企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷策劃制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)廣告法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等通用準(zhǔn)則，并結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃活動(dòng)，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范營(yíng)銷過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的市場(chǎng)營(yíng)銷策劃相關(guān)工作，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品推廣、品牌建設(shè)、渠道拓展、客戶關(guān)系維護(hù)等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司為確保市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)合法合規(guī)而建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控體系，涵蓋政策解讀、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查處置、考核改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在市場(chǎng)營(yíng)銷策劃過(guò)程中可能引發(fā)的法律制裁、行政監(jiān)管、民事賠償、商業(yè)糾紛、品牌聲譽(yù)損害等不利后果的潛在可能性。（三）XX合規(guī)：指公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為與外部監(jiān)管要求及內(nèi)部治理目標(biāo)一致。第四條公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有市場(chǎng)營(yíng)銷策劃活動(dòng)納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及崗位在專項(xiàng)管理中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度落實(shí)。第六條公司設(shè)立市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部（牽頭部門名稱），負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常統(tǒng)籌、信息匯總及聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)工作。第八條公司各部門及下屬單位設(shè)立專項(xiàng)管理專責(zé)崗，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域市場(chǎng)營(yíng)銷策劃活動(dòng)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置。第九條XX部（牽頭部門名稱）作為專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）定期開展市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（四）對(duì)各部門、下屬單位的專項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督考核。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域市場(chǎng)營(yíng)銷策劃活動(dòng)的合規(guī)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立內(nèi)部操作細(xì)則，明確業(yè)務(wù)流程及權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾知曉并遵守相關(guān)制度；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，并向上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條市場(chǎng)調(diào)研環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門在開展市場(chǎng)調(diào)研前，必須提交調(diào)研方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，明確調(diào)研范圍、方法及數(shù)據(jù)使用規(guī)范。禁止通過(guò)不正當(dāng)手段獲取競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密。第十三條產(chǎn)品推廣環(huán)節(jié)：所有推廣材料（包括廣告、宣傳資料、社交媒體內(nèi)容等）須經(jīng)XX部（牽頭部門名稱）審核，確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大宣傳或使用誤導(dǎo)性陳述。第十四條品牌建設(shè)環(huán)節(jié)：公司統(tǒng)一管理品牌資產(chǎn)，各部門不得擅自變更品牌形象或發(fā)布品牌聲明。對(duì)外合作需進(jìn)行盡職調(diào)查，防范品牌授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條渠道拓展環(huán)節(jié)：新渠道合作伙伴必須符合法律法規(guī)及公司資質(zhì)要求，建立完善的盡職調(diào)查機(jī)制，重點(diǎn)審查其商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況及合規(guī)記錄。第十六條客戶關(guān)系維護(hù)環(huán)節(jié)：禁止通過(guò)利益輸送等方式謀取客戶資源，客戶優(yōu)惠方案須經(jīng)審批，并確保利益分配公平透明。第十七條促銷活動(dòng)環(huán)節(jié)：促銷方案須明確活動(dòng)規(guī)則、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款或限制競(jìng)爭(zhēng)行為。第十八條數(shù)字營(yíng)銷環(huán)節(jié)：收集、使用客戶數(shù)據(jù)必須符合《個(gè)人信息保護(hù)法》等規(guī)定，明確數(shù)據(jù)用途及存儲(chǔ)期限，定期開展數(shù)據(jù)安全評(píng)估。第十九條危機(jī)公關(guān)環(huán)節(jié)：建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)重大負(fù)面信息后，須在X小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條公司每半年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。第十三條各部門每年X月前開展市場(chǎng)營(yíng)銷策劃專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由XX部（牽頭部門名稱）匯總評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。第十四條公司建立合規(guī)審查清單，將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）重大營(yíng)銷項(xiàng)目啟動(dòng)前，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）合同簽訂前，由法務(wù)部門及XX部（牽頭部門名稱）聯(lián)合審查；（三）年度營(yíng)銷預(yù)算執(zhí)行前，由財(cái)務(wù)部門及XX部（牽頭部門名稱）聯(lián)合復(fù)核。第十五條出現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行處置并上報(bào)XX部（牽頭部門名稱）；重大風(fēng)險(xiǎn)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，協(xié)調(diào)處置并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第十六條違規(guī)情形按以下標(biāo)準(zhǔn)追究責(zé)任：（一）違反法律法規(guī)，造成行政處罰的，依規(guī)解除相關(guān)責(zé)任人勞動(dòng)合同；（二）違反內(nèi)部制度，造成經(jīng)濟(jì)損失的，由責(zé)任部門承擔(dān)X%賠償責(zé)任；（三）情節(jié)嚴(yán)重者，移交紀(jì)律處分委員會(huì)按《員工手冊(cè)》處理。第十七條每年11月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告提交公司主要負(fù)責(zé)人，對(duì)制度漏洞提出優(yōu)化建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將本領(lǐng)域合規(guī)情況納入年度述職內(nèi)容。第十九條將專項(xiàng)合規(guī)表現(xiàn)納入部門績(jī)效考核及個(gè)人評(píng)優(yōu)范圍，合規(guī)優(yōu)秀的部門或個(gè)人可優(yōu)先獲得資源傾斜。第二十條分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年不少于X次。第二十一條通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷策劃全流程留痕，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第二十二條定期發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，在公司內(nèi)部公示欄、電子屏等位置展示合規(guī)案例及風(fēng)險(xiǎn)提示，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條每年1月由XX部（牽頭部門名稱）向領(lǐng)導(dǎo)小組提交年度專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)事件匯總、