PAGE巡視制度原理與規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部監(jiān)督管理，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序進(jìn)行，保障公司/組織的健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本巡視制度。通過(guò)巡視及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、形成震懾，促進(jìn)公司/組織內(nèi)部管理的規(guī)范化、科學(xué)化，維護(hù)公司/組織的良好形象和利益。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及其工作人員。包括但不限于公司總部各職能部門(mén)、分公司、子公司、辦事處等，涵蓋公司運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和崗位。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡視工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保巡視工作的合法性、公正性和權(quán)威性。2.客觀公正原則：巡視人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地了解和反映被巡視對(duì)象的情況，不偏不倚，避免主觀臆斷和人為干擾。3.全面覆蓋原則：巡視工作應(yīng)覆蓋公司/組織的各個(gè)層級(jí)、各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)，不留死角，確保監(jiān)督的全面性和有效性。4.注重實(shí)效原則：巡視工作要注重發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，切實(shí)發(fā)揮巡視監(jiān)督的作用，推動(dòng)公司/組織管理水平的提升和工作效率的提高。二、巡視機(jī)構(gòu)與人員（一）巡視機(jī)構(gòu)設(shè)置公司/組織設(shè)立專(zhuān)門(mén)的巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為巡視工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由公司/組織主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人。巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)巡視工作的日常組織協(xié)調(diào)和具體實(shí)施。辦公室設(shè)在公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)，具體負(fù)責(zé)與巡視人員的溝通協(xié)調(diào)、巡視任務(wù)的安排部署、巡視報(bào)告的撰寫(xiě)整理等工作。（二）巡視人員配備巡視人員應(yīng)具備較高的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平。由公司/組織內(nèi)部選拔具有豐富工作經(jīng)驗(yàn)、熟悉公司/組織業(yè)務(wù)流程、具備較強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力的人員組成。巡視人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)，熟悉巡視工作的程序、方法和要求，掌握相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。巡視人員實(shí)行回避制度，與被巡視對(duì)象存在利害關(guān)系或可能影響公正巡視的，應(yīng)當(dāng)回避。三、巡視內(nèi)容（一）黨的建設(shè)方面1.黨組織的政治核心作用發(fā)揮情況，是否堅(jiān)決貫徹黨的路線方針政策，是否在思想上、政治上、行動(dòng)上同黨中央保持高度一致。2.黨內(nèi)政治生活的開(kāi)展情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行黨的組織生活制度，是否存在形式主義、官僚主義等問(wèn)題。3.黨員隊(duì)伍建設(shè)情況，黨員的教育、管理、監(jiān)督工作是否落實(shí)到位，黨員先鋒模范作用發(fā)揮情況。（二）經(jīng)營(yíng)管理方面1.公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行情況，是否圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)有效開(kāi)展各項(xiàng)工作，戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整和完善是否及時(shí)合理。2.經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性和合規(guī)性，重大決策是否經(jīng)過(guò)充分論證和集體研究，是否存在決策失誤、違規(guī)決策等問(wèn)題。3.內(nèi)部控制制度的健全性和有效性，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位，是否存在內(nèi)部控制漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.財(cái)務(wù)管理情況，財(cái)務(wù)制度是否嚴(yán)格執(zhí)行，財(cái)務(wù)收支是否真實(shí)、合法、合規(guī)，資金使用效益是否得到有效保障。5.人力資源管理情況，人才選拔任用、績(jī)效考核、薪酬福利等制度是否公平公正、科學(xué)合理，是否存在選人用人不當(dāng)、激勵(lì)約束機(jī)制不完善等問(wèn)題。（三）廉潔自律方面1.領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政情況，是否嚴(yán)格遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，有無(wú)利用職務(wù)之便謀取私利、收受賄賂、貪污挪用等違法違紀(jì)行為。2.員工廉潔從業(yè)情況，是否遵守職業(yè)道德和廉潔紀(jì)律，有無(wú)違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)、接受利益相關(guān)方饋贈(zèng)等問(wèn)題。3.