PAGE公司席位制度規(guī)范要求一、總則（一）目的本公司席位制度規(guī)范旨在確保公司各類業(yè)務(wù)活動的有序開展，保障公司及相關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，提高公司運(yùn)營效率和風(fēng)險管理水平，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司內(nèi)部涉及各類業(yè)務(wù)席位的管理與使用，包括但不限于交易席位、辦公席位、會議席位等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保席位的設(shè)立、使用和管理合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：制定統(tǒng)一、規(guī)范的席位管理制度和操作流程，明確各部門和人員在席位管理中的職責(zé)和權(quán)限，保證各項(xiàng)工作有章可循。3.安全性原則：采取有效措施保障席位信息安全、設(shè)施設(shè)備安全以及人員操作安全，防止出現(xiàn)信息泄露、設(shè)備損壞、操作失誤等安全事故。4.效益性原則：在保證席位管理規(guī)范、安全的前提下，充分發(fā)揮席位的功能和作用，提高公司運(yùn)營效益，優(yōu)化資源配置。二、交易席位規(guī)范（一）交易席位的設(shè)立1.申請條件公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，向交易所提出交易席位設(shè)立申請。申請時需提交詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險控制方案、人員配備情況等相關(guān)材料，確保具備開展交易業(yè)務(wù)的能力和條件。2.審批流程交易席位設(shè)立申請經(jīng)公司內(nèi)部相關(guān)部門審核通過后，報(bào)公司管理層審批。管理層根據(jù)公司整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求、資源狀況等因素進(jìn)行綜合評估，做出最終審批決定。審批通過后，由專人負(fù)責(zé)與交易所辦理相關(guān)手續(xù)，完成交易席位的設(shè)立工作。（二）交易席位的使用1.業(yè)務(wù)范圍界定明確各交易席位所對應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍，確保交易活動嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)范疇進(jìn)行操作。不同的交易席位應(yīng)根據(jù)其功能定位，分別用于特定品種的交易、特定市場的交易或特定業(yè)務(wù)模式的交易等。2.交易權(quán)限管理根據(jù)業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險控制要求，對交易席位的交易權(quán)限進(jìn)行分級管理。設(shè)定不同級別的交易權(quán)限，如交易品種的限制、交易數(shù)量的限制、交易價格的限制等，并明確各級權(quán)限的審批流程。交易人員必須在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易操作，嚴(yán)禁越權(quán)交易。3.交易指令下達(dá)規(guī)范交易指令的下達(dá)方式、格式和內(nèi)容，確保交易指令準(zhǔn)確、清晰、及時。交易人員應(yīng)按照公司制定的交易策略和操作流程下達(dá)交易指令，嚴(yán)格執(zhí)行交易審批制度。對于重大交易指令或異常交易指令，必須經(jīng)過相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審核批準(zhǔn)后方可下達(dá)。（三）交易席位的維護(hù)與管理1.技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)建立完善的交易席位技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)機(jī)制，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。定期對交易系統(tǒng)進(jìn)行檢查、測試和升級，及時處理系統(tǒng)故障和安全隱患。安排專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)技術(shù)系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，保障交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時性。2.信息安全管理加強(qiáng)交易席位信息安全管理，采取加密技術(shù)、防火墻、入侵檢測等安全措施，防止交易信息泄露和被非法篡改。對交易數(shù)據(jù)進(jìn)行備份存儲，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。嚴(yán)格限制訪問交易系統(tǒng)的人員范圍，對操作人員進(jìn)行權(quán)限管理和身份認(rèn)證，防止未經(jīng)授權(quán)的人員訪問交易信息。3.