PAGE規(guī)范性文件申請審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，保障公司及員工合法權(quán)益，促進公司各項工作有序開展，特制定本申請審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標準等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，具有可操作性，符合公司實際情況和發(fā)展需求。3.公開性原則：涉及員工權(quán)益等重要規(guī)范性文件應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開征求意見。4.協(xié)調(diào)性原則：與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.重大綜合性規(guī)范性文件由公司指定的牽頭部門負責(zé)組織起草。（二）起草要求1.起草部門應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容準確反映實際情況和管理需求。2.語言表達應(yīng)準確、簡潔、規(guī)范，避免模糊不清、歧義等情況。3.涉及多個部門職責(zé)的文件，起草部門應(yīng)與相關(guān)部門充分溝通協(xié)調(diào)，形成共識。（三）制定程序1.起草部門完成文件初稿后，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件制定申請表》，詳細說明文件名稱、制定依據(jù)、主要內(nèi)容、適用范圍、起草過程等信息，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對申請表進行初步審核，審核通過后提交至公司法律合規(guī)部門進行合法性審查。3.法律合規(guī)部門根據(jù)國家法律法規(guī)、政策要求，對規(guī)范性文件進行全面審查，出具合法性審查意見。如文件存在合法性問題，起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見進行修改完善。4.修改后的文件再次提交至公司辦公室，由辦公室組織相關(guān)部門進行會簽。會簽過程中，各部門應(yīng)認真審查文件內(nèi)容，提出修改意見和建議。如部門之間存在爭議，由辦公室協(xié)調(diào)解決。5.會簽通過后的文件提交至公司管理層審批。管理層根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和管理要求，對文件進行最終審定。6.經(jīng)管理層審批通過的規(guī)范性文件，由公司辦公室負責(zé)編號、印發(fā)，并在公司內(nèi)部進行公布。三、規(guī)范性文件的申請審查（一）申請審查的范圍1.新制定的規(guī)范性文件。2.對已發(fā)布的規(guī)范性文件進行修訂、補充的。3.其他需要進行審查的規(guī)范性文件。（二）申請審查的流程1.起草部門或相關(guān)部門認為需要對規(guī)范性文件進行審查時，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件審查申請表》，詳細說明審查的原因、審查的具體內(nèi)容等，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對申請表進行審核，審核通過后安排法律合規(guī)部門進行審查。3.法律合規(guī)部門收到審查申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并出具審查意見。審查意見應(yīng)明確文件是否合法合規(guī)、是否存在其他問題等。4.起草部門或相關(guān)部門根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件進行修改完善。如需再次審查，應(yīng)重新提交審查申請。（三）審查內(nèi)容1.合法性審查：文件是否符合國家法律法規(guī)、政策要求，是否存在與上位法相抵觸的情況。2.合理性審查：文件內(nèi)容是否科學(xué)合理，是否具有可操作性，是否符合公司實際情況和發(fā)展需求。3.協(xié)調(diào)性審查：文件與公司其他相關(guān)文件是否相互協(xié)調(diào)，是否存在沖突和矛盾。4.規(guī)范性審查：文件的格式、語言表達等是否規(guī)范。四、審查意見的處理（一）起草部門應(yīng)認真研究法律合規(guī)部門出具的審查意見，根據(jù)意見對規(guī)范性文件進行修改完善。（二）如起草部門對審查意見存在異議，可與法律合規(guī)部門進行溝通協(xié)商。協(xié)商一致的，按照協(xié)商結(jié)果進行修改；協(xié)商不一致的，由公司辦公室組織相關(guān)部門進行討論，形成最終處理意見。（三）修改后的規(guī)范性文件應(yīng)再次提交至法律合規(guī)部門進行復(fù)查，確保審查意見得到落實。五、規(guī)范性文件的公布與實施（一）公布1.經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由公司辦公室負責(zé)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等平臺進行公布，確保員工能夠及時查閱。2.公布內(nèi)容應(yīng)包括文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。（二）實施1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效實施。2.各部門應(yīng)組織員工學(xué)習(xí)規(guī)范性文件，確保員工了解文件內(nèi)容和要求，并嚴格按照文件規(guī)定執(zhí)行。3.在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在問題或需要進一步完善的，相關(guān)部門應(yīng)及時提出修改建議，按照本制度規(guī)定的程序進行修訂。六、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍定期對公司已發(fā)布的規(guī)范性文件進行清理，清理范圍包括但不限于已失效、已廢止、已修訂的文件。（二）清理程序1.公司辦公室每年定期組織各部門對規(guī)范性文件進行自查，填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，詳細說明文件的現(xiàn)狀、是否需要繼續(xù)執(zhí)行等情況，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對各部門提交的自查表進行匯總整理，形成規(guī)范性文件清理清單。3.根據(jù)清理清單，對已失效、已廢止、已修訂的文件進行標注，并按照規(guī)定程序進行廢止、修訂等處理。4.清理工作完成后，公司辦公室應(yīng)將清理結(jié)果在公司內(nèi)部進行公布。七、監(jiān)督與檢查（一）公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件申請審查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保制度有效落實。（二）定期對規(guī)范性文件的制定、審查、公布、實施、清理