信息技術(shù)合同與項目管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)信息化建設(shè)與項目管理的實(shí)際需求，旨在規(guī)范信息技術(shù)合同與項目管理行為，防控法律、安全、財務(wù)等專項風(fēng)險，提升資源配置效率，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與合規(guī)運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在信息技術(shù)采購、開發(fā)、實(shí)施、運(yùn)維等全生命周期管理活動中所涉及的合同簽訂、項目立項、過程監(jiān)控、驗(yàn)收交付等事項。覆蓋范圍包括但不限于信息系統(tǒng)建設(shè)、硬件設(shè)備采購、軟件許可、技術(shù)服務(wù)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對信息技術(shù)合同與項目全流程實(shí)施系統(tǒng)性風(fēng)險識別、管控與改進(jìn)的管理活動，涵蓋合同評審、技術(shù)驗(yàn)收、安全審計、績效評估等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在信息技術(shù)合同履行或項目管理過程中可能出現(xiàn)的法律糾紛、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、成本超支、進(jìn)度延誤等負(fù)面影響事件。（三）“XX合規(guī)”指相關(guān)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策、操作、監(jiān)督各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條信息技術(shù)合同與項目管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理制度覆蓋合同與項目管理的全部關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管控空白；（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確?？勺匪荩唬ㄈ╋L(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本制度實(shí)施負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源保障與考核監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ鞯臎Q策審批與日常指導(dǎo)。第六條設(shè)立信息技術(shù)合同與項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全公司專項管理工作，行使以下職權(quán)：（一）審議年度管理計劃與重大風(fēng)險處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門項目資源沖突與爭議；（三）監(jiān)督評價專項管理成效。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：1.牽頭制定和完善專項管理制度；2.每季度組織合同風(fēng)險與項目進(jìn)度雙排查；3.每半年開展一次全員專項管理培訓(xùn)；4.負(fù)責(zé)風(fēng)險事件臺賬的匯總分析。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、財務(wù)部）：1.合規(guī)部負(fù)責(zé)合同法律條款審核與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性評估；2.財務(wù)部負(fù)責(zé)項目預(yù)算全流程監(jiān)管與成本審計。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)項目需求的技術(shù)可行性論證；2.落實(shí)合同簽訂前供應(yīng)商資質(zhì)審查；3.每月上報項目進(jìn)度與風(fēng)險處置報告。第八條基層執(zhí)行崗（如項目經(jīng)理、合同專員）必須履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人對操作結(jié)果的法律責(zé)任；（二）通過專項管理知識考核后方可上崗；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)行為時，須立即向直接主管報告，同時啟動應(yīng)急程序。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條合同簽訂管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采購合同須包含保密條款、違約責(zé)任條款及知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定；2.涉及敏感數(shù)據(jù)處理的合同必須明確數(shù)據(jù)分類分級與脫敏要求；3.合同評審需經(jīng)技術(shù)、法律、財務(wù)三部門聯(lián)簽；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在合同中約定排除對方索賠權(quán)利的條款，禁止虛構(gòu)采購需求以規(guī)避審批。（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注條款約定不明確導(dǎo)致的責(zé)任劃分爭議。第十條項目立項管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.項目預(yù)算須通過三重測算（技術(shù)方案、市場基準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)）；2.長期項目需分階段審批，每個階段不超過12個月；3.立項報告須包含風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以虛假立項套取資源，禁止擅自擴(kuò)大項目范圍；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止項目周期嚴(yán)重滯后導(dǎo)致投資回報率下降。第十一條技術(shù)驗(yàn)收管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需在合同附件中明確，包含功能、性能、安全等維度；2.涉及系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的驗(yàn)收須同步測試數(shù)據(jù)傳輸鏈路；3.驗(yàn)收報告需經(jīng)用戶代表與測試團(tuán)隊雙重確認(rèn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁提前簽署驗(yàn)收單，禁止以“完美主義”為由拖延驗(yàn)收；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致后期責(zé)任糾紛。第十二條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入須審核其信息安全認(rèn)證等級（如ISO27001）；2.采購金額超X萬元的合同需進(jìn)行第三方盡調(diào)；3.