企業(yè)信息安全管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，結合《XX集團信息安全管理體系規(guī)范》及公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略制定，旨在規(guī)范企業(yè)信息資產(chǎn)的采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理，防控信息安全風險，保障業(yè)務連續(xù)性，滿足合規(guī)要求，維護企業(yè)及客戶合法權益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位、全體員工，以及所有涉及企業(yè)信息資產(chǎn)的業(yè)務場景，包括但不限于信息系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)絡安全防護、第三方合作等。第三條本制度核心術語定義如下：（一）“信息安全專項管理”是指公司圍繞信息資產(chǎn)建立的全流程管控機制，涵蓋風險識別、合規(guī)審查、應急響應、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在確保信息資產(chǎn)安全可控。（二）“信息安全風險”是指因管理缺陷、技術漏洞、人為操作失誤或外部攻擊等因素導致信息泄露、篡改、丟失或系統(tǒng)癱瘓的可能性及影響程度。（三）“合規(guī)要求”是指國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度對信息安全的強制性規(guī)定，需貫穿業(yè)務全流程。第四條信息安全專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有信息資產(chǎn)納入統(tǒng)一管理，不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的安全職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調(diào)整管控策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對信息安全專項管理負全面領導責任，承擔第一責任；分管信息技術、業(yè)務運營的領導承擔直接管理責任，統(tǒng)籌推動制度落實。第六條設立信息安全專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括信息技術部、合規(guī)風控部、人力資源部、財務部及各業(yè)務部門負責人。領導小組主要職責包括：統(tǒng)籌信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、審批重大風險處置方案、監(jiān)督制度執(zhí)行情況、決策專項資源投入。第七條組建信息安全專項管理辦公室（設在信息技術部），負責日常管理，核心職能包括：（一）組織制度修訂與宣貫；（二）協(xié)調(diào)跨部門風險排查；（三）監(jiān)督合規(guī)審查落地；（四）開展安全意識培訓。第八條牽頭部門職責：（一）信息技術部：負責網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全的技術防護體系建設，制定技術標準，監(jiān)督運維方合規(guī)性。（二）合規(guī)風控部：負責信息安全合規(guī)性審查，組織專項審計，提出風險整改建議。（三）人力資源部：負責將信息安全納入員工入職培訓、績效考核及離職管理。第九條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）制定本領域信息安全管理細則，落實風險防控措施；（二）開展員工操作培訓，監(jiān)督日常行為合規(guī)性；（三）建立信息資產(chǎn)臺賬，定期更新敏感數(shù)據(jù)清單。第十條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，嚴禁違規(guī)訪問、存儲或傳輸敏感信息；（二）發(fā)現(xiàn)安全事件或風險隱患及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確失職后果。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條信息系統(tǒng)安全管控業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）系統(tǒng)開發(fā)需通過安全設計評審，遵循最小權限原則；（二）生產(chǎn)環(huán)境訪問需經(jīng)審批，定期進行權限審計。禁止性行為：（一）嚴禁非必要系統(tǒng)開放互聯(lián)網(wǎng)訪問；（二）禁止擅自修改系統(tǒng)配置或源代碼。重點防控點：（一）防范SQL注入、跨站腳本攻擊等常見漏洞；（二）定期進行滲透測試，發(fā)現(xiàn)高危問題30日內(nèi)整改。第十二條數(shù)據(jù)安全管控業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）敏感數(shù)據(jù)脫敏處理后方可用于測試或分析；（二）數(shù)據(jù)跨境傳輸需經(jīng)合規(guī)評估，簽訂保密協(xié)議。禁止性行為：（一）嚴禁將敏感數(shù)據(jù)存儲在個人設備或公共云盤；（二）禁止未經(jīng)授權共享客戶名單等商業(yè)數(shù)據(jù)。重點防控點：（一）建立數(shù)據(jù)分類分級標準，核心數(shù)據(jù)加密存儲；（二）發(fā)生數(shù)據(jù)泄露需72小時內(nèi)啟動應急響應。