設(shè)施設(shè)備管理做好交易席位設(shè)施設(shè)備的日常管理和維護(hù)工作，確保交易場所、交易終端、通訊設(shè)備等設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)行。建立設(shè)施設(shè)備臺賬，記錄設(shè)備的購置時間、使用情況、維護(hù)保養(yǎng)記錄等信息。定期對設(shè)施設(shè)備進(jìn)行巡檢和保養(yǎng)，及時更換老化或損壞的設(shè)備部件，保證設(shè)施設(shè)備的性能和可靠性。（四）交易席位的變更與撤銷1.變更情形當(dāng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、交易品種調(diào)整、市場環(huán)境變化等原因?qū)е陆灰紫恍枰兏鼤r，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申請和審批。變更內(nèi)容包括交易席位的業(yè)務(wù)范圍、交易權(quán)限、技術(shù)系統(tǒng)配置等方面。2.變更流程交易席位變更申請由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出，經(jīng)公司內(nèi)部審核后，報(bào)管理層審批。審批通過后，與交易所辦理變更手續(xù)。在變更過程中，要做好交易數(shù)據(jù)的遷移、系統(tǒng)配置的調(diào)整、人員培訓(xùn)等工作，確保交易業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡。3.撤銷情形在公司業(yè)務(wù)終止、交易席位不再使用或因違規(guī)被交易所要求撤銷等情況下，應(yīng)及時辦理交易席位的撤銷手續(xù)。撤銷交易席位前，要對交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清理和備份，妥善處理相關(guān)設(shè)施設(shè)備和人員安排。4.撤銷流程交易席位撤銷申請經(jīng)公司內(nèi)部審批后，向交易所提交撤銷申請。交易所審核通過后，按照規(guī)定辦理撤銷手續(xù)。公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成交易席位的撤銷工作，并將相關(guān)情況報(bào)告公司管理層和監(jiān)管部門。三、辦公席位規(guī)范（一）辦公席位的分配1.分配原則根據(jù)公司組織架構(gòu)和人員編制，按照工作職能、崗位需求和人員數(shù)量等因素，合理分配辦公席位。確保每個部門和崗位都有相應(yīng)的辦公空間，便于開展工作。同時，要充分考慮辦公效率和資源利用最大化，避免辦公席位閑置或浪費(fèi)。2.分配流程由行政部門負(fù)責(zé)辦公席位的分配工作。首先，根據(jù)公司各部門提交的人員需求和崗位設(shè)置情況，制定辦公席位分配方案。方案經(jīng)公司管理層審批后，按照方案進(jìn)行具體的席位分配。在分配過程中，要明確各部門辦公區(qū)域的劃分和具體席位的編號，確保辦公秩序井然。（二）辦公席位的使用1.使用規(guī)定員工應(yīng)按照公司指定的辦公席位使用，不得擅自更換或占用他人席位。保持辦公席位的整潔衛(wèi)生，不得在辦公區(qū)域內(nèi)堆放雜物、張貼與工作無關(guān)的物品等。愛護(hù)辦公設(shè)施設(shè)備，不得隨意損壞或拆卸辦公桌椅、電腦、電話等設(shè)備。2.安全要求注意辦公席位的安全，不得在辦公區(qū)域內(nèi)私拉亂接電線、違規(guī)使用大功率電器等，防止發(fā)生火災(zāi)事故。離開辦公席位時，要關(guān)閉電腦、電器設(shè)備等電源，妥善保管重要文件和物品，確保辦公區(qū)域的安全。（三）辦公席位的調(diào)整與清理1.調(diào)整情形當(dāng)公司組織架構(gòu)調(diào)整、人員崗位變動、辦公場所布局優(yōu)化等原因需要調(diào)整辦公席位時，由行政部門根據(jù)實(shí)際情況制定調(diào)整方案。調(diào)整方案經(jīng)公司管理層審批后實(shí)施，確保辦公席位的調(diào)整與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)。2.調(diào)整流程行政部門提前通知相關(guān)部門和人員辦公席位調(diào)整的時間、地點(diǎn)和具體安排。各部門和人員應(yīng)按照要求及時完成辦公物品的搬遷和整理工作。在調(diào)整過程中，要做好辦公設(shè)施設(shè)備的檢查和調(diào)試，確保調(diào)整后的辦公環(huán)境正常使用。3.清理情形在員工離職、崗位調(diào)動不再使用原辦公席位或公司辦公場所需要清理整頓等情況下，行政部門負(fù)責(zé)對辦公席位進(jìn)行清理。清理內(nèi)容包括清理辦公區(qū)域內(nèi)的垃圾、雜物，收回閑置的辦公設(shè)備和物品等。4.清理流程行政部門提前通知相關(guān)人員清理辦公席位的時間要求。清理過程中，要對辦公設(shè)備進(jìn)行檢查和盤點(diǎn)，如有損壞或丟失情況，按照公司規(guī)定進(jìn)行處理。清理完成后，對辦公席位進(jìn)行清潔和整理，為新的使用人員做好準(zhǔn)備。四、會議席位規(guī)范（一）會議席位的安排1.會議類型與規(guī)模根據(jù)會議的類型（如董事會會議、股東大會、部門會議、項(xiàng)目研討會等）和預(yù)計(jì)參會人數(shù)，合理安排會議席位。