每年開展一次供應(yīng)商履約評價；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向近親屬或關(guān)聯(lián)方采購，禁止收受供應(yīng)商回扣；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止因供應(yīng)商倒閉導(dǎo)致項目中斷。第十三條數(shù)據(jù)安全管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.涉及個人信息的系統(tǒng)必須符合分級保護(hù)三級要求；2.外包數(shù)據(jù)處理需簽訂數(shù)據(jù)脫敏協(xié)議；3.定期開展數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)演練；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)上傳至互聯(lián)網(wǎng)云存儲；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止因加密措施不足導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。第十四條安全運(yùn)維管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.每季度對服務(wù)器進(jìn)行滲透測試；2.新漏洞修復(fù)須在X日內(nèi)完成；3.禁止使用默認(rèn)系統(tǒng)賬號；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將運(yùn)維權(quán)限授予非技術(shù)人員；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止因配置錯誤引發(fā)系統(tǒng)宕機(jī)。第十五條項目變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.變更申請須說明必要性、影響范圍及預(yù)算調(diào)整方案；2.預(yù)算超10%的變更需重審立項；3.變更實(shí)施后須補(bǔ)充驗(yàn)收；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過頻繁變更規(guī)避審批；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止變更失控導(dǎo)致項目失控。第十六條檔案管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.合同、驗(yàn)收單、付款憑證等須同步歸檔至電子檔案系統(tǒng)；2.檔案保管期限按集團(tuán)檔案管理辦法執(zhí)行；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀涉密檔案；（三）風(fēng)險防控點(diǎn)：防止因檔案缺失導(dǎo)致責(zé)任認(rèn)定困難。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由牽頭部門對照法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求提出修訂建議；（二）修訂草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，自發(fā)布之日起30日內(nèi)完成宣貫；（三）重大制度修訂需組織全員測試。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，形成“風(fēng)險清單”；（二）按風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警通知（一級風(fēng)險需加密傳遞）；（三）建立風(fēng)險臺賬，動態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.合同簽訂前：合規(guī)部抽檢X%合同條款；2.項目啟動時：項目評審會需有財務(wù)人員列席；3.項目交付后：抽查審計報告；（二）原則：未經(jīng)合規(guī)審查的合同/項目不得執(zhí)行。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改計劃，牽頭部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，必要時上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求：財務(wù)部負(fù)責(zé)資金凍結(jié)，技術(shù)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)隔離。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.重大合同違約導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，對經(jīng)辦人罰款X萬元，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同；2.項目進(jìn)度延誤超過X天，對項目經(jīng)理降級；3.數(shù)據(jù)安全事件按集團(tuán)《信息安全責(zé)任追究辦法》處理；（二）聯(lián)動措施：違規(guī)記錄納入績效考核，并通報至人力資源部。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展體系有效性評估，重點(diǎn)考核風(fēng)險發(fā)生頻率；（二）形成“評估報告”，明確改進(jìn)項及責(zé)任部門；（三）將改進(jìn)效果納入次年目標(biāo)考核。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽署《專項管理責(zé)任書》，明確分管領(lǐng)域風(fēng)險底線；（二）牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，配備專職人員。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）納入年度考核指標(biāo)：1.合同合規(guī)率：≥98%；2.項目進(jìn)度偏差率：≤5%；3.風(fēng)險上報及時率：100%；（二）評優(yōu)優(yōu)先：連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門可申請專項獎金。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可決策重大項目；（二）一線員工：每年X月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果與績效掛鉤；（三）制作《專項管理口袋書》，發(fā)放至全員。第二十六條信息化支撐：（一）建設(shè)合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子簽章與流程留痕；（二）引入風(fēng)險預(yù)警平臺，對接財務(wù)、技術(shù)數(shù)據(jù)庫；（三）開發(fā)項目管理APP，實(shí)現(xiàn)進(jìn)度可視化監(jiān)控。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，張貼宣傳海報；（二）每季度評選“合規(guī)之星”；（三）新員工入職須簽訂《合規(guī)承諾書》。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：24小時內(nèi)書面報告，緊急事件加密電話報告；（二）年度管理報告：次年X月