PAGE規(guī)范性文件制定清理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度合法合規(guī)、科學有效，保障公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標準，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內容應基于公司實際情況，遵循客觀規(guī)律，具有可操作性和前瞻性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：文件格式、用語、編號等應保持統(tǒng)一規(guī)范，避免出現(xiàn)混亂。4.及時清理原則：定期對規(guī)范性文件進行清理，確保文件的有效性和適用性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.公司管理層負責制定涉及公司運營管理、業(yè)務流程等方面的規(guī)范性文件。3.各職能部門根據(jù)職責范圍，負責制定本部門相關的規(guī)范性文件，但需報公司管理層審核備案。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內容、擬解決的問題等。公司管理層對立項申請進行審核，確定是否立項。2.起草立項通過后，由申請部門指定專人負責起草文件。起草人員應深入調研，廣泛征求意見，確保文件內容符合實際情況。起草過程中，應參考相關法律法規(guī)、政策文件以及公司以往類似文件，保證文件的合法性和連貫性。3.征求意見文件起草完成后，應征求公司內部各部門、相關崗位人員以及法律顧問的意見。征求意見方式可采用書面征求、會議討論等形式。起草部門對反饋意見進行整理分析，合理的意見應予以采納，并對文件進行修改完善。4.審核修改后的文件提交公司管理層審核。審核內容包括文件的合法性、合規(guī)性、合理性、可操作性等。管理層審核通過后，提交公司董事會（適用于需董事會審議的文件）或總經(jīng)理辦公會審議。5.發(fā)布經(jīng)審議通過的規(guī)范性文件，由公司指定部門負責編號、排版，并以正式文件形式發(fā)布。發(fā)布渠道包括公司內部辦公系統(tǒng)、公告欄等。規(guī)范性文件發(fā)布后，應及時組織相關人員進行學習培訓，確保文件內容得到有效貫徹執(zhí)行。（三）文件格式與編號1.格式要求規(guī)范性文件應采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等。封面應注明文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期等信息。正文應層次分明，條款清晰，用語準確規(guī)范。標題應簡潔明了，準確概括文件主要內容。附件應與正文緊密相關，注明附件名稱及序號。2.編號規(guī)則規(guī)范性文件編號采用“公司簡稱+年份+序號”的形式。例如：[公司簡稱]規(guī)[年份]第[序號]號。年份為文件發(fā)布年份的公元紀年全稱，序號為該年份內發(fā)布的規(guī)范性文件順序號，從001開始編號。三、規(guī)范性文件的清理（一）清理周期1.公司每[X]年組織一次全面的規(guī)范性文件清理工作。2.在國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調整，或公司經(jīng)營戰(zhàn)略、組織架構、業(yè)務流程等發(fā)生重大變化時，應及時對相關規(guī)范性文件進行專項清理。（二）清理范圍1.現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，檢查其是否仍符合法律法規(guī)、政策要求以及公司實際情況。2.已廢止或失效的規(guī)范性文件，及時予以清理，避免繼續(xù)執(zhí)行。3.部分條款與現(xiàn)行規(guī)定不符的規(guī)范性文件，對相關條款進行修訂。（三）清理程序1.準備階段成立規(guī)范性文件清理工作小組，由公司管理層牽頭，各職能部門負責人為成員。工作小組負責制定清理工作方案，明確清理范圍、方法、步驟及時間安排等。收集整理國家法律法規(guī)、政策文件以及公司內部相關資料，為清理工作提供依據(jù)。2.自查自糾階段各部門按照清理工作方案要求，對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查。對照法律法規(guī)、政策標準以及公司實際情況，檢查文件的合法性、有效性和適用性。填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，詳細說明文件的基本情況、存在問題及清理建議。3.集中審核階段清理工作小組對各部門提交的自查表進行集中審核。審核過程中，可組織相關部門和人員進行討論，對存在爭議的問題進行深入研究。根據(jù)審核結果，確定規(guī)范性文件的清理意見，包括繼續(xù)有效、修訂、廢止等。4.發(fā)布與存檔階段經(jīng)公司管理層批準后，發(fā)布規(guī)范性文件清理結果公告。對繼續(xù)有效的文件，明確其效力范圍和執(zhí)行要求；對修訂后的文件，重新發(fā)布實施；對廢止的文件，宣布其失效，并停止執(zhí)行。將規(guī)范性文件清理工作的相關資料進行整理歸檔，包括清理工作方案、自查表、審核意見、清理結果公告等，以便日后查閱和參考。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司設立專門的監(jiān)督機構或指定專人負責對規(guī)范性文件的制定和執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內容包括文件制定程序是否合規(guī)、文件內容是否符合要求、文件執(zhí)行是否到位等。3.監(jiān)督檢查方式可采用定期檢查、不定期抽查、專項檢查等形式。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核機制1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司績效考核體系，對在文件制定、清理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵。2.對違反規(guī)范性文件制定清理制度，導致文件出現(xiàn)違法違