PAGE合作單位相關制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強與合作單位的合作管理，規(guī)范合作行為，明確雙方權利義務，保障合作項目順利實施，實現(xiàn)合作雙方互利共贏，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有合作單位開展的各類合作項目，包括但不限于業(yè)務合作、技術合作、資源共享合作等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：合作項目必須遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關標準，確保合作行為的合法性和規(guī)范性。2.平等互利原則：合作雙方在平等的基礎上開展合作，充分尊重雙方意愿，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。3.誠實守信原則：合作雙方應誠實守信，履行各自承諾，保證合作項目的順利推進，維護雙方良好合作關系。4.風險可控原則：在合作過程中，要充分評估各種風險因素，采取有效措施進行風險防范和控制，確保公司利益不受損害。二、合作單位的選擇與評估（一）合作單位選擇標準1.資質(zhì)信譽：合作單位應具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關行業(yè)資質(zhì)證書等，信譽良好，無不良經(jīng)營記錄和違法違規(guī)行為。2.專業(yè)能力：具備與合作項目相匹配的專業(yè)技術能力、管理能力和人員團隊，能夠滿足項目實施的各項要求。3.財務狀況：財務狀況良好，具備一定的資金實力，能夠承擔合作項目可能產(chǎn)生的費用和風險。4.合作意愿：對合作項目有明確的合作意愿和積極的合作態(tài)度，愿意與公司共同投入資源，推動項目發(fā)展。（二）合作單位篩選流程1.需求分析：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需求和合作項目要求，明確合作單位的基本條件和篩選標準。2.信息收集：通過多種渠道收集潛在合作單位信息，包括行業(yè)推薦、網(wǎng)絡搜索、合作伙伴介紹等。3.初步篩選：對收集到的合作單位信息進行初步審核，剔除不符合基本條件的單位，確定進入詳細評估的合作單位名單。4.詳細評估：對進入詳細評估的合作單位進行實地考察、資質(zhì)審查、業(yè)績評估、人員訪談等，全面了解其綜合實力和合作意愿。5.合作意向洽談：與評估合格的合作單位進行合作意向洽談，明確雙方合作的具體內(nèi)容、權利義務、合作方式等，達成初步合作意向。6.合同簽訂：根據(jù)合作意向洽談結果，起草合作合同，經(jīng)雙方審核確認后簽訂正式合作合同。（三）合作單位定期評估1.評估周期：每年對合作單位進行一次定期評估，特殊情況下可根據(jù)合作項目進展情況適時進行評估。2.評估內(nèi)容：包括合作單位的項目執(zhí)行情況、合同履行情況、服務質(zhì)量、財務狀況、市場信譽等方面。3.評估方式：通過查閱合作項目文檔、實地考察、客戶反饋、數(shù)據(jù)分析等方式進行評估。4.評估結果應用：根據(jù)評估結果，對合作單位進行分類管理。對于評估優(yōu)秀的合作單位，可給予更多合作機會和優(yōu)惠政策；對于評估不合格的合作單位，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改，整改仍不合格的，終止合作關系。三、合作項目的立項與審批（一）合作項目立項申請1.申請主體：公司內(nèi)部相關部門或項目負責人作為合作項目立項申請主體。2.申請材料：立項申請應包括項目背景、合作目的、合作單位選擇情況、合作內(nèi)容、合作方式、項目預算、預期收益、風險評估及應對措施等內(nèi)容，并附上相關證明材料。3.申請流程：立項申請主體填寫《合作項目立項申請表》，經(jīng)所在部門負責人審核后，提交至公司項目管理部門。（二）立項審批流程1.初審：公司項目管理部門收到立項申請后，對申請材料進行初審，重點審查項目的必要性、可行性、合作單位的合法性和資質(zhì)情況等。初審通過后，提交至公司分管領導審批。2.終審：公司分管領導對項目進行終審，綜合考慮公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資源配置、風險因素等，做出立項審批決定。對于重大合作項目，需提交公司總經(jīng)理辦公會或董事會審議通過。3.