人力資源制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)方針，同時(shí)充分考慮公司戰(zhàn)略發(fā)展需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及內(nèi)部管理現(xiàn)狀，旨在規(guī)范人力資源管理工作，防控用工風(fēng)險(xiǎn)、人才流失風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源管理效能，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋招聘與配置、培訓(xùn)與開發(fā)、績(jī)效管理、薪酬福利、員工關(guān)系、離職管理、人力資源信息系統(tǒng)管理及人力資源合規(guī)性管理等全部人力資源管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）人力資源專項(xiàng)管理：指公司圍繞人力資源管理各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)控預(yù)警、應(yīng)急處置及持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)人力資源管理合規(guī)化、精細(xì)化、科學(xué)化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）人力資源風(fēng)險(xiǎn)：指因人力資源管理不當(dāng)或外部環(huán)境變化，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損、法律制裁或戰(zhàn)略目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的不確定性因素。（三）人力資源合規(guī)：指公司的人力資源管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保員工權(quán)益保障、用工行為合法、管理流程規(guī)范。（四）員工行為規(guī)范：指員工在履行崗位職責(zé)過程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德、操作規(guī)程及紀(jì)律要求，包括工作行為、保密義務(wù)、廉潔自律等內(nèi)容。第四條人力資源專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保人力資源管理各環(huán)節(jié)、各崗位、各業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入專項(xiàng)管理范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位在人力資源專項(xiàng)管理中的職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大、高頻、新型人力資源風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人力資源專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立人力資源專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管人力資源工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部及各部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司人力資源專項(xiàng)管理工作，制定管理方針與年度計(jì)劃；（二）審批重大人力資源風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理制度修訂；（三）監(jiān)督評(píng)估各層級(jí)人力資源專項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況，定期召開會(huì)議研究解決重點(diǎn)問題。第七條人力資源部為人力資源專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定、修訂并解釋人力資源專項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開展人力資源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)庫并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門人力資源合規(guī)操作，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）牽頭處理人力資源相關(guān)投訴舉報(bào)，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置。第八條法務(wù)合規(guī)部為人力資源專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核人力資源管理制度及操作流程的合法性、合規(guī)性；（二）提供用工法律咨詢，參與重大勞動(dòng)爭(zhēng)議處置；（三）組織人力資源合規(guī)培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；（四）牽頭開展專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)審計(jì)，出具評(píng)估報(bào)告。第九條各部門及下屬單位為人力資源專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本部門人力資源管理工作中的合規(guī)要求，建立內(nèi)部操作細(xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況及管理建議；（三）配合人力資源部、法務(wù)合規(guī)部開展專項(xiàng)檢查及問題整改；（四）對(duì)本部門員工進(jìn)行崗位合規(guī)操作培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第十條基層執(zhí)行崗位員工為人力資源專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守人力資源相關(guān)制度，按流程操作業(yè)務(wù)；（二）主動(dòng)學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，杜絕違規(guī)行為發(fā)生；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)操作，及時(shí)向上級(jí)或人力資源部報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條招聘與配置管理人力資源部及各用人部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招聘流程，包括崗位需求分析、發(fā)布招聘信息、簡(jiǎn)歷篩選、面試評(píng)估、背景調(diào)查及錄用審批。禁止任何形式的違規(guī)招聘行為，如：（一）嚴(yán)禁虛假宣傳或承諾，誤導(dǎo)應(yīng)聘者；（二）嚴(yán)禁指定招聘對(duì)象或設(shè)置與崗位無關(guān)的歧視性條件；（三）嚴(yán)禁通過非正規(guī)渠道輸送利益相關(guān)人；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：招聘渠道合規(guī)性、反歧視合規(guī)性、候選人背景真實(shí)性及錄用流程的公平性。第十二條培訓(xùn)與開發(fā)管理（一）公司統(tǒng)一規(guī)劃員工培訓(xùn)體系，包括新員工入職培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、管理能力培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)，確保培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋制度要求及崗位需求；（二）禁止培訓(xùn)資源分配中的利益輸送行為，如：1.嚴(yán)禁指定合作機(jī)構(gòu)從中獲取不正當(dāng)利益；2.嚴(yán)禁以培訓(xùn)為名收取不當(dāng)費(fèi)用；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括培訓(xùn)內(nèi)容的合規(guī)性、培訓(xùn)效果的有效性及培訓(xùn)資源的合理配置。第十三條績(jī)效管理（一）績(jī)效目標(biāo)設(shè)定應(yīng)遵循SMART原則，確保目標(biāo)清晰、可衡量、可達(dá)成、相關(guān)性強(qiáng)、有時(shí)限；（二）禁止任何形式的績(jī)效舞弊行為，如：1.嚴(yán)禁數(shù)據(jù)造假或篡改績(jī)效記錄；2.嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)績(jī)效評(píng)定結(jié)果；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的公平性、考核過程的透明性及績(jī)效結(jié)果的合理性。第十四條薪酬福利管理（一）薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)內(nèi)部公平性、外部競(jìng)爭(zhēng)性及個(gè)人貢獻(xiàn)導(dǎo)向，定期開展薪酬市場(chǎng)調(diào)研，保持薪酬水平與市場(chǎng)接軌；（二）禁止薪酬分配中的違規(guī)行為，如：1.嚴(yán)禁因性別、年齡、婚育等非績(jī)效因素影響薪酬待遇；2.嚴(yán)禁通過虛假職位或虛增人員套取薪酬成本；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括薪酬制度的合規(guī)性、薪酬數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及福利發(fā)放的規(guī)范性。