PAGE對規(guī)范性文件審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策措施等規(guī)范性文件符合法律法規(guī)要求，保障公司運營的合法性、規(guī)范性和有效性，特制定本審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂和發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、業(yè)務流程、操作規(guī)范、通知通告等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件必須符合國家法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)標準的規(guī)定，不得與之相抵觸。2.合理性原則文件內(nèi)容應符合公司實際情況，具有合理性和可操作性，充分考慮各部門、各崗位的職責和工作流程，確保各項規(guī)定切實可行。3.協(xié)調(diào)性原則規(guī)范性文件之間應相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾或重復規(guī)定，形成統(tǒng)一、有序的制度體系。4.公開性原則涉及公司內(nèi)部管理和員工權(quán)益的規(guī)范性文件，應在一定范圍內(nèi)公開，確保員工知曉并遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.各職能部門根據(jù)職責范圍，負責起草本部門相關(guān)的規(guī)范性文件。3.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或公司戰(zhàn)略規(guī)劃，提出規(guī)范性文件制定項目申請，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負責人及預計完成時間等。經(jīng)部門負責人審核后，報公司管理層審批立項。2.起草起草部門應成立起草小組，負責文件的起草工作。起草小組應深入調(diào)研，廣泛征求意見，參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及同行業(yè)先進經(jīng)驗，確保文件內(nèi)容合法、合理、科學。起草過程中，應注重語言表達的準確性、簡潔性和規(guī)范性。3.征求意見規(guī)范性文件初稿形成后，起草部門應將其發(fā)送至相關(guān)部門、崗位征求意見。征求意見的范圍應涵蓋文件涉及的所有業(yè)務環(huán)節(jié)和相關(guān)人員，確保文件的全面性和可操作性。征求意見期限一般不少于[X]個工作日，被征求意見部門應在規(guī)定時間內(nèi)反饋書面意見。起草部門對反饋意見進行整理、分析，對文件進行修改完善。4.審核修改后的規(guī)范性文件送審稿應提交公司法律合規(guī)部門進行審核。法律合規(guī)部門從合法性、合規(guī)性角度對文件進行審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風險。審核過程中，法律合規(guī)部門可要求起草部門提供相關(guān)資料或進行說明，必要時可組織相關(guān)部門進行討論。法律合規(guī)部門審核后出具《規(guī)范性文件審核意見書》，提出審核意見和建議。5.審議經(jīng)法律合規(guī)部門審核通過的規(guī)范性文件送審稿，提交公司管理層或董事會進行審議。審議會議應充分討論文件內(nèi)容，參會人員應發(fā)表明確意見，對文件的必要性、可行性、合法性等進行全面評估。根據(jù)審議意見，起草部門對文件進行進一步修改完善，形成提交發(fā)布的草案。6.發(fā)布規(guī)范性文件草案經(jīng)公司管理層或董事會批準后，由起草部門負責按照規(guī)定的格式和程序進行發(fā)布。發(fā)布形式可包括公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、正式文件等，確保文件及時傳達至相關(guān)部門和員工。發(fā)布后的規(guī)范性文件應明確生效日期，并在公司內(nèi)部進行存檔。三、規(guī)范性文件的審查內(nèi)容（一）合法性審查1.審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否與上位法相抵觸。2.檢查文件內(nèi)容是否涉及法律法規(guī)禁止的行為或事項，是否存在違反法律程序的條款。3.核實文件中引用的法律法規(guī)條款是否準確、有效，是否及時更新。（二）合規(guī)性審查1.對照行業(yè)標準和監(jiān)管要求，審查規(guī)范性文件是否符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管政策。2.檢查文件是否符合公司內(nèi)部的管理規(guī)定和審批流程，是否經(jīng)過必要的授權(quán)和審批。3.評估文件內(nèi)容是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標，是否有利于公司的穩(wěn)定運營和可持續(xù)發(fā)展。（三）合理性審查1.分析文件規(guī)定是否合理、公平，是否兼顧公司利益和員工權(quán)益，是否存在顯失公平的條款。2.審查文件的操作性和可行性，是否充分考慮實際工作中的各種情況和問題，是否便于執(zhí)行和監(jiān)督。3.評估文件對公司業(yè)務流程的影響，是否有助于優(yōu)化工作流程、提高工作效率，是否會引發(fā)新的矛盾和問題。（四）協(xié)調(diào)性審查1.檢查規(guī)范性文件與公司已發(fā)布的其他文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在重復、矛盾或沖突的規(guī)定。