PAGE外包技術(shù)服務(wù)規(guī)范制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司外包技術(shù)服務(wù)行為，確保外包技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，保障公司利益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持、數(shù)據(jù)處理等相關(guān)技術(shù)服務(wù)外包活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則外包技術(shù)服務(wù)活動必須遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)服務(wù)行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量保障原則以保障服務(wù)質(zhì)量為核心，明確服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)，督促外包服務(wù)商提供高質(zhì)量的技術(shù)服務(wù)。3.風(fēng)險可控原則對外包技術(shù)服務(wù)過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，降低潛在風(fēng)險對公司的不利影響。4.合作共贏原則與外包服務(wù)商建立良好的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同推動公司業(yè)務(wù)發(fā)展。二、外包服務(wù)商選擇與管理（一）服務(wù)商選擇1.需求分析根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，明確外包技術(shù)服務(wù)的具體要求，包括服務(wù)內(nèi)容范圍、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、交付時間等。2.服務(wù)商篩選通過多種渠道收集潛在外包服務(wù)商信息，如行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、供應(yīng)商介紹等。對收集到的服務(wù)商進(jìn)行初步篩選，評估其資質(zhì)、信譽(yù)、技術(shù)能力、服務(wù)經(jīng)驗(yàn)等方面。要求服務(wù)商提供詳細(xì)的公司簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、技術(shù)方案等資料。3.實(shí)地考察對于重要的外包項(xiàng)目，安排人員對潛在服務(wù)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其公司規(guī)模、運(yùn)營狀況、技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、管理水平等實(shí)際情況。4.招標(biāo)與談判根據(jù)項(xiàng)目需求和篩選結(jié)果，組織招標(biāo)活動，邀請符合條件的服務(wù)商參與投標(biāo)。對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，綜合評估服務(wù)商的報(bào)價、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等因素。與選定的服務(wù)商進(jìn)行談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)，簽訂詳細(xì)的服務(wù)合同。（二）服務(wù)商管理1.合同管理服務(wù)合同應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、保密條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。建立合同臺賬，對合同簽訂、執(zhí)行、變更、終止等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保雙方按照合同約定履行義務(wù)。2.溝通協(xié)調(diào)建立與外包服務(wù)商的定期溝通機(jī)制，如每周或每月召開項(xiàng)目溝通會議，及時解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。明確雙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式，確保信息傳遞及時、準(zhǔn)確。對于緊急問題或重要事項(xiàng)，及時通過電話、郵件等方式進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。3.監(jiān)督考核制定外包服務(wù)商考核指標(biāo)體系，包括服務(wù)質(zhì)量、交付進(jìn)度、成本控制、客戶滿意度等方面。定期對外包服務(wù)商進(jìn)行考核評估，考核結(jié)果與服務(wù)費(fèi)用支付、后續(xù)合作機(jī)會等掛鉤。對于考核不達(dá)標(biāo)或出現(xiàn)嚴(yán)重問題的服務(wù)商，及時采取警告、整改、暫停合作、終止合同等措施。三、外包技術(shù)服務(wù)流程規(guī)范（一）項(xiàng)目啟動階段1.項(xiàng)目需求確認(rèn)公司相關(guān)部門與外包服務(wù)商共同對項(xiàng)目需求進(jìn)行深入溝通和確認(rèn)，確保雙方對服務(wù)內(nèi)容、目標(biāo)、要求等達(dá)成一致理解。形成項(xiàng)目需求文檔，詳細(xì)記錄項(xiàng)目需求的各項(xiàng)細(xì)節(jié)，作為后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收的依據(jù)。2.項(xiàng)目計(jì)劃制定外包服務(wù)商根據(jù)項(xiàng)目需求制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，包括項(xiàng)目進(jìn)度安排、里程碑設(shè)置、人員分工、資源配置等。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)提交公司審核，經(jīng)批準(zhǔn)后作為項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)文件。（二）項(xiàng)目實(shí)施階段1.技術(shù)方案執(zhí)行外包服務(wù)商按照項(xiàng)目計(jì)劃和技術(shù)方案組織實(shí)施項(xiàng)目，確保各項(xiàng)技術(shù)措施得到有效執(zhí)行。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，保證服務(wù)質(zhì)量。2.進(jìn)度監(jiān)控建立項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制，定期檢查項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，與項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行對比分析。對于進(jìn)度滯后的項(xiàng)目，及時與外包服務(wù)商溝通，查找原因，督促其采取有效措施加快進(jìn)度。3.