立項通知：經(jīng)審批通過的合作項目，由公司項目管理部門向立項申請主體發(fā)出《合作項目立項通知書》，明確項目立項情況及相關要求。四、合作合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)合作項目立項審批意見，由公司法務部門或相關專業(yè)人員起草合作合同文本。合同內(nèi)容應明確雙方的權利義務、合作方式、項目實施計劃及進度要求、質(zhì)量標準、驗收方式、費用支付方式、保密條款、違約責任等條款。2.合同審核：合作合同文本起草完成后，依次提交公司項目管理部門、法務部門、財務部門等相關部門進行審核。各部門應從專業(yè)角度對合同條款進行審查，提出修改意見和建議。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合作合同，由公司法定代表人或授權代表與合作單位法定代表人或授權代表簽訂。簽訂后的合同文本應加蓋雙方單位公章，并妥善保管合同原件及相關附件。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.合同交底：合同簽訂后，公司項目管理部門應組織相關部門和人員進行合同交底，確保各部門和人員了解合同主要內(nèi)容和各自職責分工。2.項目執(zhí)行跟蹤：公司項目管理部門負責對合作項目的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督，定期檢查項目進度、質(zhì)量、費用等方面的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.合同變更管理：在合作項目實施過程中，如有需要變更合同內(nèi)容，應按照合同約定的變更程序進行操作。變更申請應由合作雙方協(xié)商一致后提出，經(jīng)公司內(nèi)部審批通過后，簽訂合同變更協(xié)議。（三）合同驗收與結算1.驗收標準：合作項目完成后，應按照合同約定的驗收標準進行驗收。驗收內(nèi)容包括項目成果的質(zhì)量、數(shù)量、性能、技術指標等方面。2.驗收流程：合作單位提交項目驗收申請，并提供相關驗收資料。公司項目管理部門組織相關部門和人員進行驗收，驗收合格后出具《合作項目驗收報告》。3.費用結算：根據(jù)合同約定和驗收結果，進行費用結算。合作單位應提交費用結算申請及相關發(fā)票等資料，經(jīng)公司財務部門審核后，按照合同約定的支付方式進行付款。五、合作項目的財務管理（一）預算管理1.預算編制：合作項目立項申請時，應同時編制項目預算。項目預算應包括項目實施過程中可能發(fā)生的各項費用，如人員費用、設備采購費用、材料費用、差旅費、會議費等，并明確預算編制依據(jù)和計算方法。2.預算審核：公司財務部門對合作項目預算進行審核，重點審查預算的合理性、準確性和完整性。審核通過后的預算作為項目費用控制的依據(jù)。3.預算調(diào)整：在合作項目實施過程中，如因項目變更、市場價格波動等原因需要調(diào)整預算，應按照公司預算管理相關規(guī)定辦理預算調(diào)整手續(xù)。（二）費用支付管理1.支付申請：合作單位根據(jù)合同約定和項目實際進展情況，提交費用支付申請，并提供相關證明材料，如發(fā)票、驗收報告、進度報表等。2.支付審核：公司財務部門對合作單位提交的費用支付申請進行審核，重點審查申請金額是否符合合同約定、相關證明材料是否齊全有效等。審核通過后，提交至公司分管領導審批。3.費用支付：經(jīng)公司分管領導審批同意后，公司財務部門按照合同約定的支付方式和時間進行費用支付。（三）財務審計與監(jiān)督1.定期審計：公司財務部門定期對合作項目的財務收支情況進行審計，檢查項目費用支出是否符合預算和合同約定，是否存在違規(guī)支出等問題。2.專項審計：對于重大合作項目或存在財務風險的合作項目，公司可組織專項財務審計，深入審查項目財務狀況，提出審計意見和建議。3.財務監(jiān)督：公司內(nèi)部審計部門和紀檢監(jiān)察部門對合作項目的財務管理情況進行監(jiān)督，確保財務活動合規(guī)、透明。六、合作項目的風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：在合作項目立項階段，應對項目可能面臨的風險進行全面識別，包括市場風險、技術風險、財務風險、法律風險、管理風險等。2.風險評估：采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險矩陣：根據(jù)風險評估結果，繪制風險矩陣，直觀展示各類風險的等級和分布情況，為風險應對提供依據(jù)。（二）風險應對措施1.