對于大型會議，要考慮設(shè)置主會場和分會場，并根據(jù)參會人員的身份、職務(wù)、部門等因素進(jìn)行座位布局規(guī)劃，確保會議秩序和溝通效果。2.座位布局設(shè)計(jì)根據(jù)會議的主題、議程和互動需求，設(shè)計(jì)合理的座位布局。例如，對于需要進(jìn)行討論和交流的會議，可以采用圓桌會議形式，促進(jìn)參會人員之間的平等溝通；對于有領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言和決策環(huán)節(jié)的會議，可以采用長方形會議桌形式，突出領(lǐng)導(dǎo)的主導(dǎo)地位。同時，要合理安排座位間距，保證參會人員有足夠的活動空間。（二）會議席位的使用1.簽到與入座會議主辦方應(yīng)在會議入口處設(shè)置簽到臺，安排專人負(fù)責(zé)參會人員的簽到工作。參會人員應(yīng)按照簽到順序和指定座位就座，不得隨意更換座位。對于重要會議，要提前安排引導(dǎo)人員，幫助參會人員快速找到自己的座位。2.會議期間要求參會人員在會議期間應(yīng)保持良好的秩序，遵守會議紀(jì)律。不得在會議室內(nèi)隨意走動、大聲喧嘩、接聽電話等，以免影響會議進(jìn)行。如有特殊情況需要離開座位，應(yīng)盡量輕聲輕步，避免干擾其他參會人員。（三）會議席位的清理與維護(hù)1.清理工作會議結(jié)束后，主辦方應(yīng)及時安排人員清理會議席位。清理內(nèi)容包括清理會議文件、資料、雜物等，整理桌椅擺放，確保會議場地整潔干凈。對于重要會議，要對會議設(shè)備進(jìn)行檢查和關(guān)閉，如投影儀、音響設(shè)備、燈光等。2.維護(hù)保養(yǎng)定期對會議席位進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，檢查桌椅的完好情況，如有損壞及時進(jìn)行維修或更換。對會議場地的地面、墻面、門窗等進(jìn)行清潔和保養(yǎng)，保持會議環(huán)境的良好狀態(tài)。同時，要做好會議設(shè)備的日常維護(hù)和管理，確保設(shè)備正常運(yùn)行，為下次會議做好準(zhǔn)備。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)公司設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如內(nèi)部審計(jì)部門或合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)對公司席位制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期或不定期對交易席位、辦公席位、會議席位等的管理和使用情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。（二）檢查內(nèi)容與方式1.檢查內(nèi)容包括席位設(shè)立的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、維護(hù)管理的有效性、變更與撤銷的程序性等方面。重點(diǎn)檢查交易指令下達(dá)的準(zhǔn)確性、辦公區(qū)域的安全衛(wèi)生情況、會議紀(jì)律的遵守情況等。2.檢查方式采用定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式。定期檢查按照固定的時間周期進(jìn)行全面檢查，不定期抽查根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)選取檢查對象和內(nèi)容。檢查過程中，可以通過查閱文件資料、實(shí)地查看、系統(tǒng)監(jiān)測、人員訪談等方式獲取相關(guān)信息。（三）問題處理與整改1.問題發(fā)現(xiàn)與記錄監(jiān)督檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)詳細(xì)記錄問題的性質(zhì)、發(fā)生時間、地點(diǎn)、涉及人員等信息。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或安全隱患，要及時拍照、錄像等留存證據(jù)。2.問題反饋與溝通將發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給相關(guān)部門和人員，要求其對問題進(jìn)行說明和解釋。與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，了解問題產(chǎn)生的原因和背景，共同探討解決方案。3.整改措施制定與實(shí)施相關(guān)部門和人員根據(jù)問題反饋情況，制定具體的整改措施，并在規(guī)定時間內(nèi)組織實(shí)施。整改措施應(yīng)明確責(zé)任人和整改期限，并確保整改工作能夠有效解決問題，防止類似問題再次發(fā)生。4.整改效果跟蹤監(jiān)督機(jī)構(gòu)對整改措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按計(jì)劃完成。對整改不到位的情況，要督促相關(guān)部門和人員繼續(xù)整改，直至達(dá)到整改要求。將整改情況記錄在案，作為公司內(nèi)部管理