PAGE規(guī)范性文件識別獲取制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作依法依規(guī)開展，提高工作效率和管理水平，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在工作中涉及規(guī)范性文件的識別、獲取、使用、更新及廢止等相關(guān)活動。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力，涉及公司業(yè)務(wù)管理、員工行為規(guī)范、工作流程等方面，在一定時期內(nèi)反復(fù)適用的文件。包括但不限于公司發(fā)布的規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引、通知、公告等各類正式文件。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.準(zhǔn)確性原則規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確表述，邏輯清晰，避免模糊、歧義或矛盾的條款，確保文件的可操作性和執(zhí)行效果。3.完整性原則規(guī)范性文件應(yīng)涵蓋相關(guān)業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)和方面，形成完整的體系，避免出現(xiàn)管理漏洞和空白。4.時效性原則規(guī)范性文件應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、政策變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時更新和廢止，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件識別獲取職責(zé)分工（一）管理部門職責(zé)1.公司行政部門作為規(guī)范性文件管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和完善規(guī)范性文件管理的相關(guān)制度和流程，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門規(guī)范性文件管理工作。2.組織對公司現(xiàn)行規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理和審查，確保文件的合法性、準(zhǔn)確性和完整性。3.負(fù)責(zé)接收、登記、編號、印發(fā)公司規(guī)范性文件，建立規(guī)范性文件電子和紙質(zhì)檔案庫，并定期進(jìn)行維護(hù)和更新。4.跟蹤國家法律法規(guī)、政策變化以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新情況，及時提醒相關(guān)部門對規(guī)范性文件進(jìn)行修訂或廢止。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草、修訂和審核工作，并確保文件符合法律法規(guī)、政策要求以及公司整體管理規(guī)定。2.及時向行政部門提交本部門制定或修訂的規(guī)范性文件送審稿，并配合行政部門完成文件的審核、印發(fā)等相關(guān)工作。3.在工作中準(zhǔn)確識別和獲取適用的規(guī)范性文件，嚴(yán)格按照文件要求執(zhí)行，并及時反饋文件執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（三）法務(wù)部門職責(zé)1.對公司規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)規(guī)定，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險。2.為規(guī)范性文件的制定、修訂和廢止提供法律專業(yè)意見和咨詢服務(wù)，協(xié)助解決文件涉及的法律問題。三、規(guī)范性文件識別獲取流程（一）文件起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要和實際情況，負(fù)責(zé)起草本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。起草過程中應(yīng)充分調(diào)研、征求意見，確保文件內(nèi)容具有針對性、可操作性和前瞻性。2.文件起草應(yīng)明確文件名稱、適用范圍、主要內(nèi)容、生效日期等基本要素，并按照公司公文格式要求進(jìn)行撰寫。同時，應(yīng)注明起草部門、起草人及起草日期。（二）部門審核1.起草完成的規(guī)范性文件送審稿應(yīng)提交至本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性以及與公司現(xiàn)有文件的協(xié)調(diào)性進(jìn)行全面審查，并提出審核意見。2.審核通過后的文件送審稿，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋部門公章后提交至行政部門。（三）會簽1.涉及多個部門業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件，行政部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會簽。會簽過程中，各部門應(yīng)認(rèn)真審核文件內(nèi)容，提出修改意見和建議，并在規(guī)定時間內(nèi)反饋至行政部門。2.行政部門負(fù)責(zé)對各部門會簽意見進(jìn)行匯總整理，協(xié)調(diào)起草部門對文件進(jìn)行修改完善。如遇意見分歧較大的情況，行政部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商溝通，必要時可提請公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。（四）法務(wù)審查1.會簽通過后的規(guī)范性文件送審稿，由行政部門提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門應(yīng)從法律專業(yè)角度對文件內(nèi)容進(jìn)行審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否存在法律風(fēng)險以及是否需要履行相關(guān)法律程序等。2.