會(huì)議提案征集與篩選制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，旨在規(guī)范會(huì)議提案征集與篩選工作，防范管理風(fēng)險(xiǎn)，提升決策科學(xué)性，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置。制度制定遵循“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防控、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保會(huì)議提案的生成、評(píng)估與實(shí)施全過程符合合規(guī)要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工提出的會(huì)議提案，涵蓋但不限于業(yè)務(wù)決策類、管理優(yōu)化類、風(fēng)險(xiǎn)防控類、創(chuàng)新研究類等場(chǎng)景。各部門在組織會(huì)議或開展議題研討時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定的提案征集與篩選流程。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）會(huì)議提案專項(xiàng)管理：指企業(yè)通過標(biāo)準(zhǔn)化流程對(duì)會(huì)議提案進(jìn)行征集、評(píng)估、篩選、決策及實(shí)施的全過程管理活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)資源有效利用和風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)防控。（二）提案業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指因提案內(nèi)容不合規(guī)、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、決策不合理等可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律糾紛的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）提案合規(guī)審查：指對(duì)提案的必要性、可行性、合規(guī)性進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估，確保提案符合公司戰(zhàn)略方向、業(yè)務(wù)規(guī)范及監(jiān)管要求。（四）提案優(yōu)先級(jí)：根據(jù)提案的緊急程度、影響范圍、資源需求等因素劃分的優(yōu)先級(jí)等級(jí)，作為篩選決策的參考標(biāo)準(zhǔn)。第四條會(huì)議提案專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有提案納入標(biāo)準(zhǔn)化管理流程，避免遺漏關(guān)鍵議題。（二）責(zé)任到人：明確提案發(fā)起、評(píng)估、審批各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，落實(shí)管理閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：將風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入提案篩選環(huán)節(jié)，優(yōu)先支持低風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)值的提案。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤提案管理流程，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司會(huì)議提案專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)制度實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的提案篩選決策與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立會(huì)議提案專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各核心部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂會(huì)議提案專項(xiàng)管理制度，確保與集團(tuán)母公司及行業(yè)要求同步；（二）審議重大提案的篩選標(biāo)準(zhǔn)與決策流程，協(xié)調(diào)跨部門提案爭(zhēng)議；（三）監(jiān)督提案管理全流程的合規(guī)性，定期通報(bào)管理情況。第七條明確三類主體的具體職責(zé)：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略發(fā)展部）：1.統(tǒng)籌制定提案征集指引，規(guī)范提案格式與提交渠道；2.組織開展提案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；3.負(fù)責(zé)提案篩選標(biāo)準(zhǔn)的解釋與宣貫，定期發(fā)布管理報(bào)告。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)提案的合規(guī)性、財(cái)務(wù)合理性審核；2.優(yōu)化提案評(píng)估工具與方法，如開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分模型；3.參與重大提案的聯(lián)合評(píng)審，提出專業(yè)意見。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域提案的挖掘與初步篩選，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性；2.落實(shí)已通過提案的落地執(zhí)行，反饋實(shí)施效果；3.建立內(nèi)部提案激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)一線員工參與。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：?jiǎn)T工需簽署《提案管理合規(guī)承諾書》，明確自身在提案過程中的責(zé)任；（二）風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)提案涉及重大風(fēng)險(xiǎn)（如法律合規(guī)問題、數(shù)據(jù)安全漏洞）時(shí)，必須及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：在提案征集、篩選過程中，必須使用官方指定渠道提交，禁止私下溝通或違規(guī)操作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條提案征集規(guī)范：（一）征集范圍：覆蓋公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、成本控制、風(fēng)險(xiǎn)防控等所有領(lǐng)域；（二）征集渠道：通過公司內(nèi)部系統(tǒng)、郵件郵箱、線下信箱等多渠道收集，確保提案來源可追溯；（三）格式要求：提案需包含議題背景、目標(biāo)、實(shí)施方案、預(yù)期效益、風(fēng)險(xiǎn)提示等要素，附件應(yīng)附相關(guān)數(shù)據(jù)支撐。第十條提案初步篩選：（一）必要性審查：由業(yè)務(wù)部門對(duì)照年度工作計(jì)劃進(jìn)行初審，剔除重復(fù)或低價(jià)值提案；（二）合規(guī)性預(yù)審：專責(zé)部門對(duì)涉及重大決策、資金投入、跨部門協(xié)作的提案進(jìn)行前置合規(guī)檢查；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判：牽頭部門結(jié)合歷史數(shù)據(jù)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全、利益沖突等紅線問題。第十一條提案詳細(xì)評(píng)估：（一）多維度評(píng)分：采用“必要性（30%）、可行性（30%）、合規(guī)性（20%）、效益性（20%）”的加權(quán)評(píng)分模型；（二）專家評(píng)審：對(duì)于技術(shù)類提案可引入外部專家或技術(shù)委員會(huì)參與論證；（三）動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)戰(zhàn)略優(yōu)先級(jí)變化，適時(shí)調(diào)整評(píng)估權(quán)重。