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立和運(yùn)行情況，是否對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和防控，防控措施是否落實(shí)到位。（四）作風(fēng)建設(shè)方面1.工作作風(fēng)情況，是否存在形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)等問(wèn)題，工作是否真抓實(shí)干、高效務(wù)實(shí)。2.服務(wù)意識(shí)情況，是否主動(dòng)為客戶(hù)、為基層提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，是否存在服務(wù)態(tài)度惡劣、推諉扯皮等現(xiàn)象。3.工作紀(jì)律執(zhí)行情況，是否嚴(yán)格遵守公司/組織的考勤制度、工作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度，有無(wú)遲到早退、擅自離崗、違規(guī)操作等行為。四、巡視程序（一）巡視準(zhǔn)備1.制定巡視工作計(jì)劃，明確巡視的對(duì)象、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。巡視工作計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司/組織的工作重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和實(shí)際需要進(jìn)行制定，并報(bào)巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。2.組建巡視組，根據(jù)巡視任務(wù)的需要，從巡視人員庫(kù)中挑選合適的人員組成巡視組。巡視組設(shè)組長(zhǎng)一名，負(fù)責(zé)巡視組的全面工作。巡視組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。3.開(kāi)展巡視前培訓(xùn)，組織巡視人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定和巡視工作業(yè)務(wù)知識(shí)，使其熟悉巡視工作的程序、方法和要求，明確巡視任務(wù)和紀(jì)律。4.收集被巡視對(duì)象的相關(guān)資料，包括基本情況、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等，為巡視工作提供參考依據(jù)。（二）巡視實(shí)施1.發(fā)布巡視通知，提前向被巡視對(duì)象發(fā)出巡視通知，告知巡視的目的、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排以及巡視組的聯(lián)系方式等，要求被巡視對(duì)象做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.召開(kāi)巡視工作動(dòng)員會(huì)，巡視組進(jìn)駐被巡視對(duì)象后，召開(kāi)巡視工作動(dòng)員會(huì)，向被巡視對(duì)象全體人員通報(bào)巡視工作的任務(wù)、要求和安排，動(dòng)員被巡視對(duì)象積極配合巡視工作，如實(shí)反映情況。3.開(kāi)展個(gè)別談話(huà)，巡視組與被巡視對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位人員等進(jìn)行個(gè)別談話(huà)，了解被巡視對(duì)象的工作情況、存在問(wèn)題以及對(duì)巡視工作的意見(jiàn)建議等。個(gè)別談話(huà)應(yīng)做好記錄，并要求談話(huà)人簽字確認(rèn)。4.查閱資料，巡視組查閱被巡視對(duì)象的文件、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)賬目、業(yè)務(wù)檔案等相關(guān)資料，從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索。查閱資料應(yīng)認(rèn)真細(xì)致，做好記錄和資料收集工作。5.實(shí)地走訪，巡視組根據(jù)需要對(duì)被巡視對(duì)象的重要業(yè)務(wù)部門(mén)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行實(shí)地走訪，了解實(shí)際工作情況，核實(shí)相關(guān)問(wèn)題。實(shí)地走訪應(yīng)做好走訪記錄，收集相關(guān)證據(jù)材料。6.問(wèn)卷調(diào)查，巡視組可以根據(jù)巡視工作需要，設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查表，對(duì)被巡視對(duì)象的員工進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，廣泛征求意見(jiàn)建議，了解員工對(duì)公司/組織管理、領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)等方面的看法。問(wèn)卷調(diào)查應(yīng)確保參與人員的廣泛性和代表性，對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真分析和整理。7.受理舉報(bào)，巡視組設(shè)立專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話(huà)和舉報(bào)信箱，受理被巡視對(duì)象及相關(guān)人員的舉報(bào)。對(duì)收到的舉報(bào)信息，巡視組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記、整理，并按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（三）巡視報(bào)告1.巡視組撰寫(xiě)巡視報(bào)告，巡視工作結(jié)束后，巡視組應(yīng)及時(shí)對(duì)巡視情況進(jìn)行梳理總結(jié)，撰寫(xiě)巡視報(bào)告。巡視報(bào)告應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確地反映巡視工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括問(wèn)題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、影響后果等，并提出相應(yīng)的整改建議。巡視報(bào)告應(yīng)經(jīng)巡視組集體討論通過(guò)，并由巡視組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。2.