會(huì)議審議與表決程序制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的整體要求，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的實(shí)際需求，為明確會(huì)議審議與表決程序的規(guī)范，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)合規(guī)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司重大經(jīng)營(yíng)決策、投資項(xiàng)目、資產(chǎn)處置、合同簽訂、人事任免等需要通過會(huì)議審議與表決的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及專項(xiàng)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查的內(nèi)部管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）會(huì)議審議與表決程序：指公司內(nèi)部通過會(huì)議形式對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行討論、審議，并依據(jù)規(guī)定程序形成表決結(jié)果的決策管理活動(dòng)，包括議題提出、方案審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、會(huì)議召開、表決實(shí)施及結(jié)果確認(rèn)等環(huán)節(jié)。（二）XX專項(xiàng)管理：指公司為防范特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)、采購(gòu)、數(shù)據(jù)安全等）而建立的全流程管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、報(bào)告及處置等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)與持續(xù)優(yōu)化。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類不確定性因素，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任。（四）XX合規(guī)：指公司所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及外部監(jiān)管要求，確保經(jīng)營(yíng)行為的合法性、合理性與適當(dāng)性。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及環(huán)節(jié)納入專項(xiàng)管理范圍，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為依據(jù)配置管控資源，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)與高頻風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作的完整性、有效性負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；分管領(lǐng)導(dǎo)為專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門工作，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括各專項(xiàng)領(lǐng)域牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司年度專項(xiàng)管理計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的實(shí)施效果，提出優(yōu)化建議；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，授權(quán)應(yīng)急處置。第七條各專項(xiàng)領(lǐng)域設(shè)立專責(zé)管理部門，承擔(dān)具體管控職責(zé)，包括但不限于：（一）XX專項(xiàng)管理：負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制，制定業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，審核相關(guān)流程；（二）XX專項(xiàng)管理：負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的合規(guī)審查，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)制度要求，處置違規(guī)行為；（三）XX專項(xiàng)管理：負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的應(yīng)急響應(yīng)，組織預(yù)案演練，協(xié)調(diào)跨部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，應(yīng)落實(shí)以下職責(zé)：（一）執(zhí)行公司專項(xiàng)管理制度，將管控要求嵌入業(yè)務(wù)流程；（二）開展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，落實(shí)整改要求；（四）對(duì)基層員工進(jìn)行專項(xiàng)制度培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保每項(xiàng)操作有據(jù)可依；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告崗位風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對(duì)履職行為負(fù)責(zé)；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，達(dá)到制度要求的考核標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須遵循公開、公平、公正原則，執(zhí)行盡職調(diào)查程序，建立合格供應(yīng)商名錄；招標(biāo)流程須符合法律法規(guī)，確保投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)環(huán)節(jié)規(guī)范透明；合同簽訂須明確權(quán)責(zé)，避免權(quán)利義務(wù)不對(duì)等條款。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購(gòu)決策，嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商輸送利益，嚴(yán)禁未經(jīng)審批的緊急采購(gòu)；禁止轉(zhuǎn)包或分包合同，確需分包的須報(bào)專責(zé)部門備案。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)過程、合同履行監(jiān)督等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須遵循權(quán)限管理原則，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；財(cái)務(wù)報(bào)告須真實(shí)完整，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤；稅務(wù)申報(bào)須符合法規(guī)，避免偷稅漏稅行為。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假列支費(fèi)用，嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)?；虿鸾栀Y金；禁止虛構(gòu)交易套取資金。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：預(yù)算編制執(zhí)行、資金支付審批、票據(jù)管理、稅務(wù)合規(guī)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十二條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)處理須遵循最小必要原則，明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、銷毀的全流程規(guī)范；敏感數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，訪問權(quán)限實(shí)行分級(jí)授權(quán)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的跨境傳輸，嚴(yán)禁未履行告知義務(wù)收集個(gè)人信息；禁止使用非合規(guī)工具處理敏感數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)接口安全、存儲(chǔ)加密強(qiáng)度、訪問日志審計(jì)、第三方服務(wù)商管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十三條安全生產(chǎn)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須執(zhí)行審批程序，配備必要防護(hù)措施；定期開展安全檢查，及時(shí)消除隱患；制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備，嚴(yán)禁擅自改變工藝流程，嚴(yán)禁未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開展作業(yè)；禁止對(duì)隱患整改視而不見。