PAGE建立規(guī)范流程保密制度一、總則（一）目的為加強公司/組織的保密管理，保護公司/組織的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息，防止信息泄露，確保公司/組織的合法權(quán)益和正常運營，特制定本規(guī)范流程保密制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶以及所有因工作關(guān)系接觸到公司/組織保密信息的人員。（三）保密原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保保密工作在合法框架內(nèi)進行。2.預(yù)防為主原則：采取積極有效的預(yù)防措施，從制度、流程、技術(shù)等多方面入手，防止保密信息的泄露。3.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉保密信息的人員范圍，確保信息僅在必要的范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)和使用。4.全程管控原則：對保密信息的產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進行嚴(yán)格管控。二、保密信息范圍（一）商業(yè)秘密1.公司/組織的客戶信息，包括客戶名單、聯(lián)系方式、交易記錄、需求偏好等。2.產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品設(shè)計方案、技術(shù)參數(shù)、生產(chǎn)工藝、配方、研發(fā)計劃等。3.市場營銷策略，包括市場推廣計劃、銷售渠道、定價策略、促銷活動方案等。4.財務(wù)信息，如財務(wù)報表、預(yù)算、成本核算、資金流動情況等。5.人力資源信息，如員工薪酬、績效考核數(shù)據(jù)、人員招聘計劃、員工個人隱私信息等。（二）技術(shù)秘密1.公司/組織自主研發(fā)的技術(shù)成果，包括專利技術(shù)、專有技術(shù)、軟件代碼、算法、技術(shù)訣竅等。2.引進的技術(shù)及相關(guān)資料，如技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款所涉及的技術(shù)信息。3.技術(shù)研發(fā)過程中的實驗數(shù)據(jù)、測試報告、技術(shù)文檔等。（三）其他重要信息1.公司/組織的內(nèi)部管理文件，如規(guī)章制度、會議紀(jì)要、決策文件、戰(zhàn)略規(guī)劃等。2.尚未公開的項目信息，包括項目方案、進度、預(yù)算、合作伙伴等。3.公司/組織的品牌形象、商標(biāo)、標(biāo)識等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。4.其他經(jīng)公司/組織認(rèn)定為需要保密的信息。三、保密職責(zé)（一）公司/組織管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審批保密制度及相關(guān)保密措施，確保制度符合公司/組織整體戰(zhàn)略和法律法規(guī)要求。2.監(jiān)督保密制度的執(zhí)行情況，對違反保密制度的行為進行決策處理。3.提供必要的資源支持保密工作的開展，包括人力、物力、財力等方面。（二）保密管理部門職責(zé)1.制定和完善保密制度及相關(guān)流程，并負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督檢查。2.確定保密要害部門、部位，明確其保密管理要求，并進行重點監(jiān)控。3.開展保密宣傳教育工作，提高員工的保密意識和技能。4.負(fù)責(zé)保密信息的密級確定、變更和解除工作。5.對涉及保密信息的人員進行背景審查和監(jiān)督管理。6.處理保密信息泄露事件，及時采取措施減少損失，并依法追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（三）各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門保密工作的組織和實施，確保部門員工遵守保密制度。2.對本部門所產(chǎn)生、使用和保管的保密信息進行管理和監(jiān)督。3.定期向保密管理部門報告本部門保密工作情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。4.配合保密管理部門開展保密檢查、培訓(xùn)等工作。（四）員工職責(zé)1.自覺遵守保密制度，學(xué)習(xí)和掌握保密知識和技能。2.妥善保管個人持有的保密信息載體，如文件、資料、電子存儲設(shè)備等，防止丟失、被盜或損壞。3.在工作中嚴(yán)格按照保密流程處理保密信息，不得私自復(fù)制、傳播、泄露保密信息。4.發(fā)現(xiàn)保密信息泄露或可能泄露的情況，應(yīng)及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)和保密管理部門，并采取措施防止損失擴大。5.離職時，應(yīng)將所保管的保密信息及載體全部交回公司/組織，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。四、保密流程（一）保密信息的產(chǎn)生與收集1.各部門在工作過程中產(chǎn)生的保密信息，應(yīng)及時進行分類整理，并按照密級進行標(biāo)識。2.對于涉及多個部門的保密信息，由牽頭部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行收集和整合，并確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.在收集保密信息時，應(yīng)明確信息的來源、用途、密級等，并做好記錄。（二）保密信息的存儲1.保密信息應(yīng)存儲在安全的物理環(huán)境中，如專用的檔案室、文件柜、服務(wù)器等，并采取必要的防盜、防火、防潮、防蟲等措施。2.對于電子存儲的保密信息，應(yīng)進行加密存儲，并設(shè)置不同級別的訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪問。3.定期對存儲的保密信息進行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。（三）保密信息的傳輸1.通過網(wǎng)絡(luò)傳輸保密信息時，應(yīng)采用加密技術(shù)，如VPN、加密郵件等，確保信息傳輸?shù)陌踩浴?.在使用移動存儲設(shè)備傳輸保密信息時，應(yīng)進行加密處理，并對存儲設(shè)備進行嚴(yán)格管理，防止丟失或被盜。3.禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)或不可信的渠道傳輸敏感的保密信息。（四）保密信息的使用1.員工在使用保密信息時，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和范圍進行，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。2.在使用保密信息過程中，如需對信息進行修改、復(fù)制、共享等操作，應(yīng)事先獲得授權(quán)，并做好記錄。3.涉及保密信息的會議、討論等活動，應(yīng)在符合保密要求的場所進行，并對參加人員進行嚴(yán)格的身份驗證和保密提醒。