PAGE規(guī)范性文件制定管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件的制定管理，確保規(guī)范性文件的合法性、科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項(xiàng)工作依法有序開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部規(guī)范性文件的制定、修訂、審核、發(fā)布、備案、清理及廢止等管理活動。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等具有普遍約束力，并能反復(fù)適用的文件。2.制定主體：包括公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及具有獨(dú)立管理職能的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：充分考慮公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，遵循客觀規(guī)律，確保文件內(nèi)容科學(xué)合理、切實(shí)可行。3.規(guī)范性原則：文件格式、體例、語言表達(dá)等應(yīng)符合規(guī)范要求，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，層次分明。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)通過適當(dāng)方式向公司內(nèi)部或社會公開，保障員工及相關(guān)方的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定計劃1.各部門應(yīng)根據(jù)公司年度工作安排和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，于每年年初提出本年度規(guī)范性文件制定計劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人、完成時間等。2.公司辦公室對各部門報送的制定計劃進(jìn)行匯總審核，結(jié)合公司整體工作部署，編制公司年度規(guī)范性文件制定計劃，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）起草1.規(guī)范性文件由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草。起草部門應(yīng)成立起草小組，明確分工，深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.起草規(guī)范性文件應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，準(zhǔn)確表述制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。文件內(nèi)容應(yīng)明確具體，具有可操作性，避免使用模糊、歧義或容易引起爭議的表述。3.起草過程中應(yīng)充分借鑒相關(guān)法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行創(chuàng)新和完善。同時，應(yīng)注重與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件的銜接，避免出現(xiàn)矛盾或重復(fù)規(guī)定。（三）征求意見1.規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)將草案發(fā)送至公司內(nèi)部相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)及員工代表征求意見。征求意見的范圍應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容涉及的領(lǐng)域和對象確定，確保意見的全面性和代表性。2.征求意見期限一般不少于[X]個工作日。各部門應(yīng)認(rèn)真研究草案內(nèi)容，結(jié)合自身職責(zé)提出書面意見，并在規(guī)定時間內(nèi)反饋至起草部門。起草部門應(yīng)對反饋意見進(jìn)行整理、分析，對合理意見予以采納，并在文件草案中進(jìn)行相應(yīng)修改。3.對于涉及員工切身利益、重大決策事項(xiàng)或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，起草部門還應(yīng)通過座談會、論證會、聽證會等形式廣泛聽取意見。必要時，可邀請外部專家、法律顧問等進(jìn)行咨詢論證，確保文件的合法性、合理性和科學(xué)性。（四）審核1.規(guī)范性文件草案經(jīng)征求意見修改完善后，由起草部門報送公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室應(yīng)從合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等方面對文件草案進(jìn)行全面審查。2.審核內(nèi)容主要包括：文件是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)；文件格式、體例、語言表達(dá)是否規(guī)范；文件內(nèi)容是否明確具體、具有可操作性等。3.公司辦公室在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時與起草部門溝通，提出修改意見。起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見對文件草案進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次報送公司辦公室審核。經(jīng)審核通過的文件草案，由公司辦公室提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由公司辦公室負(fù)責(zé)編號、排版，并按照規(guī)定格式印發(fā)。文件印發(fā)時應(yīng)注明發(fā)布機(jī)關(guān)、發(fā)布日期、生效日期等信息。2.規(guī)范性文件應(yīng)通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、文件匯編等多種方式向公司內(nèi)部發(fā)布，確保員工能夠及時查閱和了解。對于涉及公司外部相關(guān)方的規(guī)范性文件，還應(yīng)按照規(guī)定向社會公開。三、規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案1.公司辦公室負(fù)責(zé)對發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一備案管理。備案內(nèi)容包括文件名稱、文號、發(fā)布機(jī)關(guān)、發(fā)布日期、生效日期、主要內(nèi)容等。2.規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，公司辦公室應(yīng)將備案文件報送至上級主管部門及相關(guān)政府部門備案，并按照要求填寫備案登記表。備案部門應(yīng)及時對備案文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時通知公司進(jìn)行整改。（二）清理1.公司辦公室應(yīng)定期組織對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。清理工作應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及政策文件的變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要及實(shí)際執(zhí)行情況，對現(xiàn)有規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。對于與法律法規(guī)相抵觸、已不適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或?qū)嶋H執(zhí)行中存在問題的規(guī)范性文件，應(yīng)及時予以廢止、修訂或宣布失效。3.清理工作結(jié)束后，公司辦公室應(yīng)編制規(guī)范性文件清理結(jié)果報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后公布。清理結(jié)果報告應(yīng)包括清理的依據(jù)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、清理情況及清理結(jié)果等內(nèi)容。四、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效，有效期根據(jù)文件內(nèi)容和實(shí)際需要確定，一般不超過[X]年。有效期屆滿前，起草部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評估，如需繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)及時進(jìn)行修訂并重新發(fā)布。2.規(guī)范性文件具有普遍約束力，公司全體員工及相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格遵守。違反規(guī)范性文件規(guī)定的，應(yīng)按照公司相關(guān)制度進(jìn)行處理。（二）執(zhí)行1.各部門應(yīng)負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行規(guī)范性文件，并將文件執(zhí)行情況納入部門績效考核內(nèi)容。2.公司辦公室應(yīng)加強(qiáng)對規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對文件執(zhí)行效果進(jìn)行評估。對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行解決，并根據(jù)需要對