第十二條擬定會(huì)議議題規(guī)范：（一）議題提煉：篩選通過的提案需轉(zhuǎn)化為明確議題，避免模糊表述；（二）決策層級(jí)匹配：根據(jù)議題影響范圍確定會(huì)議層級(jí)，重大議題需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）資源預(yù)留：在會(huì)議議程中明確提案的討論時(shí)長(zhǎng)、決策節(jié)點(diǎn)及責(zé)任部門。第十三條提案篩選標(biāo)準(zhǔn)：（一）優(yōu)先支持類：符合公司戰(zhàn)略方向、具有顯著成本效益、創(chuàng)新性強(qiáng)的提案；（二）限制支持類：需補(bǔ)充論證或分階段推進(jìn)的提案，要求提供詳細(xì)修正方案；（三）暫緩支持類：因資源沖突或風(fēng)險(xiǎn)過高暫時(shí)擱置的提案，需設(shè)定重新評(píng)估周期。第十四條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以提案名義進(jìn)行利益輸送，如為特定供應(yīng)商或個(gè)人謀取不當(dāng)利益；（二）禁止在提案中偽造數(shù)據(jù)或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，一經(jīng)查實(shí)將追究發(fā)起人責(zé)任；（三）嚴(yán)禁惡意干擾篩選流程，如通過虛假提案或投訴手段干預(yù)決策。第十五條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：提案涉及敏感數(shù)據(jù)時(shí)，必須經(jīng)過脫敏處理或授權(quán)審批；（二）利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)起人或決策人存在潛在利益關(guān)聯(lián)的提案需回避審議；（三）決策延誤風(fēng)險(xiǎn)：建立提案處理時(shí)限要求，超過30天未決策的提案自動(dòng)終止。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）年度修訂：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋進(jìn)行制度修訂；（二）臨時(shí)調(diào)整：遇重大政策發(fā)布或集團(tuán)母公司要求變更時(shí)，需15個(gè)工作日內(nèi)完成條款調(diào)整；（三）版本管理：所有修訂版本需存檔備查，舊版條款按失效時(shí)間清理。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度由專責(zé)部門聯(lián)合財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門開展提案風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查；（二）分級(jí)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，一般風(fēng)險(xiǎn)由部門負(fù)責(zé)人處理，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）趨勢(shì)分析：建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)圖，對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出預(yù)防建議。第十八條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）節(jié)點(diǎn)嵌入：將合規(guī)審查嵌入提案提交、篩選、審批全流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置“合規(guī)綠通/紅燈”標(biāo)識(shí)；（二）合同關(guān)聯(lián)：涉及資金或外部合作的提案，必須附帶合規(guī)審查報(bào)告方可實(shí)施；（三）異常追溯：建立違規(guī)提案案例庫，供新員工培訓(xùn)使用。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由發(fā)起部門制定整改計(jì)劃，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)，最長(zhǎng)不超過60天；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立跨部門專項(xiàng)工作組，必要時(shí)請(qǐng)求集團(tuán)母公司支持；（三）上報(bào)要求：風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況需在7個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括虛假提案、干預(yù)篩選、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可采取績(jī)效扣減、通報(bào)批評(píng)、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將責(zé)任追究結(jié)果納入部門年度合規(guī)考核得分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）季度評(píng)估：牽頭部門組織對(duì)上季度提案篩選準(zhǔn)確率、實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)分；（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整評(píng)分模型或篩選規(guī)則；（三）案例分享：每月召開管理復(fù)盤會(huì)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次提案管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月參與重點(diǎn)提案評(píng)審；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員：各部門指定一名聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)提案信息的傳遞與協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將提案質(zhì)量、實(shí)施效果納入部門年度績(jī)效考核權(quán)重（不低于10%）；（二）個(gè)人評(píng)優(yōu)：對(duì)提案發(fā)起人、評(píng)審專家給予績(jī)效加分或評(píng)優(yōu)推薦；（三）資源傾斜：優(yōu)先支持表現(xiàn)突出的部門獲取項(xiàng)目資源。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：管理層培訓(xùn)側(cè)重戰(zhàn)略識(shí)別能力，基層員工培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范；（二）工具宣貫：制作《提案管理工具箱》（含模板、評(píng)分表、風(fēng)險(xiǎn)清單）；（三）文化滲透：通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體強(qiáng)化“提案即責(zé)任”理念。第二十五條信息化支撐：（一）系統(tǒng)功能：開發(fā)提案管理模塊，實(shí)現(xiàn)線上提交、自動(dòng)評(píng)分、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（二）數(shù)據(jù)集成：與ERP、OA等系統(tǒng)打通，自動(dòng)獲取預(yù)算、合規(guī)等數(shù)據(jù)；（三）可視化看板：建立提案管理駕駛艙，展示進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)、成效等關(guān)鍵指標(biāo)。第二十六條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《會(huì)議提案合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線行為與操作指南；（二）承諾書制度：新員工入職需簽署提案管理合規(guī)承諾書；（三）年度評(píng)選：舉辦優(yōu)秀提案評(píng)選活動(dòng)，樹立正面典型。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)處置情況需在3個(gè)工作日內(nèi)提交專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容含事件描述、責(zé)任認(rèn)定、整改措施；（二）年度管理報(bào)告：每年11月30日前提交提案管理年度報(bào)告，含提案總量、通過率、實(shí)施成