合同審核及簽訂標(biāo)準(zhǔn)化流程指南一、適用范圍與常見應(yīng)用場景本流程指南適用于企業(yè)各類經(jīng)濟合同的審核、簽訂及后續(xù)管理，涵蓋但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、保密協(xié)議等。當(dāng)企業(yè)與其他市場主體（如供應(yīng)商、客戶、合作方）確立權(quán)利義務(wù)關(guān)系時，需嚴(yán)格按照本流程執(zhí)行，保證合同合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效降低法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。具體場景包括：日常原材料采購、設(shè)備采購、技術(shù)服務(wù)外包、場地租賃、市場推廣合作、項目開發(fā)合作等。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與準(zhǔn)備需求提出業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同主體（甲方/乙方）、合作標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項目）、核心條款（如數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限等），填寫《合同基本信息表》（見模板1），并附上合作方資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、技術(shù)附件（如技術(shù)規(guī)格書、驗收標(biāo)準(zhǔn)）等支撐材料。內(nèi)部初步溝通業(yè)務(wù)部門與法務(wù)、財務(wù)部門就合同核心條款進行預(yù)溝通，確認(rèn)條款可行性、財務(wù)預(yù)算匹配性及潛在風(fēng)險點，形成初步共識后，正式發(fā)起合同審核流程。（二）合同審核合同審核實行“分級審核、多部門聯(lián)動”機制，依次通過以下環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門初審審核內(nèi)容：合作方基本信息真實性（如名稱、統(tǒng)一社會信用代碼）、合作需求與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致性、標(biāo)的描述準(zhǔn)確性、數(shù)量/價款等業(yè)務(wù)條款合理性。審核要求：保證業(yè)務(wù)條款無歧義，與前期溝通結(jié)果一致，附件材料完整。輸出：《合同審核意見表》（見模板2）中“業(yè)務(wù)部門審核意見”，標(biāo)注通過或提出修改建議。法務(wù)部門審核審核內(nèi)容：（1）主體資格：合作方是否具備相應(yīng)民事行為能力（如是否為法人、是否在有效期內(nèi)）；（2）合法性：條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等），是否存在無效或可撤銷情形；（3）完整性：合同要素（當(dāng)事人、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點、方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等）是否齊全；（4）風(fēng)險點：違約責(zé)任是否明確且合理、爭議解決方式是否約定明確（如仲裁或訴訟管轄地）、保密條款是否必要、知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰等。審核要求：對不合法或不明確的條款，提出具體修改建議，必要時出具《法律風(fēng)險評估說明》。輸出：《合同審核意見表》中“法務(wù)部門審核意見”，重大風(fēng)險需標(biāo)注“高風(fēng)險”并說明原因。財務(wù)部門審核審核內(nèi)容：（1）價款與支付方式：是否符合企業(yè)財務(wù)制度，定價是否合理（如參考市場價、歷史交易價），付款節(jié)點與履約進度是否匹配；（2）稅費條款：是否明確稅費承擔(dān)方式，是否符合稅法規(guī)定；（3）履約保證金/質(zhì)保金：是否約定收取標(biāo)準(zhǔn)、返還條件及時間；（4）財務(wù)合規(guī)性：是否存在超預(yù)算、違規(guī)支付等風(fēng)險。審核要求：對財務(wù)條款不合規(guī)的，提出調(diào)整建議（如修改付款比例、補充發(fā)票類型約定等）。輸出：《合同審核意見表》中“財務(wù)部門審核意見”。會簽與復(fù)核各部門審核完成后，業(yè)務(wù)部門匯總《合同審核意見表》，與對方就修改條款進行溝通協(xié)商，達成一致后形成《合同（修訂版）》。涉及重大或復(fù)雜合同的，可組織跨部門會簽會議，最終確認(rèn)合同文本。（三）合同審批審批權(quán)限劃分根據(jù)合同金額、風(fēng)險等級劃分審批權(quán)限：金額≤5萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；5萬元＜金額≤20萬元：分管副總審批；金額＞20萬元：總經(jīng)理審批；涉及重大戰(zhàn)略合作或高風(fēng)險合同（如涉外、知識產(chǎn)權(quán)獨占許可等）：提交總經(jīng)理辦公會或董事會審批。