（五）保密信息的銷毀1.對于不再需要的保密信息，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行銷毀。2.紙質(zhì)保密信息應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式進行銷毀；電子保密信息應(yīng)采用格式化、刪除等方式進行銷毀，并確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。3.銷毀保密信息時，應(yīng)做好記錄，包括銷毀時間、地點、方式、數(shù)量等，并由專人負(fù)責(zé)監(jiān)督。五、保密培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃保密管理部門應(yīng)制定年度保密培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)的對象、內(nèi)容、方式、時間等，并確保培訓(xùn)計劃的有效實施。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.國家法律法規(guī)及行業(yè)保密標(biāo)準(zhǔn)，如《中華人民共和國保守國家秘密法》、相關(guān)行業(yè)保密規(guī)定等。2.公司/組織的保密制度及流程，包括保密信息范圍、保密職責(zé)、保密流程等。3.保密意識教育，如案例分析、保密重要性講解等，提高員工的保密意識和責(zé)任感。4.保密技能培訓(xùn)，如文件管理、網(wǎng)絡(luò)安全、信息加密等方面的知識和技能。（三）培訓(xùn)方式1.定期組織集中培訓(xùn)，邀請專家或內(nèi)部資深人員進行授課。2.開展在線培訓(xùn)，通過公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺提供保密培訓(xùn)課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.進行專題培訓(xùn)，針對特定崗位或特定保密事項進行專項培訓(xùn)。4.組織保密知識競賽、演講比賽等活動，以生動有趣的方式增強員工的保密知識。（四）培訓(xùn)記錄與考核1.對每次培訓(xùn)進行詳細(xì)記錄，包括培訓(xùn)時間、地點、內(nèi)容、參加人員等。2.定期對員工進行保密知識考核，考核結(jié)果納入員工績效考核體系。對于考核不合格的員工，應(yīng)進行補考或再次培訓(xùn)，直至合格。六、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.建立保密監(jiān)督小組，由保密管理部門牽頭，各部門選派代表組成，負(fù)責(zé)對公司/組織保密制度的執(zhí)行情況進行定期監(jiān)督檢查。2.設(shè)立舉報郵箱和舉報電話，鼓勵員工對違反保密制度的行為進行舉報。對舉報屬實的，給予舉報人適當(dāng)獎勵，并嚴(yán)格保護舉報人的隱私。（二）檢查內(nèi)容1.保密制度的執(zhí)行情況，包括各部門和員工是否遵守保密流程、履行保密職責(zé)等。2.保密信息的存儲、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理情況，是否存在安全隱患。3.保密要害部門、部位的管理情況，是否符合保密要求。4.員工的保密意識和技能，是否通過培訓(xùn)達到相應(yīng)要求。（三）檢查頻率保密監(jiān)督小組應(yīng)定期開展保密檢查，至少每季度進行一次全面檢查；對于重點部門和關(guān)鍵崗位，應(yīng)增加檢查頻率。（四）檢查結(jié)果處理1.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，明確整改要求和期限。2.各部門應(yīng)按照整改通知書的要求進行整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況報告保密管理部門。3.對違反保密制度的行為，應(yīng)依法依規(guī)進行嚴(yán)肅處理，包括警告、罰款、解除勞動合同等，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。七、保密協(xié)議與競業(yè)限制（一）保密協(xié)議1.公司/組織與員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶等簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密權(quán)利和義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)包括保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任等條款，確保協(xié)議具有法律效力。3.在簽訂保密協(xié)議時，應(yīng)向?qū)Ψ皆敿?xì)說明保密要求和違約責(zé)任，確保對方充分理解并同意遵守。（二）競業(yè)限制1.對于涉及公司/組織核心商業(yè)秘密和技術(shù)秘密的關(guān)鍵崗位員工，在其離職后，可根據(jù)需要簽訂競業(yè)限制協(xié)議。2.競業(yè)限制協(xié)議應(yīng)明確競業(yè)限制的范圍、期限、補償標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保協(xié)議合法有效。3.公司/組織應(yīng)按照競業(yè)限制協(xié)議的約定，按時向員工支付競業(yè)限制補償費用。員工應(yīng)嚴(yán)格遵守競業(yè)限制協(xié)議的規(guī)定，不得在競業(yè)限制期限內(nèi)到競爭對手或有競爭關(guān)系的單位工作。八、保密信息泄露事件處理（一）事件報告1.一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到報告后及時向保密管理部門報告。2.報告內(nèi)容應(yīng)包括泄露事件的發(fā)生時間、地點、涉及的保密信息內(nèi)容、可能造成的影響等。（二）應(yīng)急處置1.保密管理部門接到報告后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員采取措施，防止損失擴大。2.對泄露的保密信息進行評估，確定其密級、影響范圍等，并采取相應(yīng)的措施進行處理，如對相關(guān)信息進行封鎖、追回、銷毀等。3.調(diào)查泄露事件的原因，確定責(zé)任人員，并采取措施防止類似事件再次發(fā)生。（三）損失評估與賠償1.對保密信息泄露事件造成的損失進行評估，包括直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失，如商業(yè)機會損失、聲譽損失等。2.根據(jù)損失評估結(jié)果，要求責(zé)任人員或相關(guān)責(zé)任單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償方式包括經(jīng)濟賠償、采取補救措施等，以盡可能減少公司/組織的損失。（四）責(zé)任追究1.對保密信息泄露事件的責(zé)任人員，按照公司/組織的規(guī)定和法律法規(guī)進行嚴(yán)肅追究。責(zé)任追究方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等，情節(jié)嚴(yán)重的