PAGE規(guī)范性文件容錯(cuò)糾錯(cuò)制度一、總則（一）目的為了鼓勵(lì)和保護(hù)公司員工在執(zhí)行規(guī)范性文件過(guò)程中的積極性和創(chuàng)造性，營(yíng)造勇于擔(dān)當(dāng)、積極作為的良好工作氛圍，同時(shí)確保公司各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行，特制定本容錯(cuò)糾錯(cuò)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工在執(zhí)行公司規(guī)范性文件過(guò)程中出現(xiàn)的失誤或錯(cuò)誤行為的認(rèn)定、容錯(cuò)及糾錯(cuò)。（三）基本原則1.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定員工在執(zhí)行規(guī)范性文件過(guò)程中是否存在失誤或錯(cuò)誤行為，以及行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果。2.依規(guī)依紀(jì)原則：嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及規(guī)范性文件的要求，進(jìn)行容錯(cuò)糾錯(cuò)的認(rèn)定和處理，確保程序合法、公正。3.激勵(lì)與約束并重原則：既要為敢于擔(dān)當(dāng)、積極作為的員工提供容錯(cuò)保障，又要對(duì)故意違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與約束的有機(jī)統(tǒng)一。4.及時(shí)糾錯(cuò)原則：一旦發(fā)現(xiàn)員工在執(zhí)行規(guī)范性文件過(guò)程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)糾錯(cuò)機(jī)制，幫助員工糾正錯(cuò)誤，減少損失。二、容錯(cuò)情形（一）因先行先試出現(xiàn)的失誤1.在執(zhí)行公司新出臺(tái)的規(guī)范性文件或推進(jìn)創(chuàng)新性工作時(shí)，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試，導(dǎo)致出現(xiàn)一定失誤，但未造成重大損失，且積極采取措施進(jìn)行整改的。2.在探索新業(yè)務(wù)模式、新技術(shù)應(yīng)用等過(guò)程中，因遵循科學(xué)規(guī)律、大膽嘗試，出現(xiàn)了一些與現(xiàn)有規(guī)范性文件不完全相符的情況，但對(duì)公司發(fā)展具有積極意義，且能主動(dòng)報(bào)告并配合糾正的。（二）因政策界限不明確或適用偏差導(dǎo)致的失誤1.對(duì)公司規(guī)范性文件的相關(guān)政策界限理解存在偏差，在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)失誤，但主觀(guān)上無(wú)故意違規(guī)行為，且在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)糾正的。2.因國(guó)家政策調(diào)整、法律法規(guī)修訂等原因，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件部分條款與新政策、新法規(guī)不一致，在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的失誤，員工已及時(shí)向上級(jí)報(bào)告并積極采取應(yīng)對(duì)措施的。（三）因不可抗力因素導(dǎo)致的失誤1.因自然災(zāi)害、突發(fā)事件等不可抗力因素，致使員工無(wú)法按照原計(jì)劃執(zhí)行規(guī)范性文件，導(dǎo)致工作出現(xiàn)失誤，但員工已盡力采取措施減少損失，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的。2.在不可抗力事件發(fā)生后，為保障公司利益和正常運(yùn)營(yíng)，員工在緊急情況下采取的臨時(shí)性措施，雖與規(guī)范性文件不完全相符，但符合實(shí)際情況且未造成嚴(yán)重后果的。（四）因工作程序復(fù)雜、協(xié)調(diào)困難導(dǎo)致的失誤1.在執(zhí)行涉及多部門(mén)、多環(huán)節(jié)的規(guī)范性文件時(shí)，因工作程序繁瑣、協(xié)調(diào)溝通不暢等原因，導(dǎo)致工作進(jìn)度延遲或出現(xiàn)一定失誤，但員工已積極履行職責(zé)，努力協(xié)調(diào)解決問(wèn)題的。2.在跨部門(mén)合作執(zhí)行規(guī)范性文件過(guò)程中，因部門(mén)之間職責(zé)交叉、分工不明確等，導(dǎo)致出現(xiàn)工作失誤，員工已主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任并積極配合整改的。三、容錯(cuò)認(rèn)定程序（一）提出申請(qǐng)員工認(rèn)為自己的行為符合容錯(cuò)情形的，可在發(fā)現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤行為后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人提交容錯(cuò)申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明失誤或錯(cuò)誤行為的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、過(guò)程及采取的補(bǔ)救措施等情況，并提供相關(guān)證明材料。（二）部門(mén)初審所在部門(mén)負(fù)責(zé)人收到員工容錯(cuò)申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，核實(shí)申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)性，并對(duì)失誤或錯(cuò)誤行為是否符合容錯(cuò)情形進(jìn)行判斷。