wù)審核，如涉及資金支付）；“附條件通過(guò)”：提出修改建議（如補(bǔ)充違約金計(jì)算方式、明確爭(zhēng)議管轄地），業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)修改后通過(guò)；“退回修改”：存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方主體不適格、核心條款缺失），需業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方重新協(xié)商并調(diào)整合同文本。時(shí)限要求：2個(gè)工作日內(nèi)完成（復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至3個(gè)工作日）。4.財(cái)務(wù)審核：資金安全與財(cái)務(wù)合規(guī)性核查責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人/財(cái)務(wù)專員審核重點(diǎn)（僅限涉及資金收支的合同）：合同金額準(zhǔn)確性：是否與預(yù)算審批金額一致，大寫(xiě)與小寫(xiě)是否一致；付款方式與進(jìn)度：是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，付款節(jié)點(diǎn)是否與履約進(jìn)度匹配；稅務(wù)合規(guī)性：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、稅率、開(kāi)票時(shí)間等約定是否明確；資金來(lái)源：是否已落實(shí)預(yù)算或資金審批流程，避免企業(yè)資金鏈風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)方收款賬戶：是否為合同約定主體對(duì)公賬戶，避免個(gè)人賬戶收款風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)果：“通過(guò)”：流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（領(lǐng)導(dǎo)審批）；“修改意見(jiàn)”：針對(duì)付款方式、稅務(wù)條款等提出調(diào)整建議，業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)后通過(guò)；“否決”：存在重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如超預(yù)算、資金來(lái)源未落實(shí)），終止審批流程。時(shí)限要求：1個(gè)工作日內(nèi)完成。5.分管領(lǐng)導(dǎo)/管理層審批：戰(zhàn)略匹配性與重大決策把控責(zé)任主體：分管業(yè)務(wù)/財(cái)務(wù)/法務(wù)的副總經(jīng)理/總經(jīng)理/董事長(zhǎng)（根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批）審批權(quán)限劃分（示例）：金額≤10萬(wàn)元：分管副總經(jīng)理審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬(wàn)元或重大戰(zhàn)略合作合同：董事長(zhǎng)審批，必要時(shí)提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議。審核重點(diǎn)：合同是否符合企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；合同履行對(duì)企業(yè)資源（品牌、市場(chǎng)、技術(shù)）的影響；重大風(fēng)險(xiǎn)決策：對(duì)金額較大、周期較長(zhǎng)或合作方背景復(fù)雜的合同，需評(píng)估長(zhǎng)期合作風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)果：“批準(zhǔn)”：同意簽署，流轉(zhuǎn)至用印環(huán)節(jié)；“否決”：說(shuō)明理由，終止流程（重大合同需同步至董事會(huì)備案）。時(shí)限要求：2個(gè)工作日內(nèi)完成（緊急合同可加急處理，需備注“緊急”及原因）。6.用印與簽署：合同生效與法律效力確認(rèn)責(zé)任主體：行政部（用印管理）、法定代表人/授權(quán)代表（簽署）操作內(nèi)容：用印申請(qǐng)：審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人持《合同審批申請(qǐng)表》原件及合同文本至行政部申請(qǐng)用?。挥糜『藢?duì)：行政部核對(duì)審批手續(xù)是否完備（審批人簽字、審批意見(jiàn)）、合同文本是否與審批版本一致，無(wú)誤后加蓋合同專用章或公章（嚴(yán)禁空白合同用?。?；合同簽署：由法定代表人或其書(shū)面授權(quán)的代表簽署，簽字需清晰可辨，簽署日期與用印日期一致；合同份數(shù)：根據(jù)需要確定正副本份數(shù)（如正本2份，雙方各執(zhí)1份；副本若干份，分業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、檔案等部門(mén)存檔）。