PAGE中興通訊舉報制度規(guī)范一、總則（一）目的為了維護公司的正常運營秩序，保障公司和員工的合法權益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本舉報制度規(guī)范。本制度旨在鼓勵員工積極舉報公司內部存在的違規(guī)違紀行為，確保公司各項活動符合法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)定。（二）適用范圍本制度適用于中興通訊全體員工、與公司有業(yè)務往來的合作伙伴以及其他知悉公司內部情況的相關人員。（三）基本原則1.合法性原則：舉報制度的制定和實施必須符合國家法律法規(guī)的要求，確保舉報人的合法權益得到保護，同時保障被舉報人受到公正的對待。2.保密性原則：對舉報人的身份、舉報內容等嚴格保密，防止舉報人受到不必要的干擾和報復。在調查過程中，涉及舉報信息的人員應嚴格遵守保密規(guī)定。3.客觀性原則：舉報內容應基于客觀事實，不得惡意捏造或歪曲事實。對于虛假舉報，將依法追究舉報人責任。4.及時處理原則：對收到的舉報信息進行及時、有效的處理，確保違規(guī)違紀行為得到及時糾正，避免對公司造成更大損失。二、舉報受理機構及職責（一）舉報受理機構公司設立專門的舉報受理部門，暫定為審計監(jiān)察部。審計監(jiān)察部負責統(tǒng)一接收、登記、處理各類舉報信息。（二）職責1.舉報信息接收：負責接收來自公司內部員工、合作伙伴及其他相關人員的舉報信件、電子郵件、電話舉報等各種形式的舉報信息，并進行詳細登記。登記內容包括舉報人姓名（或名稱）、聯(lián)系方式、舉報時間、舉報事項等。2.舉報信息初步評估：對收到的舉報信息進行初步評估，判斷舉報事項是否屬于本制度適用范圍，是否具有明確的舉報對象和具體事實。對于不符合要求的舉報信息，及時與舉報人溝通，說明情況并告知處理方式。3.舉報信息調查協(xié)調：對于符合要求的舉報信息，組織相關部門進行調查。協(xié)調各部門提供必要的協(xié)助和支持，確保調查工作順利進行。在調查過程中，負責與舉報人保持溝通，及時反饋調查進展情況。4.舉報信息處理結果跟蹤：對舉報事項的處理結果進行跟蹤，確保處理決定得到有效執(zhí)行。對于處理結果不滿意的舉報人，進行耐心解釋和溝通，做好安撫工作。5.舉報資料歸檔管理：負責對舉報相關資料進行歸檔管理，包括舉報信、調查記錄、處理決定等。歸檔資料應妥善保存，以備后續(xù)查閱和審計。三、舉報內容范圍（一）違反法律法規(guī)行為1.公司或員工的行為違反國家法律法規(guī)，如偷稅漏稅、商業(yè)賄賂、侵犯知識產權等。2.公司在業(yè)務活動中違反行業(yè)監(jiān)管要求，可能導致法律風險的行為。（二）違反公司內部規(guī)章制度行為1.違反公司財務制度，如虛報費用、挪用公款、私設小金庫等。2.違反公司人事制度，如招聘舞弊、違規(guī)晉升、泄露員工個人信息等。3.違反公司保密制度，如泄露公司商業(yè)機密、技術秘密等。4.違反公司廉潔制度，如接受供應商賄賂、不正當利益輸送等。5.違反公司業(yè)務流程和操作規(guī)范，導致業(yè)務混亂、效率低下或質量下降的行為。（三）損害公司利益行為1.員工利用職務之便，為自己或他人謀取私利，損害公司利益的行為，如侵占公司資產、從事與公司業(yè)務相競爭的活動等。2.合作伙伴違反合作協(xié)議，給公司造成經濟損失或其他不良影響的行為。3.公司內部存在的浪費資源、破壞公司形象等損害公司整體利益的行為。四、舉報方式（一）書面舉報舉報人可通過信函、電子郵件等方式向公司舉報受理部門提交舉報信。舉報信應包含舉報人姓名、聯(lián)系方式、舉報事項詳細內容及相關證據材料等。