法務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并出具審查意見。對于存在法律問題的文件，法務(wù)部門應(yīng)提出具體的修改建議，起草部門應(yīng)根據(jù)建議進(jìn)行修改完善后重新提交審查。（五）領(lǐng)導(dǎo)審批1.經(jīng)法務(wù)審查通過的規(guī)范性文件送審稿，由行政部門提交至公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容和公司實際情況，對文件的必要性、可行性和合法性進(jìn)行全面審查，并作出審批決定。2.對于涉及重大事項、重要政策或?qū)窘?jīng)營管理有較大影響的規(guī)范性文件，應(yīng)提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過后，由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署發(fā)布。（六）編號印發(fā)1.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批通過的規(guī)范性文件，由行政部門進(jìn)行編號登記，并按照公司公文印發(fā)流程進(jìn)行印發(fā)。編號應(yīng)遵循唯一性原則，確保每個規(guī)范性文件都有獨立的編號。2.規(guī)范性文件印發(fā)后，行政部門應(yīng)及時將文件電子版和紙質(zhì)版分發(fā)給各部門，并做好文件發(fā)放記錄。同時，應(yīng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進(jìn)行發(fā)布，以便員工查閱和下載。（七）文件存檔1.行政部門負(fù)責(zé)對印發(fā)后的規(guī)范性文件進(jìn)行存檔管理，建立規(guī)范性文件電子和紙質(zhì)檔案庫。檔案庫應(yīng)按照文件類別、年份、編號等進(jìn)行分類存放，便于查詢和檢索。2.規(guī)范性文件檔案應(yīng)包括文件起草稿、審核意見、會簽記錄、法務(wù)審查意見、領(lǐng)導(dǎo)審批文件、印發(fā)文件等相關(guān)資料，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。四、規(guī)范性文件更新與廢止（一）更新情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的，應(yīng)及時進(jìn)行更新。2.公司業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)、管理模式等發(fā)生重大變化，需要對相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題或漏洞，需要進(jìn)行補(bǔ)充、完善或調(diào)整的。4.其他需要對規(guī)范性文件進(jìn)行更新的情形。（二）更新流程規(guī)范性文件的更新流程與文件制定流程基本一致，即由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出更新建議，經(jīng)部門審核、會簽、法務(wù)審查、領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行編號印發(fā)，并及時更新檔案庫。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、政策明確廢止相關(guān)規(guī)定，公司規(guī)范性文件與之抵觸的，應(yīng)予以廢止。2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整或不再適用，相關(guān)規(guī)范性文件失去效力的。3.規(guī)范性文件已被新的文件替代，且原文件不再具有實際指導(dǎo)意義的。4.其他需要對規(guī)范性文件進(jìn)行廢止的情形。（四）廢止流程1.由業(yè)務(wù)部門或行政部門提出規(guī)范性文件廢止建議，并填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，詳細(xì)說明廢止原因及依據(jù)。2.《規(guī)范性文件廢止申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至行政部門。行政部門對申請進(jìn)行匯總整理，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)廢止的規(guī)范性文件，行政部門應(yīng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置發(fā)布廢止公告，并及時從檔案庫中刪除相關(guān)文件資料。五、規(guī)范性文件查閱與使用（一）查閱權(quán)限公司員工可根據(jù)工作需要查閱與其工作相關(guān)的規(guī)范性文件。查閱時應(yīng)填寫《規(guī)范性文件查閱申請表》，注明查閱文件名稱、查閱目的、查閱人等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到行政部門進(jìn)行查閱。涉及公司機(jī)密或敏感信息的規(guī)范性文件，應(yīng)按照公司保密制度規(guī)定進(jìn)行查閱。（二）使用要求1.員工應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件要求開展工作，確保工作的合法性和規(guī)范性。2.不得擅自修改、傳播、泄露規(guī)范性文件內(nèi)容，如需引用文件條款，應(yīng)注明文件名稱、文號及條款序號。3.在工作中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在問題或疑問時，應(yīng)及時向行政部門反饋，不得擅自作出解釋或處理。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.行政部門負(fù)責(zé)定期對公司規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括文件制定、更新、廢止情況，文件執(zhí)行情況，檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行，對于發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司績效考核體系，對各部門規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行考核評價?？己藘?nèi)容