2.審查文件與相關(guān)部門的職責和工作流程是否銜接順暢，是否會導致工作推諉或職責不清的情況。3.評估文件在不同業(yè)務場景下的適用性和兼容性，是否能夠在公司內(nèi)部形成統(tǒng)一、有效的制度體系。四、審查流程與責任分工（一）初審起草部門在將規(guī)范性文件送審稿提交法律合規(guī)部門審核前，應進行內(nèi)部初審。初審由起草部門負責人組織，相關(guān)業(yè)務人員參與，重點對文件內(nèi)容的完整性、準確性、邏輯性以及與部門實際工作的契合度進行審查。初審后，起草部門應在送審稿上注明初審意見和修改情況，并簽字蓋章。（二）審核法律合規(guī)部門收到規(guī)范性文件送審稿后，應在[X]個工作日內(nèi)完成審核工作。審核人員應認真查閱送審稿及相關(guān)資料，依據(jù)審查內(nèi)容進行全面審查，并填寫《規(guī)范性文件審核表》，詳細記錄審核意見和建議。審核結(jié)束后，法律合規(guī)部門出具《規(guī)范性文件審核意見書》，反饋給起草部門。（三）復審起草部門對法律合規(guī)部門的審核意見有異議的，可在收到審核意見書后的[X]個工作日內(nèi)提出復審申請。復審申請應說明異議理由和依據(jù)，并提交相關(guān)補充材料。公司管理層指定專人組成復審小組，對送審稿進行復審。復審小組應充分聽取起草部門和法律合規(guī)部門的意見，進行深入討論和研究，形成復審意見。復審意見作為最終審核結(jié)論，起草部門應根據(jù)復審意見對文件進行修改完善。（四）終審及發(fā)布經(jīng)復審通過的規(guī)范性文件送審稿，提交公司管理層或董事會進行終審。終審通過后，由起草部門按照規(guī)定程序進行發(fā)布。發(fā)布后的規(guī)范性文件應在公司內(nèi)部進行公示，公示期不少于[X]個工作日。公示期間，員工如有異議，可向起草部門或法律合規(guī)部門提出，起草部門應及時進行答復和處理。（五）責任分工1.起草部門負責規(guī)范性文件的起草、征求意見、修改完善以及對審核意見的答復和處理等工作，對文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性負責。2.法律合規(guī)部門負責對規(guī)范性文件進行合法性、合規(guī)性審查，出具審核意見和建議，對審查結(jié)果負責。3.公司管理層或董事會負責對規(guī)范性文件進行審議和終審，做出批準或否決的決定，對決策結(jié)果負責。4.各相關(guān)部門和崗位應積極配合規(guī)范性文件的審查工作，及時提供意見和建議，對本部門涉及的文件內(nèi)容負責。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.定期清理公司應每年組織一次規(guī)范性文件清理工作，對已發(fā)布的規(guī)范性文件進行全面梳理。清理范圍包括文件的有效性、適用性、協(xié)調(diào)性等方面，重點檢查文件是否與法律法規(guī)、政策方針以及公司實際情況相適應。2.專項清理根據(jù)國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司業(yè)務發(fā)展需要，適時開展專項規(guī)范性文件清理工作。專項清理應針對特定領(lǐng)域或特定類型的文件進行集中審查和清理，確保公司制度體系的及時性和有效性。3.清理結(jié)果處理清理工作結(jié)束后，應形成規(guī)范性文件清理報告，明確清理的文件數(shù)量、廢止的文件、修訂的文件以及繼續(xù)有效的文件等情況。對于廢止的文件，應及時在公司內(nèi)部發(fā)布廢止通知；對于修訂的文件，應按照本制度規(guī)定的制定程序進行修訂和發(fā)布。（二）修訂1.修訂情形規(guī)范性文件在實施過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應及時進行修訂：國家法律法規(guī)、政策方針發(fā)生重大調(diào)整，導致文件部分或全部內(nèi)容與新規(guī)定不符的；公司經(jīng)營戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務范圍等發(fā)生重大變化，文件相關(guān)內(nèi)容需要調(diào)整的；文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在明顯缺陷或漏洞，影響工作正常開展的；其他需要修訂的情形。2.修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序相同，包括立項、起草、征求意見、審核、審議和發(fā)布等環(huán)節(jié)。修訂后的文件應重新編號，并注明修訂日期和修訂內(nèi)容。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門負責對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行定期監(jiān)督檢查，重點檢查文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果以及是否存在違反文件規(guī)定的行為。2.各部門應定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，并將自查情況報告公司管理層。3.法律合規(guī)部門負責對規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性進行日常監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件的審查和執(zhí)行情況納入公司績效考核體系，對起草部門、審核部門以及相關(guān)執(zhí)行部門進行考核評價。2.考