PAGE規(guī)范性文件專(zhuān)項(xiàng)審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，保障公司各項(xiàng)工作依法有序開(kāi)展，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，特制定本專(zhuān)項(xiàng)審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類(lèi)規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.合理性原則：規(guī)范性文件應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、合理的原則，充分考慮實(shí)際情況和可操作性。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開(kāi)性原則：規(guī)范性文件的制定過(guò)程和內(nèi)容應(yīng)適當(dāng)公開(kāi)，廣泛征求意見(jiàn)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門(mén)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合起草或指定牽頭部門(mén)起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門(mén)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱(chēng)、制定目的、主要內(nèi)容、擬解決的問(wèn)題等。公司辦公室對(duì)各部門(mén)提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總、審核，提出立項(xiàng)意見(jiàn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草起草部門(mén)應(yīng)成立起草小組，明確分工，開(kāi)展調(diào)查研究，收集相關(guān)資料，廣泛征求意見(jiàn)。起草過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、文字準(zhǔn)確、表述規(guī)范，一般應(yīng)包括總則、分則、附則等部分。3.征求意見(jiàn)起草部門(mén)完成初稿后，應(yīng)將征求意見(jiàn)稿發(fā)送至相關(guān)部門(mén)、員工代表及其他利益相關(guān)方征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的期限一般不少于[X]個(gè)工作日，相關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)認(rèn)真研究并反饋意見(jiàn)。起草部門(mén)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行整理、分析，對(duì)合理意見(jiàn)予以采納，對(duì)未采納的意見(jiàn)應(yīng)說(shuō)明理由。4.審核征求意見(jiàn)結(jié)束后，起草部門(mén)將規(guī)范性文件送審稿及起草說(shuō)明一并提交公司辦公室審核。公司辦公室對(duì)送審稿的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等進(jìn)行全面審核，必要時(shí)可組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審。審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與起草部門(mén)溝通，提出修改意見(jiàn)，起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。5.審議與簽發(fā)審核通過(guò)的規(guī)范性文件送審稿提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審議情況作出決定，簽發(fā)規(guī)范性文件。重要規(guī)范性文件需經(jīng)公司董事會(huì)或其他決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后簽發(fā)。（三）文件編號(hào)與發(fā)布1.規(guī)范性文件由公司辦公室統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)格式為：[公司簡(jiǎn)稱(chēng)][年份][序號(hào)]。2.規(guī)范性文件經(jīng)簽發(fā)后，由公司辦公室負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道發(fā)布，并及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)和人員。三、規(guī)范性文件的專(zhuān)項(xiàng)審查（一）審查主體公司成立規(guī)范性文件審查小組，由公司辦公室、法務(wù)部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)等人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審查。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。是否存在與上位法相抵觸、越權(quán)設(shè)定權(quán)利義務(wù)等違法情形。2.合理性審查規(guī)范性文件是否符合公平、公正、合理的原則，是否充分考慮實(shí)際情況和可操作性。規(guī)定的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否與管理目標(biāo)相適應(yīng)。3.協(xié)調(diào)性審查規(guī)范性文件與公司已發(fā)布的其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)沖突和矛盾。與國(guó)家、地方相關(guān)政策法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否銜接配套。4.規(guī)范性審查規(guī)范性文件的格式、結(jié)構(gòu)、文字表述等是否符合規(guī)范要求。語(yǔ)言是否準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、易懂，邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)。（三）審查程序1.公司辦公室在收到規(guī)范性文件送審稿后，應(yīng)及時(shí)將送審稿及相關(guān)材料分發(fā)給審查小組成員。2.審查小組成員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)送審稿進(jìn)行審查，并填寫(xiě)《規(guī)范性文件審查意見(jiàn)表》，提出審查意見(jiàn)和建議。3.審查小組可根據(jù)需要召開(kāi)審查會(huì)議，對(duì)送審稿進(jìn)行集中討論和審查，形成審查結(jié)論。4.公司辦公室將審查小組的審查意見(jiàn)反饋給起草部門(mén)，起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，并將修改情況書(shū)面報(bào)告公司辦公室。5.審查小組對(duì)修改后的送審稿進(jìn)行再次審查，如仍存在問(wèn)題，應(yīng)繼續(xù)反饋意見(jiàn)，直至送審稿符合要求。四、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室應(yīng)定期組織對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等，對(duì)不符合法律法規(guī)、政策要求或已不適應(yīng)公司實(shí)際情況的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)予以廢止或宣布失效。3.清理結(jié)束后，公司辦公室應(yīng)編制《規(guī)范性文件清理目錄》，明確廢止、失效和繼續(xù)有效的規(guī)范性文件清單，并向公司內(nèi)部發(fā)布。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因需要修訂的，由相關(guān)部門(mén)提出修訂建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件修訂申請(qǐng)表》。2.修訂程序參照規(guī)范性文件制定程序執(zhí)行，經(jīng)審查、審議、簽發(fā)后發(fā)布新的規(guī)范性文件，并注明修訂情況。3.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)明確生效日期，原規(guī)范性文件自新文件生效之日起廢止。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)各部門(mén)執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進(jìn)行抽查。2.各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的規(guī)定開(kāi)展工作，及時(shí)反饋執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。3.對(duì)違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理。（二）考核評(píng)價(jià)1.將規(guī)范性文件的制定、審查、清理與修訂等工作納入公司各部門(mén)的績(jī)效考核體系，作為評(píng)價(jià)部門(mén)工作績(jī)效的重要指