PAGE落實(shí)規(guī)范性文件備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司及員工合法權(quán)益，特制定本規(guī)范性文件備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)制定、發(fā)布的規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則規(guī)范性文件應(yīng)符合公司實(shí)際情況，具有合理性和可操作性，不得設(shè)定顯失公平的內(nèi)容。3.統(tǒng)一規(guī)范原則公司規(guī)范性文件應(yīng)遵循統(tǒng)一的格式、編號(hào)和發(fā)布程序，確保文件的規(guī)范性和一致性。4.及時(shí)備案原則各部門(mén)應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，將文件報(bào)送公司備案管理部門(mén)進(jìn)行備案。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司規(guī)范性文件由公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)起草制定。涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門(mén)根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱(chēng)、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人等信息，報(bào)公司備案管理部門(mén)審核。備案管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行評(píng)估，符合立項(xiàng)條件的，列入年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草起草部門(mén)應(yīng)成立起草小組，深入調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，認(rèn)真分析論證，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草過(guò)程中應(yīng)充分聽(tīng)取公司內(nèi)部各部門(mén)、員工及相關(guān)利益方的意見(jiàn)，必要時(shí)可組織專(zhuān)家論證或聽(tīng)證。3.審核起草完成后，起草部門(mén)應(yīng)將規(guī)范性文件送審稿及起草說(shuō)明一并報(bào)送公司備案管理部門(mén)審核。備案管理部門(mén)對(duì)送審稿進(jìn)行合法性、合理性、規(guī)范性審查，提出審核意見(jiàn)。起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，形成送審稿修改稿。4.審議送審稿修改稿經(jīng)備案管理部門(mén)審核通過(guò)后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議。審議通過(guò)的，由公司法定代表人簽署發(fā)布。（三）文件內(nèi)容要求1.規(guī)范性文件應(yīng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等基本要素。2.內(nèi)容應(yīng)具體、明確，具有可操作性，避免使用模糊、歧義性語(yǔ)言。3.涉及公司重大事項(xiàng)、員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)在文件中明確制定依據(jù)、制定過(guò)程及征求意見(jiàn)情況。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案材料各部門(mén)報(bào)送規(guī)范性文件備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：1.《規(guī)范性文件備案申請(qǐng)表》；2.規(guī)范性文件正式文本一式三份；3.規(guī)范性文件起草說(shuō)明，包括制定目的、制定依據(jù)、起草過(guò)程、主要內(nèi)容、征求意見(jiàn)情況及對(duì)不同意見(jiàn)的處理情況等；4.其他需要提交的材料。（二）備案程序1.各部門(mén)應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，將備案材料報(bào)送公司備案管理部門(mén)。備案管理部門(mén)對(duì)備案材料進(jìn)行形式審查，材料齊全、符合要求的，予以受理。2.備案管理部門(mén)對(duì)受理的規(guī)范性文件進(jìn)行編號(hào)登記，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)將備案文件分送公司法律顧問(wèn)及其他相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合法性審查。3.法律顧問(wèn)及其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)在收到備案文件之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，完成合法性審查工作，并將審查意見(jiàn)反饋備案管理部門(mén)。備案管理部門(mén)根據(jù)審查意見(jiàn)，對(duì)備案文件進(jìn)行處理。經(jīng)審查，規(guī)范性文件符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的，予以備案，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定平臺(tái)公布。經(jīng)審查，規(guī)范性文件存在合法性問(wèn)題的，備案管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知起草部門(mén)進(jìn)行修改完善，并重新報(bào)送備案。經(jīng)審查，規(guī)范性文件存在合理性問(wèn)題但不影響其合法性的，備案管理部門(mén)應(yīng)與起草部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，提出修改建議，由起草部門(mén)自行決定是否修改。（三）備案編號(hào)規(guī)范性文件備案編號(hào)采用統(tǒng)一格式，具體為：[公司簡(jiǎn)稱(chēng)][年份][序號(hào)]規(guī)備字第[X]號(hào)。其中，[公司簡(jiǎn)稱(chēng)]為公司名稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)；[年份]為文件發(fā)布年份；[序號(hào)]為公司當(dāng)年發(fā)布的規(guī)范性文件順序號(hào)；[X]為備案管理部門(mén)確定的備案文件編號(hào)。四、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期為[X]年。清理工作由備案管理部門(mén)牽頭組織，各部門(mén)配合實(shí)施。2.清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相適應(yīng)，是否存在相互矛盾、重復(fù)或過(guò)時(shí)等問(wèn)題。3.清理工作結(jié)束后，備案管理部門(mén)應(yīng)編制《規(guī)范性文件清理報(bào)告》，提出繼續(xù)有效、廢止、修訂等處理意見(jiàn)，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議決定。（二）修訂1.規(guī)范性文件有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂：法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，需要對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行調(diào)整的；公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大變化，需要對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的；規(guī)范性文件實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，需要進(jìn)行修訂完善的；其他需要修訂的情形。2.規(guī)范性文件修訂程序參照本制度第二章規(guī)范性文件的制定程序執(zhí)行。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新進(jìn)行備案。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司備案管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、清理與修訂等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。各部門(mén)應(yīng)配合備案管理部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)材料和信息。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定是否符合本制度規(guī)定的程序和要求；2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求；3.規(guī)范性文件的備案是否及時(shí)、準(zhǔn)確；4.規(guī)范性文件的清理與修訂工作是否按時(shí)完成。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查備案管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果納入公司年度績(jī)效考核體系。2.不定期抽查備案管理部門(mén)不定期對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、實(shí)施等情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查針對(duì)規(guī)范性文件管理工作中的突出問(wèn)題或重點(diǎn)領(lǐng)域，備案管理部門(mén)組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，確保規(guī)范性文件管理工作規(guī)范有序。（四）責(zé)任追究1.對(duì)違反本制度規(guī)定，未按要求制定、備案、清理與修訂規(guī)范性文件的部門(mén)，備案管理部門(mén)應(yīng)責(zé)令