PAGE合同審查技術(shù)制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度規(guī)范旨在確保公司合同審查工作的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在各類業(yè)務(wù)活動(dòng)中簽訂的合同、協(xié)議等法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）的審查工作。（三）基本原則1.合法性原則合同審查應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，避免出現(xiàn)違法條款。2.審慎性原則審查人員應(yīng)秉持審慎態(tài)度，對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，充分識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出切實(shí)可行的防范措施。3.專業(yè)性原則合同審查工作應(yīng)依靠專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科學(xué)的審查方法和技術(shù)，確保審查意見(jiàn)準(zhǔn)確、專業(yè)。4.效率性原則在保證審查質(zhì)量的前提下，應(yīng)合理安排審查流程，提高審查效率，避免因?qū)彶檠诱`影響合同簽訂和業(yè)務(wù)開(kāi)展。二、合同審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審查機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立合同審查委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”）作為合同審查的決策機(jī)構(gòu)，審委會(huì)主任由公司法定代表人擔(dān)任，成員包括公司高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等。同時(shí)，設(shè)立合同審查工作小組（以下簡(jiǎn)稱“審查小組”），作為合同審查的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，審查小組由法務(wù)人員、業(yè)務(wù)骨干及外聘法律專家組成。（二）審委會(huì)職責(zé)1.審議重大合同及涉及公司重大利益的合同審查意見(jiàn)。2.對(duì)合同審查工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)各部門在合同審查過(guò)程中的意見(jiàn)分歧。3.監(jiān)督合同審查制度的執(zhí)行情況，確保審查工作的規(guī)范、有效開(kāi)展。（三）審查小組職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)各類合同進(jìn)行具體審查，包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等方面的審查。2.收集、整理與合同審查相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為審查工作提供依據(jù)。3.對(duì)合同審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，提出專業(yè)的審查意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。4.協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)合同履行過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行處理，提供法律支持和解決方案。三、合同審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門在合同起草或收到對(duì)方合同文本后，應(yīng)及時(shí)填寫《合同送審表》，詳細(xì)說(shuō)明合同基本情況、業(yè)務(wù)背景、送審理由等，并提交相關(guān)合同資料。2.《合同送審表》經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，連同合同文本及相關(guān)資料一并送交審查小組。（二）初審1.審查小組收到送審合同后，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)初審工作。初審人員應(yīng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)合同進(jìn)行全面審查。2.初審內(nèi)容包括合同主體資格、合同目的、合同條款的完整性與準(zhǔn)確性、合同履行的可行性、合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面。初審人員應(yīng)認(rèn)真查閱合同文本，核對(duì)相關(guān)資料，并做好審查記錄。3.初審人員在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通核實(shí)，必要時(shí)可要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充相關(guān)資料或作出說(shuō)明。4.初審結(jié)束后，初審人員應(yīng)撰寫初審意見(jiàn)，填寫《合同審查意見(jiàn)書》，明確指出合同存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)及修改建議，并提交審查小組負(fù)責(zé)人審核。（三）會(huì)審1.審查小組負(fù)責(zé)人對(duì)初審意見(jiàn)進(jìn)行審核后，如認(rèn)為需要進(jìn)一步討論或存在重大分歧的，應(yīng)組織會(huì)審會(huì)議。2.會(huì)審會(huì)議由審查小組負(fù)責(zé)人主持，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。初審人員應(yīng)在會(huì)上詳細(xì)匯報(bào)初審情況及初審意見(jiàn)，各參會(huì)人員應(yīng)圍繞合同條款進(jìn)行充分討論，發(fā)表意見(jiàn)和建議。3.會(huì)審過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)對(duì)合同的關(guān)鍵條款、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及各方意見(jiàn)分歧進(jìn)行深入分析和研究，尋求最佳解決方案。會(huì)審結(jié)束后，應(yīng)形成會(huì)審紀(jì)要，記錄會(huì)議討論情況及最終決定。（四）審定1.審查小組根據(jù)會(huì)審意見(jiàn)，對(duì)合同審查意見(jiàn)進(jìn)行修改完善后，提交審委會(huì)審定。2.審委會(huì)應(yīng)在收到審查意見(jiàn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審定。審委會(huì)成員應(yīng)認(rèn)真審閱審查意見(jiàn)，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等進(jìn)行全面評(píng)估，并作出審定決定。3.審定通過(guò)的合同，由審查小組通知業(yè)務(wù)部門按照審定意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，并辦理合同簽訂手續(xù)。審定未通過(guò)的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審委會(huì)意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改，重新送審。（五）簽訂與存檔1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)審定意見(jiàn)修改完善合同后，經(jīng)雙方簽字（蓋章）生效。