信息技術(shù)外包與合作伙伴管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險管理及合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及公司內(nèi)部提升信息技術(shù)治理能力、防控專項風(fēng)險的迫切需求，制定本制度。旨在規(guī)范信息技術(shù)外包與合作伙伴管理活動，明確各方職責(zé)，防范數(shù)據(jù)泄露、安全事件、業(yè)務(wù)中斷等風(fēng)險，確保公司信息技術(shù)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)、安全、高效運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋信息技術(shù)外包服務(wù)采購、合同履行、過程監(jiān)控、績效評估、風(fēng)險處置等全生命周期管理，以及與外部技術(shù)合作伙伴的協(xié)作、信息交互、資源整合等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對信息技術(shù)外包與合作伙伴管理領(lǐng)域，建立的全流程風(fēng)險識別、管控、處置及持續(xù)改進(jìn)的管理體系，包括政策制定、組織保障、流程規(guī)范、技術(shù)支撐、監(jiān)督考核等要素。（二）“XX風(fēng)險”是指因信息技術(shù)外包或合作伙伴協(xié)作可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、服務(wù)中斷、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、合規(guī)處罰等潛在損失或影響。（三）“XX合規(guī)”是指公司信息技術(shù)外包與合作伙伴管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度及合同約定的狀態(tài)。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有信息技術(shù)外包業(yè)務(wù)及合作伙伴關(guān)系納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在XX管理中的職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，實施差異化管控策略，動態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評估XX管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX管理負(fù)總責(zé)，對重大風(fēng)險事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息技術(shù)、采購、風(fēng)控等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為XX管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、制度落實及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，信息技術(shù)、采購、法務(wù)、財務(wù)、安全等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX管理戰(zhàn)略制定、重大風(fēng)險決策、跨部門協(xié)同處置，并對外部合作框架協(xié)議等重大事項進(jìn)行審批。第七條XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠信息技術(shù)部門，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂XX管理制度及操作細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險排查、供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同審核等工作；（三）匯總分析XX管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告；（四）推動XX管理培訓(xùn)宣貫及文化落地。第八條牽頭部門（信息技術(shù)部門）職責(zé)：（一）主導(dǎo)XX管理制度建設(shè)，明確流程節(jié)點與控制要求；（二）組織供應(yīng)商盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄；（三）制定外包服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與驗收規(guī)范；（四）監(jiān)控外包服務(wù)性能，推動風(fēng)險整改。第九條專責(zé)部門（法務(wù)、風(fēng)控、財務(wù)部門）職責(zé)：（一）法務(wù)部門：審核外包合同條款，監(jiān)督合規(guī)履約，處置法律糾紛；（二）風(fēng)控部門：評估XX管理中的操作風(fēng)險，提出管控建議；（三）財務(wù)部門：制定外包項目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督資金支付合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出外包服務(wù)申請，明確服務(wù)范圍與目標(biāo)；（二）參與供應(yīng)商比選，配合盡職調(diào)查；（三）監(jiān)督外包服務(wù)商交付質(zhì)量，及時反饋服務(wù)問題；（四）開展本領(lǐng)域XX風(fēng)險自查，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗（項目經(jīng)理、技術(shù)人員等）職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守XX管理制度；（二）報告日常工作中發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險隱患；（三）協(xié)助服務(wù)商完成服務(wù)驗收與績效評估。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條外包服務(wù)采購管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）明確外包服務(wù)需求，編制技術(shù)規(guī)格書；（二）通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判方式選擇服務(wù)商，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)；（三）簽訂外包合同時，約定數(shù)據(jù)安全責(zé)任、保密義務(wù)、違約處罰條款。禁止性行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購?fù)獍?wù)，杜絕利益輸送；XX風(fēng)險重點防控：供應(yīng)商資質(zhì)不符、報價異常、合同條款漏洞。第十三條合同簽訂與審查：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）合同應(yīng)包含數(shù)據(jù)跨境傳輸授權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、審計權(quán)限等核心條款；（二）關(guān)鍵條款經(jīng)法務(wù)部門審核，并由XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）合同履行前完成服務(wù)商資質(zhì)復(fù)核。禁止行為：未經(jīng)審核擅自簽訂或修改合同；XX風(fēng)險重點防控：合同漏洞導(dǎo)致責(zé)任邊界不清、數(shù)據(jù)使用超范圍。