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批、隱患排查治理、應(yīng)急物資管理、人員安全培訓(xùn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十四條合同管理領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同文本須經(jīng)過法務(wù)審核，重大合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；合同履行須嚴(yán)格監(jiān)控，變更須履行審批程序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平條款，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)承諾擔(dān)保，嚴(yán)禁違約后拒不履行責(zé)任；禁止利用合同進(jìn)行利益輸送。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同起草審核、履約監(jiān)控、爭(zhēng)議解決等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十五條人力資源領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘流程須符合反歧視規(guī)定，薪酬發(fā)放須遵循公平原則；員工培訓(xùn)須覆蓋合規(guī)要求，離職手續(xù)須規(guī)范辦理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置性別或地域歧視條件，嚴(yán)禁強(qiáng)制加班未支付報(bào)酬，嚴(yán)禁違規(guī)處理離職員工信息；禁止通過關(guān)聯(lián)公司規(guī)避競(jìng)業(yè)限制。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：招聘資質(zhì)審核、薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、培訓(xùn)記錄管理、競(jìng)業(yè)協(xié)議簽訂等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十六條環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)過程須符合排放標(biāo)準(zhǔn)，廢棄物須合規(guī)處置；定期監(jiān)測(cè)環(huán)境指標(biāo)，及時(shí)報(bào)告超標(biāo)情況。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷排或超標(biāo)排放，嚴(yán)禁違規(guī)處置危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)禁未進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)開展建設(shè)；禁止虛假報(bào)備環(huán)境數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：排放監(jiān)測(cè)管理、廢棄物臺(tái)賬、環(huán)保審批手續(xù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十七條廉潔從業(yè)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)、銷售、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)須建立防腐蝕機(jī)制，關(guān)鍵崗位執(zhí)行輪崗制度；禮品收贈(zèng)須符合標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)上交公司統(tǒng)一處理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)索取或收受利益，嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”私分，嚴(yán)禁違反規(guī)定從事關(guān)聯(lián)交易；禁止向客戶或供應(yīng)商進(jìn)行不正當(dāng)利益承諾。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：腐蝕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防腐蝕制度執(zhí)行、關(guān)鍵崗位監(jiān)督等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年組織專項(xiàng)管理制度的全面評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，及時(shí)修訂或補(bǔ)充制度內(nèi)容；專責(zé)部門可隨時(shí)提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后生效。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；對(duì)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：專項(xiàng)管理審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大方案需經(jīng)專責(zé)部門前置審核；（二）合同簽訂：法律部門必須參與合同評(píng)審；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：高危項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；（四）績(jī)效評(píng)估：年度考核包含專項(xiàng)合規(guī)指標(biāo)。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保所有事項(xiàng)均符合管控要求。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置中各部門的職責(zé)分工，建立信息共享機(jī)制；（四）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，形成處置報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反制度規(guī)定、泄露敏感信息、造成資產(chǎn)損失等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取績(jī)效扣減、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)行為可同步納入績(jī)效考核、黨紀(jì)政務(wù)處分范圍；（四）公開警示：對(duì)典型違規(guī)案例進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)，強(qiáng)化警示效果。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，第三方機(jī)構(gòu)參與，形成評(píng)估報(bào)告；針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人與完成時(shí)限，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在專項(xiàng)管理中履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，帶頭落實(shí)制度要求；建立專項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)議制度，定期研究解決跨部門問題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核的20%以上權(quán)重，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；對(duì)專項(xiàng)管理作出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，覆蓋制度解讀、案例警示等內(nèi)容；（二）基層員工：每季度開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）宣傳渠道：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等平臺(tái)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十七條信息化支撐：依托業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化，例如：（一）采購(gòu)系統(tǒng)：自動(dòng)校驗(yàn)供應(yīng)商資質(zhì)，記錄招標(biāo)全流程；（二）財(cái)務(wù)系統(tǒng)：智能監(jiān)控資金審批權(quán)限，預(yù)警異常交易；（三）數(shù)據(jù)平臺(tái)：實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)訪問日志，自動(dòng)識(shí)別可疑行為。第二十八條文化建設(shè)：（一）制度手冊(cè)：編制《專項(xiàng)合規(guī)管理手冊(cè)》，明確各部門職責(zé)與操作指引；（二）承諾書：要求全體員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）文化活動(dòng)：舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享會(huì)，增強(qiáng)全員合規(guī)理念。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：每月形成風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表，分析趨勢(shì)并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報(bào)告：每年12月底前提交專項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括制度執(zhí)行情況、問題整改、改進(jìn)建議等；（三）報(bào)告格式：統(tǒng)一采用《XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告模板》，確保信息完整