第十五條員工關(guān)系管理（一）員工溝通應(yīng)建立多元化渠道，包括定期座談會(huì)、匿名信箱、線上平臺(tái)等，及時(shí)收集并回應(yīng)員工訴求；（二）禁止任何形式的員工關(guān)系處理不當(dāng)，如：1.嚴(yán)禁因個(gè)人偏見或利益沖突處理勞動(dòng)爭(zhēng)議；2.嚴(yán)禁對(duì)員工進(jìn)行言語或行為騷擾；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括溝通機(jī)制的暢通性、矛盾處理的公正性及員工權(quán)益的保障力度。第十六條離職管理（一）離職流程應(yīng)規(guī)范有序，包括離職申請(qǐng)、工作交接、資產(chǎn)回收、離職面談及檔案管理，確保所有環(huán)節(jié)符合制度要求；（二）禁止離職過程中的違規(guī)操作，如：1.嚴(yán)禁扣押離職員工財(cái)物或檔案；2.嚴(yán)禁泄露離職員工信息或商業(yè)秘密；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括離職手續(xù)的完整性、商業(yè)機(jī)密的保護(hù)及離職員工的和諧關(guān)系維護(hù)。第十七條人力資源信息系統(tǒng)管理（一）人力資源信息系統(tǒng)（HRIS）數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用及傳輸應(yīng)嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)安全及隱私保護(hù)要求，落實(shí)訪問權(quán)限分級(jí)管理；（二）禁止數(shù)據(jù)濫用或泄露行為，如：1.嚴(yán)禁非法訪問或?qū)С雒舾袛?shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁將員工信息用于非業(yè)務(wù)目的；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括數(shù)據(jù)安全防護(hù)能力、系統(tǒng)操作權(quán)限控制及數(shù)據(jù)合規(guī)性審計(jì)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制人力資源部應(yīng)建立制度定期評(píng)審機(jī)制，每年至少開展一次全面評(píng)估，并根據(jù)以下情況啟動(dòng)修訂程序：（一）國(guó)家法律法規(guī)或行業(yè)準(zhǔn)則發(fā)生重大變化；（二）公司組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)模式發(fā)生調(diào)整；（三）出現(xiàn)重大人力資源風(fēng)險(xiǎn)事件或管理漏洞；修訂后的制度需經(jīng)人力資源專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并按程序發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）人力資源部牽頭建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期組織各業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，包括但不限于招聘歧視風(fēng)險(xiǎn)、薪酬不公風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)等；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高）進(jìn)行分類，并形成風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、影響范圍及管控要求，并跟蹤整改落實(shí)情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）人力資源關(guān)鍵操作需嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，包括但不限于：1.招聘錄用審批需法務(wù)合規(guī)部審核關(guān)鍵崗位任職資格；2.薪酬調(diào)整需人力資源部及財(cái)務(wù)部聯(lián)合審查；3.員工培訓(xùn)需記錄培訓(xùn)效果及合規(guī)性評(píng)估；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，對(duì)未通過審查的業(yè)務(wù)流程應(yīng)暫停執(zhí)行并限期整改；（三）建立合規(guī)審查臺(tái)賬，確保全程留痕可追溯。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)跨部門協(xié)同機(jī)制，由人力資源專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循“快速響應(yīng)、分類處置、責(zé)任協(xié)同”原則，制定應(yīng)急處置方案，明確牽頭部門、配合部門及完成時(shí)限；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人及上級(jí)主管部門，并配合外部監(jiān)管要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：1.嚴(yán)重違反招聘規(guī)定，如：違規(guī)招聘或泄露商業(yè)秘密，處X元至X萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；2.違規(guī)操作薪酬福利，如：虛增人員套取成本，處違規(guī)金額X倍罰款，并追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；3.數(shù)據(jù)安全違規(guī)，如：非法導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)，處X萬元罰款，對(duì)直接責(zé)任人解除勞動(dòng)合同；（二）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)，形成管理閉環(huán)；（三）建立違規(guī)案例庫，定期組織警示教育，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）人力資源專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織一次體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率及員工滿意度；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門及個(gè)人績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人與完成時(shí)限；（三）通過PDCA循環(huán)持續(xù)優(yōu)化管理流程，提升專項(xiàng)管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究人力資源專項(xiàng)管理工作，每月至少召開一次專題會(huì)議，解決重點(diǎn)問題；各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將人力資源合規(guī)納入本部門年度工作計(jì)劃，并明確專人負(fù)責(zé)落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將人力資源專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核指標(biāo)體系，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，在評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升發(fā)展等方面予以傾斜；（三）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)事件的部門，實(shí)行“一票否決”，取消評(píng)優(yōu)資格并追究相關(guān)責(zé)任。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）每年至少組織兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)覆蓋率應(yīng)達(dá)100%，考核合格率不得低于95%；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子屏等多種渠道，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十七條信息化支撐（一）依托人力資源信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)招聘、培訓(xùn)、績(jī)效、離職等核心業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化管理；（二）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，如：自動(dòng)校驗(yàn)薪酬合規(guī)性、預(yù)警招聘歧視風(fēng)險(xiǎn)；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，定期開展漏洞掃描及應(yīng)急演練，確保數(shù)據(jù)安全。第二十八條文化建設(shè)（一）編制《人力資源合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指引及違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂《合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人責(zé)任及獎(jiǎng)懲條款；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，表彰先進(jìn)典型，樹立公司價(jià)值觀。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)人力資源部，重大風(fēng)險(xiǎn)事件需即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理報(bào)告：每