如認(rèn)為符合容錯(cuò)情形，應(yīng)簽署初審意見(jiàn)，連同員工申請(qǐng)材料一并提交至公司容錯(cuò)糾錯(cuò)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）。（三）調(diào)查核實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收到部門(mén)提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查方式可包括查閱資料、實(shí)地走訪(fǎng)、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人等，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行論證。在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，應(yīng)充分聽(tīng)取員工本人的陳述和申辯，確保調(diào)查結(jié)果客觀(guān)公正。（四）集體審議領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)調(diào)查核實(shí)情況，形成調(diào)查報(bào)告，并提交公司容錯(cuò)糾錯(cuò)工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行集體審議。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議，綜合考慮失誤或錯(cuò)誤行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果以及員工的態(tài)度等因素，做出是否容錯(cuò)的決定。（五）結(jié)果反饋經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定予以容錯(cuò)的，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將容錯(cuò)決定反饋給員工所在部門(mén)及員工本人。反饋內(nèi)容應(yīng)包括容錯(cuò)決定、認(rèn)定依據(jù)、后續(xù)要求等。如不予容錯(cuò)，應(yīng)向員工說(shuō)明理由，并告知其享有申訴的權(quán)利。四、糾錯(cuò)措施（一）制定整改方案員工在收到容錯(cuò)決定后，應(yīng)根據(jù)失誤或錯(cuò)誤行為的具體情況，在[X]個(gè)工作日內(nèi)制定詳細(xì)的整改方案，明確整改目標(biāo)、措施、責(zé)任人和整改期限。整改方案應(yīng)提交所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（二）落實(shí)整改措施員工應(yīng)嚴(yán)格按照整改方案認(rèn)真落實(shí)整改措施，確保失誤或錯(cuò)誤行為得到有效糾正。所在部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)整改過(guò)程的跟蹤檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題，督促員工按時(shí)完成整改任務(wù)。（三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)員工在完成整改任務(wù)后，應(yīng)及時(shí)對(duì)失誤或錯(cuò)誤行為進(jìn)行總結(jié)反思，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。所在部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行討論，形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將總結(jié)報(bào)告作為完善公司規(guī)范性文件和工作流程的重要參考依據(jù)。五、監(jiān)督管理（一）建立臺(tái)賬領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)建立容錯(cuò)糾錯(cuò)工作臺(tái)賬，對(duì)容錯(cuò)申請(qǐng)、調(diào)查核實(shí)、集體審議、結(jié)果反饋、整改落實(shí)等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保工作全程可追溯。（二）定期檢查公司應(yīng)定期對(duì)容錯(cuò)糾錯(cuò)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查容錯(cuò)情形認(rèn)定是否準(zhǔn)確、認(rèn)定程序是否規(guī)范、糾錯(cuò)措施是否落實(shí)到位等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，確保制度有效執(zhí)行。（三）責(zé)任追究對(duì)借容錯(cuò)之名，故意違規(guī)違紀(jì)、謀取私利的行為，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)依法依規(guī)嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任，并收回已給予的容錯(cuò)待遇。同時(shí)，要對(duì)典型案例進(jìn)行通報(bào)曝光，發(fā)揮警示作用。六、教育引導(dǎo)（一）開(kāi)展培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織開(kāi)展規(guī)范性文件培訓(xùn)和容錯(cuò)糾錯(cuò)制度培訓(xùn)，提高員工對(duì)規(guī)范性文件的理解和執(zhí)行能力，增強(qiáng)員工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)員工正確認(rèn)識(shí)容錯(cuò)糾錯(cuò)制度，鼓勵(lì)員工積極擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為。（二）宣傳引導(dǎo)通過(guò)公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、會(huì)議等多種形式，廣泛宣傳容錯(cuò)糾錯(cuò)制度的目的