審批流程業(yè)務(wù)部門將《合同（修訂版）》《合同審核意見表》及相關(guān)附件提交至對應(yīng)審批人，審批人重點審核合同整體風(fēng)險、審批權(quán)限合規(guī)性及與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配性，在審批表中簽署“同意”“修改后同意”或“不同意”意見。（四）合同用印與簽訂用印申請審批通過后，業(yè)務(wù)部門填寫《合同用印申請表》，附最終版合同文本、審批文件、合作方資質(zhì)文件等，提交至行政/綜合管理部門辦理用印手續(xù)。用印前需核對合同文本與審批版本一致性，保證無涂改、增刪頁（如有增刪頁需加蓋騎縫章）。合同簽訂（1）簽訂方式：優(yōu)先采用書面形式，雙方簽字蓋章（如為法人合同，需由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章/合同專用章）；（2）簽訂時間：合同文本經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后簽訂，一般為一式兩份（或按需增加份數(shù)），雙方各執(zhí)一份；（3）特殊要求：涉外合同需翻譯成中文版本，中英文版本具有同等效力，如有沖突以中文為準(zhǔn)。（五）合同履行與歸檔履行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的日常跟蹤，按約定節(jié)點確認(rèn)交付、驗收、付款等事項，留存履約過程中的書面憑證（如驗收單、溝通函、付款憑證等）。如遇對方違約或履約異常，需及時向法務(wù)部門報告，啟動爭議解決機制。歸檔管理（1）歸檔時間：合同簽訂后10個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同文本、附件、審批文件、履行憑證等整理成冊，提交至檔案管理部門；（2）歸檔內(nèi)容：紙質(zhì)版合同（含所有修訂頁、附件）、電子版合同（掃描件）、《合同審核意見表》《合同用印申請表》、對方資質(zhì)文件等；（3）歸檔要求：建立合同臺賬（見模板3），記錄合同編號、名稱、簽訂方、簽訂日期、金額、履行期限、歸檔號等信息，保證檔案完整、可追溯，保管期限符合企業(yè)檔案管理規(guī)定。三、配套工具模板模板1：合同基本信息表合同編號合同名稱甲方名稱統(tǒng)一社會信用代碼乙方名稱統(tǒng)一社會信用代碼簽訂日期履行期限合作標(biāo)的數(shù)量/規(guī)格合同金額（大寫）合同金額（小寫）付款方式□一次性付款□分期付款（注明節(jié)點）□其他：________主要條款摘要（如：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付地點、驗收方式、違約責(zé)任等）附件清單1.________2.________3.________業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字日期備注模板2：合同審核意見表合同編號審核部門審核人審核日期審核環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)部門初審□法務(wù)部門審核□財務(wù)部門審核審核意見（請具體說明審核通過/不通過的理由及修改建議，如：“乙方資質(zhì)未提供授權(quán)委托書，需補充”；“違約責(zé)任條款未約定逾期付款的利息計算方式，建議按LPR上浮50%計算”）修改說明（針對審核意見的修改情況，由業(yè)務(wù)部門填寫）審核人簽字部門負(fù)責(zé)人簽字模板3：合同臺賬序號合同編號合同名稱簽訂方（甲方/乙方）簽訂日期合同金額履行期限歸檔號履行狀態(tài)備注1□正?！醍惓?□正常□異?！摹㈥P(guān)鍵風(fēng)險提示與操作規(guī)范（一）主體資格風(fēng)險合作方為企業(yè)的，需核驗其營業(yè)執(zhí)照（加蓋公章的復(fù)印件）、法定代表人證件號碼明，如由授權(quán)代表簽訂，需提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）及授權(quán)代表證件號碼明；合作方為自然人的，需核驗其證件號碼原件及復(fù)印件，確認(rèn)其完全民事行為能力。（二）條款完整性風(fēng)險合同必須包含《民法典》第四百七十條規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等），避免因條款缺失導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確；涉及技術(shù)服務(wù)的，需明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗收流程、驗收人員及驗收時限；涉及貨物的，需明確質(zhì)量保證期、退換貨條件等。（三）法律合規(guī)風(fēng)險禁止約定違反法律法規(guī)的條款（如“爭議解決方式約定為企業(yè)所在地以外的法院”需符合《民事訴訟法》規(guī)定）；格式條款（如企業(yè)單方制定的合同模板）需顯著提示對方注意免除或減輕責(zé)任等與對方有重大利害關(guān)系的條款，避免被認(rèn)定為無效。（四）履行與爭議解決風(fēng)險合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤履約情況，發(fā)覺對方違約（如逾期交付、質(zhì)量不達標(biāo)）的，應(yīng)在法定訴訟時效內(nèi)（一般為3年）書面催告并保留證據(jù)；爭議解決優(yōu)先協(xié)商，協(xié)商不成的按約定通過仲裁或訴訟解決，訴訟/仲裁需在合