質(zhì)量控制外包服務(wù)商應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量控制體系，對項(xiàng)目各個環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和把關(guān)。公司定期對外包服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求服務(wù)商整改，直至達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收階段1.驗(yàn)收準(zhǔn)備外包服務(wù)商完成項(xiàng)目后，應(yīng)提前向公司提交驗(yàn)收申請，并提供項(xiàng)目成果文檔、測試報(bào)告、用戶手冊等相關(guān)資料。公司組織相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組，熟悉項(xiàng)目需求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，制定驗(yàn)收方案。2.文件審查驗(yàn)收小組對服務(wù)商提交的項(xiàng)目成果文檔進(jìn)行審查，檢查文檔是否齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范，是否符合項(xiàng)目需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.功能測試根據(jù)項(xiàng)目需求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對項(xiàng)目系統(tǒng)或服務(wù)進(jìn)行功能測試，驗(yàn)證其是否滿足業(yè)務(wù)要求。記錄測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并要求服務(wù)商進(jìn)行整改。4.驗(yàn)收報(bào)告驗(yàn)收小組根據(jù)文件審查和功能測試結(jié)果，出具驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收，對存在的問題提出整改意見和期限。如項(xiàng)目通過驗(yàn)收，雙方簽署驗(yàn)收文件；如未通過驗(yàn)收，外包服務(wù)商應(yīng)按照整改意見進(jìn)行整改，直至項(xiàng)目通過驗(yàn)收。（四）項(xiàng)目結(jié)算階段1.費(fèi)用核算根據(jù)服務(wù)合同約定和項(xiàng)目驗(yàn)收情況，對項(xiàng)目費(fèi)用進(jìn)行核算。核算內(nèi)容包括服務(wù)費(fèi)用金額、已支付金額、應(yīng)支付金額等。確保費(fèi)用核算準(zhǔn)確無誤，符合合同條款和相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定。2.付款審批費(fèi)用核算完成后，提交付款申請，按照公司財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行審批。審批通過后，及時支付外包服務(wù)商服務(wù)費(fèi)用。四、信息安全管理（一）保密協(xié)議1.在簽訂外包技術(shù)服務(wù)合同前，與外包服務(wù)商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等的保密責(zé)任和義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)規(guī)定保密信息的范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保公司信息安全得到有效保護(hù)。（二）信息安全措施1.要求外包服務(wù)商建立信息安全管理制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保障公司信息在傳輸、存儲、處理過程中的安全。2.對外包服務(wù)商的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期安全評估，檢查其安全防護(hù)措施是否有效，是否存在安全漏洞。3.限制外包服務(wù)商人員對公司信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限，僅授予其完成項(xiàng)目所需的最小權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審查。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.明確外包服務(wù)商在數(shù)據(jù)備份方面的責(zé)任和義務(wù)要求其按照規(guī)定的時間間隔和存儲方式對公司重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。2.建立數(shù)據(jù)恢復(fù)測試機(jī)制，定期對外包服務(wù)商備份的數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。五、知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.在服務(wù)合同中明確規(guī)定外包技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。一般情況下，公司委托外包服務(wù)商開發(fā)的軟件、技術(shù)方案等知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有，但雙方另有約定的除外。2.要求外包服務(wù)商在項(xiàng)目實(shí)施過程中遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，不得侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施1.監(jiān)督外包服務(wù)商采取有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，防止項(xiàng)目成果被非法復(fù)制、傳播或使用。2.對于涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的情況，及時與外包服務(wù)商溝通，共同采取措施應(yīng)對，維護(hù)公司合法權(quán)益。六、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立外包技術(shù)服務(wù)風(fēng)險識別機(jī)制，對項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.定期對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險事件，制定專項(xiàng)應(yīng)對預(yù)案，明確責(zé)任人和應(yīng)對流程。2.加強(qiáng)對風(fēng)險的監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司相關(guān)部門定期對外包技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、信息安全、知識產(chǎn)權(quán)管理等方面。2.建立監(jiān)督檢查記錄檔案，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并跟蹤整改情況。（二）外部審計(jì)1.定期聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司外包技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審