合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料送交公司檔案室存檔。2.檔案室應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對(duì)合同進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，并妥善保管。合同檔案應(yīng)包括合同文本、《合同送審表》、《合同審查意見(jiàn)書》、會(huì)審紀(jì)要等相關(guān)資料。四、合同審查內(nèi)容（一）合同主體審查1.審查合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格，包括是否具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等。2.核實(shí)合同對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀況、信用記錄等情況，評(píng)估其履約能力和信用風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，審查對(duì)方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的從業(yè)資格或許可證書。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的審查明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等具體內(nèi)容，確保合同標(biāo)的清晰、準(zhǔn)確。審查合同標(biāo)的是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否存在質(zhì)量瑕疵或其他問(wèn)題。2.合同價(jià)格審查核實(shí)合同價(jià)格的條款是否明確、合理，價(jià)格的計(jì)算方式、支付方式、支付時(shí)間等是否符合雙方約定和行業(yè)慣例。對(duì)于涉及價(jià)格調(diào)整的合同，審查價(jià)格調(diào)整的條件、方式及程序是否明確、合理。3.合同履行期限、地點(diǎn)和方式審查明確合同履行期限，確保雙方對(duì)合同履行時(shí)間有清晰的約定，避免因履行期限不明確導(dǎo)致糾紛。確定合同履行地點(diǎn)，審查履行地點(diǎn)的約定是否符合雙方業(yè)務(wù)實(shí)際情況及法律法規(guī)的要求。審查合同履行方式，包括交貨方式、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收方式等，確保履行方式明確、可行，符合雙方利益和行業(yè)規(guī)范。4.合同違約責(zé)任審查明確雙方的違約責(zé)任，審查違約責(zé)任條款是否具體、明確，具有可操作性。確保違約責(zé)任的約定符合法律法規(guī)的規(guī)定，能夠有效約束雙方履行合同義務(wù)，保障合同目的的實(shí)現(xiàn)。5.合同爭(zhēng)議解決方式審查審查合同爭(zhēng)議解決方式的約定是否合法、有效，是否符合雙方意愿和實(shí)際情況。對(duì)于選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議的合同，審查仲裁條款是否符合仲裁法及相關(guān)仲裁規(guī)則的要求。（三）合同風(fēng)險(xiǎn)審查1.法律風(fēng)險(xiǎn)審查審查合同條款是否存在違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容，避免合同因違法而無(wú)效或部分無(wú)效。關(guān)注合同履行過(guò)程中可能涉及的法律法規(guī)變化，評(píng)估對(duì)合同履行的影響，并提出應(yīng)對(duì)措施。2.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)審查分析合同對(duì)方當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)環(huán)境等因素，評(píng)估合同履行過(guò)程中可能面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。審查合同條款是否合理保護(hù)公司利益，是否存在因條款漏洞導(dǎo)致公司遭受商業(yè)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.操作風(fēng)險(xiǎn)審查評(píng)估合同履行過(guò)程中的操作流程是否清晰、合理，是否存在因操作不當(dāng)導(dǎo)致合同履行延誤或出現(xiàn)其他問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。審查合同文本的格式、內(nèi)容是否符合公司內(nèi)部管理要求及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范。五、合同審查意見(jiàn)反饋與溝通（一）意見(jiàn)反饋1.審查小組應(yīng)在收到送審合同后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，并向業(yè)務(wù)部門反饋初審意見(jiàn)。初審意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，指出合同存在的問(wèn)題及修改建議。2.對(duì)于會(huì)審后形成的審查意見(jiàn)，審查小組應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門，并提供詳細(xì)的《合同審查意見(jiàn)書》?！逗贤瑢彶橐庖?jiàn)書》應(yīng)包括審查過(guò)程、審查意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范建議等內(nèi)容。（二）溝通協(xié)調(diào)1.業(yè)務(wù)部門對(duì)審查意見(jiàn)如有異議，應(yīng)在收到審查意見(jiàn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)與審查小組進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。溝通方式可采用書面回復(fù)、面談或電話溝通等形式。2.審查小組應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門的意見(jiàn)和理由，對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)和分析。如雙方仍存在分歧，可組織再次會(huì)審或提交審委會(huì)進(jìn)行討論決定。3.在合同審查過(guò)程中，審查小組與業(yè)務(wù)部門應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決審查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保合同審查工作順利進(jìn)行。六、合同審查工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同審查工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同審查制度的執(zhí)行情況、審查流程的規(guī)范性、審查意見(jiàn)的準(zhǔn)確性等。2.審計(jì)部門在監(jiān)督檢查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)合同審查工作存在問(wèn)題或違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）考核制度1.建立合同審查工作考核制度，對(duì)審查小組及相關(guān)審查人員的工作質(zhì)量、工作效率等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括審