舉報信應清晰、準確地表達舉報意圖，便于受理部門進行調查核實。（二）電話舉報舉報人可撥打公司專門設立的舉報電話[具體電話號碼]進行舉報。在電話舉報時，舉報人應明確告知自己的姓名、聯(lián)系方式及舉報事項，以便受理部門做好記錄。受理部門工作人員應認真傾聽舉報人陳述，并做好電話錄音，確保舉報信息準確完整。（三）當面舉報舉報人可直接到公司舉報受理部門辦公地點進行當面舉報。受理部門應安排專人接待舉報人，認真記錄舉報內容，并為舉報人提供必要的幫助和指導。當面舉報時，舉報人應盡量提供詳細的舉報信息及相關證據，以便受理部門及時開展調查工作。五、舉報處理程序（一）舉報信息登記與初步審查1.舉報受理部門收到舉報信息后，應立即進行登記。登記內容包括舉報人姓名（或名稱）、聯(lián)系方式、舉報時間、舉報事項摘要等。2.對舉報信息進行初步審查，判斷舉報事項是否屬于本制度適用范圍，是否具有明確的舉報對象和具體事實。對于不符合要求的舉報信息，如舉報內容模糊不清、缺乏關鍵證據等，應及時與舉報人溝通，要求舉報人補充完善相關信息。如舉報人拒絕補充或無法補充有效信息，可終止該舉報信息的處理，并向舉報人說明原因。（二）舉報信息調查啟動1.經初步審查，舉報信息符合要求的，舉報受理部門應及時啟動調查程序。成立專門的調查小組，成員包括審計監(jiān)察部人員以及與舉報事項相關的其他部門人員。調查小組應明確分工，確保調查工作有序進行。2.在調查啟動后，調查小組應及時與舉報人取得聯(lián)系，告知舉報人調查工作已經開展，并要求舉報人配合調查，提供更多的證據材料或線索。同時，向舉報人承諾對其身份和舉報信息嚴格保密。（三）調查過程1.調查小組通過查閱文件資料、詢問相關人員、實地走訪等方式收集證據，核實舉報事項的真實性。在調查過程中，應制作詳細的調查記錄，記錄調查時間、地點、調查人員、被調查人員、調查內容及結果等信息。2.調查人員應客觀、公正地開展調查工作，不得偏袒任何一方。對于涉及公司高層管理人員或敏感事項的舉報，應采取更為謹慎的調查方式，確保調查結果的準確性和可靠性。3.在調查過程中，如發(fā)現(xiàn)舉報人提供的證據存在虛假或誤導性信息，應及時向舉報人說明情況，并要求舉報人承擔相應責任。同時，繼續(xù)對舉報事項進行調查，不受虛假信息的干擾。（四）調查結果認定1.調查結束后，調查小組應根據收集到的證據材料，對舉報事項進行綜合分析，形成調查結果報告。調查結果報告應包括舉報事項描述、調查過程、證據列舉、調查結論等內容。2.調查結論分為以下幾種情況：舉報事項屬實：經調查核實，舉報事項確實存在，被舉報人存在違規(guī)違紀行為。舉報事項部分屬實：舉報事項中有部分內容經調查屬實，部分內容與事實不符。舉報事項不屬實：經全面調查，舉報事項不存在，舉報人所提供的證據不足以支持舉報內容。（五）處理決定1.根據調查結果報告，公司管理層應做出相應的處理決定。處理決定應包括對被舉報人的處罰措施、整改要求以及對舉報人反饋等內容。處罰措施應根據違規(guī)違紀行為性質、情節(jié)輕重等因素，按照公司內部規(guī)章制度進行確定，包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等。2.對于舉報事項屬實的，應及時對被舉報人進行嚴肅處理，并將處理結果向公司內部進行通報，以起到警示作用。同時，要求被舉報人制定整改措施，限期整改，確保類似問題不再發(fā)生。3.對于舉報事項部分屬實的，對屬實部分按照上述程序進行處理，對不屬實部分向舉報人做好解釋說明工作。4.對于舉報事項不屬實的，如舉報人存在惡意舉報行為，應根據公司規(guī)定追究舉報人責任。同時，向舉報人說明調查結果，消除舉報人誤解。（六）處理結果反饋1.處理決定做出后，舉報受理部門應及時將處理結果反饋給舉報人。