征求意見(jiàn)，巡視組將巡視報(bào)告初稿征求被巡視對(duì)象的意見(jiàn)，被巡視對(duì)象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋意見(jiàn)。巡視組對(duì)被巡視對(duì)象反饋的意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真研究，合理的意見(jiàn)應(yīng)予以采納，對(duì)不采納的意見(jiàn)應(yīng)說(shuō)明理由。3.提交巡視報(bào)告，巡視組將經(jīng)修改完善后的巡視報(bào)告提交巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)巡視報(bào)告進(jìn)行審核后，提交巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（四）巡視反饋1.召開(kāi)巡視反饋會(huì)議，巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)巡視報(bào)告審議結(jié)果，組織召開(kāi)巡視反饋會(huì)議。巡視組向被巡視對(duì)象反饋巡視意見(jiàn)，被巡視對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加會(huì)議。巡視反饋會(huì)議應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真，明確指出被巡視對(duì)象存在的問(wèn)題，提出整改要求和期限。2.下達(dá)巡視反饋意見(jiàn)，巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以正式文件的形式向被巡視對(duì)象下達(dá)巡視反饋意見(jiàn)，明確被巡視對(duì)象存在的問(wèn)題、整改要求和整改期限等。被巡視對(duì)象應(yīng)在收到巡視反饋意見(jiàn)后，制定詳細(xì)的整改方案，并按時(shí)報(bào)送整改情況報(bào)告。（五）整改落實(shí)1.被巡視對(duì)象制定整改方案，被巡視對(duì)象根據(jù)巡視反饋意見(jiàn)，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的整改方案。整改方案應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人以及整改期限等，并報(bào)巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。2.組織整改實(shí)施，被巡視對(duì)象按照整改方案認(rèn)真組織整改實(shí)施，確保整改措施落實(shí)到位。整改過(guò)程中，應(yīng)定期向巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告整改進(jìn)展情況。3.監(jiān)督檢查整改情況，巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)被巡視對(duì)象的整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查，定期聽(tīng)取整改情況匯報(bào)，對(duì)整改工作不力、未按時(shí)完成整改任務(wù)的，進(jìn)行督促指導(dǎo)和問(wèn)責(zé)。4.整改情況報(bào)告，被巡視對(duì)象在整改期限屆滿(mǎn)后，向巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交整改情況報(bào)告。整改情況報(bào)告應(yīng)全面反映整改工作的完成情況、取得的成效、存在的問(wèn)題以及下一步工作計(jì)劃等。巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)整改情況報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估，對(duì)整改工作進(jìn)行總結(jié)驗(yàn)收。五、巡視結(jié)果運(yùn)用（一）作為干部考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)將巡視結(jié)果與干部的考核評(píng)價(jià)、選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤。對(duì)巡視中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題較多、整改不力的干部，在考核評(píng)價(jià)中予以扣分，限制其晉升和評(píng)優(yōu)；對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀、整改成效顯著的干部，在同等條件下予以?xún)?yōu)先考慮。（二）促進(jìn)公司/組織制度完善針對(duì)巡視中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問(wèn)題，深入分析原因，查找制度漏洞和管理短板，及時(shí)修訂和完善相關(guān)制度，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上防范問(wèn)題發(fā)生。（三）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督根據(jù)巡視結(jié)果，確定公司/組織內(nèi)部的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)針對(duì)性監(jiān)督檢查，加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，確保公司/組織運(yùn)營(yíng)安全。六、紀(jì)律與責(zé)任（一）巡視人員紀(jì)律1.嚴(yán)格遵守巡視工作程序和工作紀(jì)律，保守巡視工作秘密，不得泄露巡視工作中知悉的國(guó)家秘密、公司/組織商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息。2.廉潔自律，不得接受被巡視對(duì)象的禮品、禮金、宴請(qǐng)等，不得利用巡視工作謀取私利。3.客觀公正，不得歪曲事實(shí)、隱瞞問(wèn)題，不得故意刁難被巡視對(duì)象。4.認(rèn)真履行職責(zé)，不得擅自離崗、脫崗，不得敷衍塞責(zé)、推諉扯皮。（二）被巡視對(duì)象責(zé)任1.積極配合巡視工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，不得拒絕、阻礙巡視人員開(kāi)展工作。2.對(duì)巡視反饋的問(wèn)題，認(rèn)真制定整改方案，切實(shí)抓好整改落實(shí)，按時(shí)報(bào)送整改情況報(bào)告。3.對(duì)