信息保密制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全最佳實踐及集團(tuán)母公司《企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，結(jié)合公司實際發(fā)展需求與信息安全管理現(xiàn)狀，旨在建立健全信息保密管理體系，有效防控信息泄露、濫用等風(fēng)險，保障公司核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)聲譽與合法權(quán)益。制度的制定與執(zhí)行，既是履行法定義務(wù)的必然要求，也是提升管理效能、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防控專項風(fēng)險的內(nèi)在需要。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，以及所有涉及公司經(jīng)營信息、客戶資料、技術(shù)秘密、內(nèi)部決策等敏感信息的業(yè)務(wù)場景。具體范圍包括但不限于：信息系統(tǒng)操作、文件管理、會議記錄、郵件往來、對外合作、離職移交等環(huán)節(jié)中可能接觸、處理或傳輸涉密信息的活動。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）XX專項管理：指針對公司信息資產(chǎn)安全所建立的全流程管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險識別、管控措施、監(jiān)測預(yù)警、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)信息安全風(fēng)險的可控、在控。（二）XX風(fēng)險：指因信息系統(tǒng)漏洞、操作失誤、管理缺陷、外部攻擊或內(nèi)部惡意行為等可能導(dǎo)致公司敏感信息泄露、篡改或濫用，進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害或法律責(zé)任的風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指公司所有涉密信息管理活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及本制度要求，確保信息處理行為合法合規(guī)，并滿足行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉密信息場景納入管控范圍，不留管理死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的信息保密責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級為基礎(chǔ)，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息保密工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實制度要求，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司信息保密工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)關(guān)鍵單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司信息保密工作的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策制定；（二）審議重大信息風(fēng)險事件的處置方案與問責(zé)意見；（三）監(jiān)督評估專項管理體系的運行效果，提出優(yōu)化建議。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定與修訂專項管理制度，開展制度宣貫；（二）統(tǒng)籌開展年度風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單與應(yīng)對預(yù)案；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實管控要求，處置違規(guī)行為；（四）協(xié)調(diào)技術(shù)、法律等部門開展合規(guī)審查與培訓(xùn)工作。第八條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX專項管理辦公室）：1.年度編制XX專項管理計劃，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；2.建立信息資產(chǎn)清單與分級分類標(biāo)準(zhǔn)；3.每季度匯總分析風(fēng)險事件，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告；4.組織跨部門聯(lián)合審查，推動問題整改。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、信息安全部）：1.法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審核制度條款，提供法律支持；2.信息安全部負(fù)責(zé)技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)，監(jiān)控異常行為；3.雙方共同參與合同中的保密條款審查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域信息保密標(biāo)準(zhǔn)，制定操作細(xì)則；2.每月填報風(fēng)險自查表，及時上報隱患；3.對員工開展崗位培訓(xùn)，簽訂保密承諾書。第九條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守授權(quán)范圍處理涉密信息，禁止超權(quán)操作；（二）發(fā)現(xiàn)異常行為或潛在風(fēng)險時，第一時間向直接上級報告；（三）離職時按流程交還所有涉密資料與設(shè)備，簽署移交確認(rèn)書。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條信息分類分級管理：公司對所有信息按敏感程度劃分為“核心”“重要”“一般”三級，核心信息包括但不限于：商業(yè)計劃、客戶清單、財務(wù)報表、研發(fā)數(shù)據(jù)等。業(yè)務(wù)部門需在一個月內(nèi)完成本領(lǐng)域信息資產(chǎn)梳理，建立動態(tài)更新的電子臺賬。第十一條訪問權(quán)限控制：（一）遵循“按需知密”原則，新員工涉密信息接觸需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人與專項管理辦公室雙重審批；（二）臨時授權(quán)需通過系統(tǒng)申請，有效期不超過三個月，到期自動失效；（三）離職人員權(quán)限于當(dāng)日全部撤銷，并經(jīng)信息安全部驗證無殘留訪問記錄。第十二條信息系統(tǒng)安全管理：（一）禁止使用非授權(quán)軟件，所有辦公終端需安裝統(tǒng)一防病毒系統(tǒng)；（二）核心數(shù)據(jù)存儲需符合“三地五中心”標(biāo)準(zhǔn)，定期開展容災(zāi)測試；（三）外網(wǎng)訪問需通過VPN加密傳輸，禁止使用個人郵箱傳輸涉密文件。