第十三條網(wǎng)絡邊界防護業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）防火墻策略需每月復核，禁止擅自放寬規(guī)則；（二）VPN接入需雙因素認證，記錄操作日志。禁止性行為：（一）禁止使用弱密碼或默認憑證配置網(wǎng)絡設備；（二）嚴禁私設無線網(wǎng)絡接入公司系統(tǒng)。重點防控點：（一）定期檢測外網(wǎng)端口開放情況，及時封堵異常連接；（二）防范DDoS攻擊，與運營商建立應急合作機制。第十四條訪問控制管理業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）用戶認證需結合多因素驗證，定期更換密碼；（二）離職人員權限需3個工作日內(nèi)凍結。禁止性行為：（一）禁止共享賬號或工號；（二）嚴禁通過即時通訊工具傳輸加密文檔。重點防控點：（一）核心系統(tǒng)實施零信任架構，動態(tài)評估訪問權限；（二）檢測異常登錄行為，自動觸發(fā)風險告警。第十五條惡意代碼防護業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）終端需安裝權威殺毒軟件，定期更新病毒庫；（二）郵件附件需經(jīng)沙箱檢測，高危附件攔截。禁止性行為：（一）禁止下載來源不明的軟件或插件；（二）嚴禁通過U盤等移動介質(zhì)傳輸涉密文件。重點防控點：（一）部署終端檢測與響應（EDR）系統(tǒng)，實時監(jiān)控威脅行為；（二）建立惡意代碼處置流程，隔離感染終端后溯源修復。第十六條供應鏈安全管控業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）第三方服務商需通過信息安全評估，簽訂保密協(xié)議；（二）系統(tǒng)接口調(diào)用需進行參數(shù)校驗，防范數(shù)據(jù)篡改。禁止性行為：（一）禁止向無資質(zhì)服務商提供核心數(shù)據(jù)；（二）嚴禁未經(jīng)審計的系統(tǒng)對接。重點防控點：（一）定期審查供應商安全措施，每年更新認證要求；（二）建立供應鏈風險通報機制，同步安全漏洞信息。第十七條數(shù)據(jù)備份與恢復業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）核心數(shù)據(jù)每日增量備份，每周全量備份，存儲至少90天；（二）測試恢復演練每季度至少一次，確保RTO≤4小時。禁止性行為：（一）禁止刪除備份數(shù)據(jù)；（二）嚴禁將備份介質(zhì)交由非授權人員保管。重點防控點：（一）異地容災中心需通過等級保護測評；（二）恢復過程需全程錄像，記錄操作人及時間。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制（一）信息技術部每半年梳理法規(guī)政策變化，修訂技術標準；（二）合規(guī)風控部每年評估制度有效性，提出優(yōu)化建議；（三）重大業(yè)務調(diào)整需同步復核安全影響，及時補充條款。第十九條風險識別預警機制（一）信息技術部每季度開展系統(tǒng)漏洞掃描，重點排查高危問題；（二）合規(guī)風控部每年組織全面風險評估，發(fā)布《信息安全風險白皮書》；（三）檢測到異常行為時，分級推送預警通知，一般風險由部門處置，重大風險由領導小組決策。第二十條合規(guī)審查機制（一）新系統(tǒng)上線需通過合規(guī)性測試，未經(jīng)審查不得投入生產(chǎn)；（二）重大合同簽訂前需由合規(guī)風控部審核信息安全條款；（三）業(yè)務流程變更需同步評估安全影響，確保符合制度要求。第二十一條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，每周匯報進度；（二）重大風險啟動應急流程，信息技術部牽頭處置，48小時內(nèi)通報進展；（三）重大事件需上報公司主要負責人，協(xié)同相關部門協(xié)同處置。第二十二條責任追究機制（一）違規(guī)情形及處罰標準：1.違規(guī)操作導致信息泄露，責任人承擔行政責任，情節(jié)嚴重追究法律責任；2.管理失職導致重大風險，分管領導取消評優(yōu)資格，部門負責人降級處理；（二）處罰聯(lián)動績效考核，連續(xù)兩次違規(guī)的直接上級承擔管理責任。第二十三條評估改進機制（一）每年11月開展管理有效性評估，指標包括事件發(fā)生率、整改率、培訓覆蓋率；（二）評估結果用于優(yōu)化制度流程，改進需提交領導小組審議。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障（一）公司主要負責人每季度聽取專項管理匯報；（二）分管領導每月召開專題會議，解決突出矛盾；（三）信息技術部配備專職安全工程師，業(yè)務部門設置安全聯(lián)絡員。第二十五條考核激勵機制（一）年度考核時，部門得分包含安全指標（占10%），個人得分與崗位合規(guī)掛鉤；（二）對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予獎勵，金額根據(jù)事件等級確定；（三）優(yōu)秀案例納入企業(yè)文化建設材料。第二十六條培訓宣傳機制（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可分管相關業(yè)務；（二）新員工入職3日內(nèi)完成安全培訓，考核不合格不得接觸敏感系統(tǒng)；（三）制作《信息安全操作手冊》，每半年更新一次。第二十七條信息化支撐（一）建設安全運營中心（SOC），實現(xiàn)威脅態(tài)勢感知；（二）通過電子簽章技術固化審批流程，杜絕線下單據(jù)流轉；（三）采用區(qū)塊鏈技術保護關鍵數(shù)據(jù)完整性。第二十八條文化建設（一）發(fā)布《信息安全合規(guī)手冊》，張貼宣傳海報；（二）全員簽署承諾書，明確“我的安全我負責”原則；（三）設立月度“安全之星”，弘揚合規(guī)文化。第二十九條報告制度（一）風險事件上報流程：基層執(zhí)行崗→部門負責人→信息技術部→領導小組，時限2小時；（二