反饋方式可采用書面通知、電話溝通等方式，確保舉報人能夠及時了解處理情況。2.在反饋處理結果時，應向舉報人詳細說明處理決定的依據、處罰措施以及整改要求等內容。如舉報人對處理結果有異議，可在規(guī)定時間內提出申訴，公司將進行復查。（七）整改跟蹤1.對于需要整改的事項，舉報受理部門應負責跟蹤整改情況。定期與被舉報人及相關部門溝通，了解整改措施落實情況，確保整改工作按時完成。2.整改完成后，被舉報人應提交整改報告，說明整改情況及取得的成效。舉報受理部門應對整改報告進行審核，如整改未達到要求，應責令繼續(xù)整改，直至達到整改目標。六、舉報人保護與獎勵（一）舉報人保護1.公司嚴格保護舉報人的合法權益，嚴禁任何單位和個人對舉報人進行打擊報復。如發(fā)現(xiàn)存在打擊報復舉報人行為，公司將依法依規(guī)嚴肅處理，追究相關人員責任。2.在舉報調查過程中，為防止舉報人受到干擾，除必要的調查人員外，其他人員不得隨意接觸舉報人。調查人員應告知舉報人在調查期間注意保護自身安全，避免因舉報行為給自己帶來不必要的麻煩。3.對于因舉報行為受到威脅、恐嚇或其他形式騷擾的舉報人，公司將視情況采取必要的保護措施，如提供安全保障、協(xié)助舉報人更換聯(lián)系方式等。（二）舉報人獎勵1.為鼓勵員工積極舉報違規(guī)違紀行為，公司設立舉報獎勵制度。對于提供有效線索，協(xié)助公司查處違規(guī)違紀行為，為公司挽回重大經濟損失或避免重大風險的舉報人，公司將給予相應獎勵。2.獎勵標準根據舉報事項的性質、情節(jié)輕重、挽回損失大小等因素確定。獎勵方式包括現(xiàn)金獎勵、榮譽證書、晉升機會等。具體獎勵標準和方式在公司內部另行公布。3.舉報人應在舉報事項調查處理完畢后，按照公司規(guī)定的程序申請獎勵。公司將對舉報人申請進行審核，如符合獎勵條件，將及時給予舉報人獎勵。七、保密規(guī)定（一）舉報信息保密范圍1.舉報受理部門應對舉報人姓名、聯(lián)系方式、舉報內容、調查過程及結果等所有與舉報相關的信息嚴格保密。未經舉報人同意，不得向任何單位和個人泄露舉報信息。2.在調查過程中，涉及舉報信息的調查人員、證人、被調查人員等相關人員均應遵守保密規(guī)定，不得擅自傳播舉報信息。（二）保密措施1.舉報受理部門應建立專門的舉報信息保密檔案，對舉報信息進行單獨存放和管理。檔案管理人員應嚴格遵守保密制度，確保檔案信息安全。2.在與舉報人溝通時，應采取加密通信方式，如加密電子郵件、專用保密電話等，防止舉報信息在傳輸過程中被泄露。3.對于涉及舉報信息的文件、資料等，應進行嚴格的借閱登記和管理，借閱人員不得擅自復印、傳播相關信息。（三）保密責任追究1.對于違反保密規(guī)定，泄露舉報信息的人員，公司將依法依規(guī)追究其責任。責任追究方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等，情節(jié)嚴重的將依法追究法律責任。2.如因泄露舉報信息給舉報人或公司造成損失的，泄露信息人員應承擔相應的賠償責任。八、申訴與復查（一）申訴1.舉報人或被舉報人如對舉報處理結果有異議，可在收到處理結果通知后的規(guī)定時間內提出申訴。申訴應提交書面申訴材料，說明申訴理由和證據。2.申訴受理部門為公司管理層指定的專門機構，暫定為公司人力資源部。人力資源部收到申訴材料后，應及時進行登記，并組織相關部門對申訴事項進行復查。（二）復查1.復查工作應在規(guī)定時間內完成。復查小組由人力資源部人員以及與原舉報事項相關的其他部門人員組成。復查小組應按照本制度規(guī)定的調查程序，對申訴事項進行全面復查。2.復查結束后，復查小組應形成復查報告，提交公司管理層。公司管理層根據復查報告做出最終決定。最終決定為復查結論，如維持原處理決定，或根據復查情況對原處理決定進