第十三條文件與資料管理：（一）紙質(zhì)文件需標(biāo)注密級與保管期限，核心文件需雙面打印并加鎖存放；（二）涉密文件流轉(zhuǎn)需經(jīng)流轉(zhuǎn)審批單簽字確認(rèn)，電子版同步存入加密文檔庫；（三）廢棄文件需統(tǒng)一銷毀，建立銷毀記錄臺賬。第十四條會議與活動保密：（一）涉密會議需在物理隔離場所召開，參會人員需簽署保密承諾書；（二）會議錄音錄像需經(jīng)審批，存儲于專用服務(wù)器并設(shè)置訪問密碼；（三）對外發(fā)布信息需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部脫密審查，關(guān)鍵數(shù)據(jù)需進(jìn)行模糊化處理。第十五條供應(yīng)商與第三方管理：（一）核心供應(yīng)商需簽署保密協(xié)議，并在合作協(xié)議中明確違約責(zé)任；（二）外包服務(wù)需通過招標(biāo)方式選擇具備信息安全認(rèn)證的第三方；（三）合作期間每月開展一次保密合規(guī)檢查，留存檢查記錄。第十六條遠(yuǎn)程辦公管理：（一）遠(yuǎn)程訪問需通過多因素認(rèn)證，禁止使用公共網(wǎng)絡(luò)處理核心信息；（二）居家辦公人員需配備加密路由器，每日提交網(wǎng)絡(luò)環(huán)境自查表；（三）視頻會議需采用公司指定平臺，會議結(jié)束后自動銷毀臨時錄音。第十七條應(yīng)急處置要求：（一）發(fā)生信息泄露時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，涉事部門負(fù)責(zé)人需在兩小時內(nèi)上報專項管理辦公室；（二）技術(shù)部門需在四小時內(nèi)完成漏洞封堵，并溯源分析攻擊路徑；（三）法務(wù)部門同步評估外部追責(zé)風(fēng)險，協(xié)調(diào)發(fā)布聲明或通知受影響客戶。第四章專項管理運行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年六月前組織復(fù)盤，根據(jù)監(jiān)管政策變化或業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大事件發(fā)生后（如遭受勒索軟件攻擊），需在一個月內(nèi)完成制度補全；（三）修訂后的制度需通過公司內(nèi)網(wǎng)公示，員工需重新簽署電子版承諾書。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）專項管理辦公室每季度聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險排查，重點檢查權(quán)限管理、數(shù)據(jù)傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)；（二）信息安全部每日監(jiān)控系統(tǒng)告警，異常行為需在半小時內(nèi)推送至相關(guān)主管；（三）預(yù)警信息按等級發(fā)布：一般風(fēng)險通過郵件通知，重大風(fēng)險啟動應(yīng)急廣播。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新業(yè)務(wù)上線需通過“合規(guī)準(zhǔn)入”流程，專項管理辦公室聯(lián)合法務(wù)部開展評審；（二）年度審計中需強(qiáng)制抽查100份涉密文件，驗證流轉(zhuǎn)審批完整性；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的項目不得啟動實施，違規(guī)啟動的需通報批評并追究責(zé)任。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專項管理辦公室跟蹤落實；（二）重大風(fēng)險需成立臨時處置組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，技術(shù)、業(yè)務(wù)、法務(wù)同步參與；（三）風(fēng)險事件處置完畢后需提交報告，內(nèi)容包含事件經(jīng)過、處置措施與防范建議。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)表：|違規(guī)行為|處罰方式||----------------|------------------||泄露核心信息|解除勞動合同并賠償||違規(guī)外聯(lián)客戶|罰款五千至一萬元||系統(tǒng)操作未授權(quán)|記過處分|（二）處罰程序需經(jīng)人力資源部復(fù)核，重大案件提交公司紀(jì)律委員會審議；（三）違規(guī)行為計入績效考核，連續(xù)兩次觸發(fā)的需調(diào)離敏感崗位。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年十一月開展管理有效性評估，采用“自評+抽查”方式；（二）評估結(jié)果分為“優(yōu)”“良”“中”三級，不達(dá)標(biāo)部門需制定整改計劃；（三）評估報告提交董事會，作為次年預(yù)算分配的參考依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度會議中述職信息保密工作；（二）設(shè)立專項管理基金，用于技術(shù)升級與應(yīng)急演練；（三）重大風(fēng)險處置需由領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，確保責(zé)任落實。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）部門年度評分由信息保密分占權(quán)重10%，與績效獎金掛鉤；（二）評選“保密標(biāo)兵”時，需提交三年零違規(guī)證明；（三）對主動上報風(fēng)險隱患的員工，給予一次性獎勵一千至五千元。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職前需完成保密基礎(chǔ)培訓(xùn)，考核合格后方可接觸敏感信息；（二）每月發(fā)布《XX保密簡報》，通過內(nèi)網(wǎng)推送最新政策與技術(shù)動態(tài)；（三）重大泄密事件后，組織全員案例復(fù)盤，時長不少于兩小時。第二十七條信息化支撐：（一）部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，對所有傳輸文件進(jìn)行自動掃描；（二）開發(fā)合規(guī)管理APP，實現(xiàn)風(fēng)險上報、審批、追蹤全流程線上化；（三）與OA系統(tǒng)集成權(quán)限控制模塊，確保電子文件流轉(zhuǎn)可追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年四月舉辦保密知識競賽，獲勝團(tuán)隊獎勵團(tuán)隊建設(shè)基金；（二）在辦公區(qū)張貼保密標(biāo)語，電子屏滾動播放合規(guī)提醒；（三）制作《員工保密手冊》，內(nèi)容包含制度要點與操作案例。第二十九條報告制度：（一）月度報告：各業(yè)務(wù)部門于每月五日前提交風(fēng)險統(tǒng)計表；（二）半年度報告：專項管理辦公室匯總案例，編寫《風(fēng)險趨勢分析》；（三）年度報告需經(jīng)審計部門審核，作為管理層決策的重要參考。第六章附則第