公共交通服務(wù)設(shè)施管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《XX公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理辦法》等集團(tuán)母公司規(guī)定，以及公司公共交通服務(wù)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際需求，為規(guī)范服務(wù)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通服務(wù)設(shè)施規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)、驗(yàn)收、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、報(bào)廢等全生命周期管理，以及涉及到的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于車站、地鐵站、公交站、候車亭、充電樁等設(shè)施的日常管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司對(duì)公共交通服務(wù)設(shè)施全生命周期管理過(guò)程中，圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)建立的一整套系統(tǒng)性管理機(jī)制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在公共交通服務(wù)設(shè)施管理過(guò)程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在設(shè)施管理過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、正當(dāng)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋。確保設(shè)施管理各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各層級(jí)、各部門管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大、高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)公司層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策審批；分管XX業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與推進(jìn)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管XX業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，并監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX業(yè)務(wù)主管部門（如XX部），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，包括會(huì)議組織、制度修訂、信息匯總等。第八條牽頭部門（XX部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善相關(guān)制度。（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，實(shí)施績(jī)效考核。（四）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）XX部：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程。（二）XX部：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)財(cái)務(wù)合規(guī)管理，審核資金審批權(quán)限、稅務(wù)繳納等。（三）XX部：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)安全合規(guī)管理，監(jiān)督隱患排查與整改。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）XX部：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）下屬單位：執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，確保設(shè)施運(yùn)營(yíng)符合規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)事件或違規(guī)行為，及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)及XX部。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條設(shè)施規(guī)劃與設(shè)計(jì)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循國(guó)家《公共交通站場(chǎng)設(shè)計(jì)規(guī)范》《城市公共交通設(shè)施技術(shù)規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)，確保規(guī)劃科學(xué)、設(shè)計(jì)合理。禁止性行為：嚴(yán)禁因利益輸送導(dǎo)致規(guī)劃不合理、設(shè)計(jì)不合規(guī)。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注設(shè)計(jì)缺陷、功能不足等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條采購(gòu)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《XX公司采購(gòu)管理辦法》，實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范，確保采購(gòu)過(guò)程透明、公正。禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)、以次充好等違規(guī)行為。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)價(jià)格異常、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條建設(shè)與施工管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《XX公司建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，確保建設(shè)質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、偷工減料、安全隱患整改不到位等。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注施工安全事故、質(zhì)量問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條驗(yàn)收管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國(guó)家及行業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，開展設(shè)施驗(yàn)收工作，確保設(shè)施功能、安全符合要求。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用、驗(yàn)收資料造假等。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注驗(yàn)收流程不規(guī)范、驗(yàn)收結(jié)論不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條運(yùn)營(yíng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定并執(zhí)行《XX公共交通服務(wù)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理辦法》，確保設(shè)施運(yùn)行安全、高效。禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)施超負(fù)荷使用、維護(hù)保養(yǎng)不到位、運(yùn)營(yíng)人員失職等。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)營(yíng)安全事故、設(shè)施故障等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條維護(hù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度，定期開展巡檢、維修，確保設(shè)施完好。禁止性行為：嚴(yán)禁維護(hù)不及時(shí)、維修質(zhì)量差、使用假冒偽劣配件等。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注維護(hù)不到位導(dǎo)致的設(shè)施損壞、安全事故等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條報(bào)廢管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)施報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范報(bào)廢流程，確保報(bào)廢設(shè)施得到合規(guī)處理。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自報(bào)廢、非法處置報(bào)廢設(shè)施等。XX風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注報(bào)廢流程不規(guī)范、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)修訂完善。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，明確排查范圍、方法及標(biāo)準(zhǔn)。（二）對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。（二）明確風(fēng)險(xiǎn)處置流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求及應(yīng)急措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定XX違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分。（二）將違規(guī)行為納入績(jī)效考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化流程。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，持續(xù)提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，解決重大問(wèn)題。（二）牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保制度落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）利用信息化手段提升管理效率，降低人為錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控要求。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）明確XX風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。（二）定期向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展