第十四條數(shù)據(jù)安全管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）服務(wù)商需具備同等水平的數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力，通過等保測評或行業(yè)認(rèn)證；（二）明確數(shù)據(jù)脫敏、加密傳輸?shù)燃夹g(shù)要求；（三）建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，服務(wù)商需配合調(diào)查。禁止行為：服務(wù)商擅自存儲非必要數(shù)據(jù)、未按規(guī)定加密傳輸；XX風(fēng)險重點防控：數(shù)據(jù)泄露、脫敏不當(dāng)導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險。第十五條服務(wù)過程監(jiān)控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）通過IT服務(wù)管理平臺（ITSM）實時監(jiān)控服務(wù)可用性、性能指標(biāo)；（二）每季度開展服務(wù)商績效評估，考核SLA達(dá)成率；（三）重大變更需經(jīng)變更管理委員會審批。禁止行為：服務(wù)商未經(jīng)授權(quán)修改系統(tǒng)參數(shù)、隱瞞故障信息；XX風(fēng)險重點防控：服務(wù)中斷、系統(tǒng)安全事件。第十六條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）合同約定軟件代碼、專利等知識產(chǎn)權(quán)歸屬；（二）服務(wù)商需提供合規(guī)證明，避免侵權(quán)風(fēng)險；（三）定期審計服務(wù)商研發(fā)資料管理。禁止行為：服務(wù)商未經(jīng)許可使用第三方代碼、竊取公司技術(shù)成果；XX風(fēng)險重點防控：知識產(chǎn)權(quán)糾紛、技術(shù)泄密。第十七條人員管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）服務(wù)商應(yīng)要求接觸公司數(shù)據(jù)的員工簽署保密協(xié)議；（二）定期核查服務(wù)商員工背景，確保無犯罪記錄；（三）員工離職后需脫敏數(shù)據(jù)權(quán)限。禁止行為：服務(wù)商使用非正規(guī)員工處理敏感數(shù)據(jù)；XX風(fēng)險重點防控：人員流動導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。第十八條合同終止與資產(chǎn)處置：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）合同到期前60日啟動終止評估；（二）服務(wù)商需配合數(shù)據(jù)清退、資產(chǎn)回收；（三）對遺留數(shù)據(jù)采取銷毀或匿名化處理。禁止行為：服務(wù)商拒絕配合資產(chǎn)處置、數(shù)據(jù)未完全清除；XX風(fēng)險重點防控：殘余數(shù)據(jù)被非法利用。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室評估制度適用性，根據(jù)國家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)變化、風(fēng)險事件等及時修訂，并于X月X日前發(fā)布更新版本。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開展全公司XX風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（二）對高風(fēng)險項進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限；（三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入外包采購、合同簽訂、績效評估等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批的外包項目不得啟動；（三）審查結(jié)果作為服務(wù)商續(xù)約的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門牽頭整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，成立處置組，按“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則協(xié)同推進(jìn)；（三）重大事件上報XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送集團(tuán)母公司相關(guān)部門。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反制度要求、泄露數(shù)據(jù)、服務(wù)嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，對部門扣減績效、對個人進(jìn)行警告以上處分；（三）法務(wù)部門負(fù)責(zé)立案調(diào)查，結(jié)果納入績效考核系統(tǒng)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展XX管理有效性評估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險下降率、服務(wù)商滿意度等；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，并向領(lǐng)導(dǎo)小組提交改進(jìn)建議；（三）評估報告需經(jīng)風(fēng)控部門審核。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署XX管理責(zé)任書，落實“一崗雙責(zé)”；（二）信息技術(shù)部門配備專職管理人員，負(fù)責(zé)日常執(zhí)行；（三）設(shè)立XX管理專項經(jīng)費，保障審計、培訓(xùn)等需求。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）個人違規(guī)行為直接影響績效，并通報批評。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年X季度組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋XX管理政策、責(zé)任清單；（二）中層干部：重點培訓(xùn)風(fēng)險管理、合同審查能力；（三）一線員工：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，簽訂合規(guī)承諾書。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)XX管理平臺，實現(xiàn)供應(yīng)商檔案電子化、服務(wù)過程可視化；（二）通過RPA等技術(shù)自動采集SLA數(shù)據(jù)，減少人工干預(yù)；（三）與安全監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián)動，實時預(yù)警異常行為。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX管理合規(guī)手冊》，人手一冊，定期更新；（二）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，對有功人員給予獎勵；（三）在內(nèi)部刊物刊登案例，強(qiáng)化全員風(fēng)險意識。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大事件后X小時內(nèi)上報，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、處置措施；（二）年度管理報告：每年X月X日前