7.合同歸檔：資料完整性與可追溯性管理責(zé)任主體：行政部/檔案室、業(yè)務(wù)部門(mén)操作內(nèi)容：歸檔范圍：《合同審批申請(qǐng)表》、合同正本/副本、對(duì)方主體資格證明、授權(quán)委托書(shū)、支撐文件（如招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要）、補(bǔ)充協(xié)議、履行過(guò)程中的重要函件等；歸檔要求：合同文本需為最終簽署版本，附件材料需齊全且與合同內(nèi)容關(guān)聯(lián)，電子版與紙質(zhì)版同步歸檔；歸檔時(shí)限：合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)完成，業(yè)務(wù)部門(mén)配合提供相關(guān)材料；查閱權(quán)限：合同檔案由檔案室統(tǒng)一管理，因工作需要查閱時(shí)，需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及檔案管理員批準(zhǔn)，查閱后登記備案。三、合同審批申請(qǐng)表示例申請(qǐng)信息內(nèi)容申請(qǐng)部門(mén)銷售部申請(qǐng)人*聯(lián)系方式（內(nèi)部辦公電話）申請(qǐng)日期2023年月日合同基本信息合同名稱《產(chǎn)品銷售合同》合同編號(hào)（按企業(yè)編碼規(guī)則填寫(xiě)，如：XS-2023-X）合同類型□采購(gòu)合同□銷售合同√服務(wù)合同□合作協(xié)議□其他合同金額（大寫(xiě)）人民幣壹拾萬(wàn)元整合同金額（小寫(xiě)）￥100,000.00合同期限自2023年月日至2024年月日簽約對(duì)方名稱科技有限公司簽約對(duì)方地址省市區(qū)路號(hào)簽約對(duì)方聯(lián)系人*合同主要內(nèi)容標(biāo)的描述銷售型號(hào)設(shè)備10臺(tái)，具體參數(shù)詳見(jiàn)附件一主要權(quán)利義務(wù)甲方：按時(shí)支付貨款；乙方：按約定時(shí)間交付設(shè)備并提供質(zhì)保（1年）付款方式/期限簽訂合同后7日內(nèi)支付30%預(yù)付款，設(shè)備交付驗(yàn)收合格后7日內(nèi)支付70%尾款違約責(zé)任逾期付款/交貨，按日萬(wàn)分之五支付違約金；違約金總額不超過(guò)合同總額的20%爭(zhēng)議解決方式協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁審批流程審批環(huán)節(jié)審批人（簽字）部門(mén)負(fù)責(zé)人審核*法務(wù)合規(guī)審核*財(cái)務(wù)審核*分管領(lǐng)導(dǎo)審批*總經(jīng)理審批*附件清單1.合同文本初稿；2.對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；3.設(shè)備參數(shù)說(shuō)明書(shū)備注說(shuō)明已按法務(wù)意見(jiàn)補(bǔ)充“不可抗力條款”，詳見(jiàn)合同第X條四、執(zhí)行關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）執(zhí)行關(guān)鍵要點(diǎn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化：優(yōu)先使用企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同模板，無(wú)模板時(shí)需經(jīng)法務(wù)部審核文本結(jié)構(gòu)，保證核心條款（標(biāo)的、金額、違約責(zé)任等）完整；審批時(shí)限管理：各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，超時(shí)未反饋的視為“默認(rèn)通過(guò)”（緊急合同需提前標(biāo)注時(shí)限要求）；跨部門(mén)協(xié)作：業(yè)務(wù)部門(mén)為合同發(fā)起與履行的第一責(zé)任人，需主動(dòng)對(duì)接法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門(mén)，及時(shí)補(bǔ)充材料；法務(wù)、財(cái)務(wù)需在職責(zé)范圍內(nèi)高效審核，避免流程卡頓；用印安全控制：行政部需建立用印登記臺(tái)賬，記錄用印日期、合同編號(hào)、用印人、份數(shù)等信息，保證每份合同用印可追溯。（二）風(fēng)險(xiǎn)提示條款風(fēng)險(xiǎn)：避免使用模糊表述（如“大概”“左右”），金額、數(shù)量、時(shí)間等需明確具體數(shù)值；違約責(zé)任需量化，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)約定；主體風(fēng)險(xiǎn)：簽約方為自然人的，需核實(shí)證件號(hào)碼信息及無(wú)/限制民事行為能力；簽約方為企業(yè)的，需核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期