風險規(guī)避：對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，如法律法規(guī)政策變化導致合作項目無法實施等，應采取風險規(guī)避措施，終止合作項目或調(diào)整合作方式。2.風險減輕：對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風險，如技術難題可能影響項目進度等，應采取風險減輕措施，如增加技術研發(fā)投入、優(yōu)化技術方案、加強技術團隊管理等。3.風險轉(zhuǎn)移：對于風險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風險，如重大自然災害可能導致項目損失等，可采取風險轉(zhuǎn)移措施，如購買商業(yè)保險等。4.風險接受：對于風險發(fā)生可能性低且影響程度小的風險，如日常運營中的一些小風險等，可采取風險接受措施，在一定范圍內(nèi)進行監(jiān)控和管理。（三）風險監(jiān)控與預警1.風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，定期對合作項目風險狀況進行監(jiān)控，跟蹤風險應對措施的執(zhí)行效果，及時發(fā)現(xiàn)新的風險因素。2.風險預警：設定風險預警指標和閾值，當風險指標接近或超過預警閾值時，及時發(fā)出風險預警信號，提醒相關部門和人員采取應對措施。七、合作項目的知識產(chǎn)權管理（一）知識產(chǎn)權歸屬約定1.明確約定：在合作合同中，應明確約定合作項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬，包括專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等。2.各自所有：對于合作雙方各自獨立完成的知識產(chǎn)權成果，歸各自所有。3.共同所有：對于合作雙方共同完成的知識產(chǎn)權成果，由雙方共同享有，任何一方如需使用或轉(zhuǎn)讓該知識產(chǎn)權，應經(jīng)對方書面同意，并按照約定分配利益。（二）知識產(chǎn)權保護措施1.保密協(xié)議：合作雙方應簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、保密責任等內(nèi)容，確保合作過程中涉及的商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權信息得到有效保護。2.侵權防范：加強對合作項目知識產(chǎn)權的監(jiān)控和管理，及時發(fā)現(xiàn)并防范侵權行為。如發(fā)現(xiàn)侵權行為，應及時采取法律措施進行維權。3.培訓教育：對參與合作項目的人員進行知識產(chǎn)權培訓教育，提高其知識產(chǎn)權意識和保護能力。八、合作項目的信息溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通機制1.定期會議：建立合作項目定期會議制度，由合作雙方項目負責人共同主持，定期召開項目進度匯報會、問題協(xié)調(diào)會等，及時溝通項目進展情況、解決存在的問題。2.信息共享平臺：搭建合作項目信息共享平臺，如通過電子郵件、項目管理軟件等方式，實現(xiàn)合作雙方信息的實時共享和交流，提高溝通效率。3.專人聯(lián)絡：合作雙方指定專人作為聯(lián)絡人，負責日常溝通協(xié)調(diào)工作，確保信息傳遞及時、準確。（二）協(xié)調(diào)機制1.問題協(xié)調(diào)：對于合作項目實施過程中出現(xiàn)的問題，由合作雙方項目負責人共同協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交雙方高層領導進行協(xié)調(diào)，確保問題得到妥善處理。2.利益協(xié)調(diào)：在合作過程中，如涉及雙方利益分配等問題，應按照合同約定和公平合理的原則進行協(xié)調(diào)。通過充分溝通和協(xié)商，達成雙方都能接受的利益分配方案，維護合作關系的穩(wěn)定。九、合作項目的檔案管理（一）檔案范圍合作項目檔案包括項目立項申請材料、合作合同及相關附件、項目實施過程中的各類文件資料、會議紀要、驗收報告、財務憑證等。（二）檔案整理與歸檔1.整理要求：對合作項目檔案進行分類整理，按照文件形成時間、內(nèi)容類別等進行編號和排序，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。2.歸檔流程：項目結束后，由合作雙方項目負責