養(yǎng)老院入住評(píng)估與管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定制定。為規(guī)范養(yǎng)老院入住評(píng)估工作，保障入住老人權(quán)益，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)品質(zhì)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)老機(jī)構(gòu)及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院入住評(píng)估的全流程管理，包括評(píng)估申請(qǐng)、信息采集、評(píng)定審核、結(jié)果應(yīng)用及持續(xù)跟進(jìn)等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指養(yǎng)老院入住評(píng)估工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化管理，涵蓋政策解讀、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、質(zhì)量監(jiān)督等綜合性管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在入住評(píng)估過程中可能出現(xiàn)的操作失誤、信息泄露、服務(wù)不達(dá)標(biāo)、合規(guī)性缺失等潛在問題。（三）XX合規(guī)：指入住評(píng)估工作嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保服務(wù)行為的合法性、合理性及適當(dāng)性。第四條養(yǎng)老院入住評(píng)估管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保評(píng)估范圍覆蓋所有入住申請(qǐng)，無遺漏、無偏見；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦評(píng)估過程中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化預(yù)防與管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估評(píng)估效果，優(yōu)化流程與技術(shù)應(yīng)用，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位養(yǎng)老院入住評(píng)估管理的第一責(zé)任人，對(duì)評(píng)估工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織實(shí)施、監(jiān)督及考核評(píng)估管理。第六條設(shè)立養(yǎng)老院入住評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部、醫(yī)療事務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及法務(wù)合規(guī)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)估工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策審批、跨部門協(xié)調(diào)及監(jiān)督評(píng)價(jià)，確保評(píng)估管理的系統(tǒng)性、權(quán)威性。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定或修訂評(píng)估管理制度，審批關(guān)鍵流程與標(biāo)準(zhǔn)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門在評(píng)估中的職責(zé)分工，解決跨部門協(xié)作問題；（三）定期召開評(píng)估工作協(xié)調(diào)會(huì)，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，研究應(yīng)對(duì)措施；（四）對(duì)重大評(píng)估爭(zhēng)議或風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批。第八條牽頭部門（如運(yùn)營(yíng)管理部）負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌評(píng)估管理制度建設(shè)，推動(dòng)制度落地執(zhí)行；（二）定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)并制定改進(jìn)方案；（三）監(jiān)督評(píng)估流程的合規(guī)性，開展抽查復(fù)核；（四）負(fù)責(zé)評(píng)估相關(guān)培訓(xùn)宣貫，提升全員規(guī)范意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如醫(yī)療事務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部）負(fù)責(zé)：（一）審核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)學(xué)合理性、法律合規(guī)性；（二）優(yōu)化評(píng)估流程，引入新技術(shù)或工具提升效率；（三）處理評(píng)估相關(guān)的法律糾紛或合規(guī)投訴；（四）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與復(fù)盤。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如各養(yǎng)老院）負(fù)責(zé)：（一）執(zhí)行評(píng)估制度，落實(shí)具體評(píng)估操作；（二）開展本單位的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）記錄評(píng)估過程，確保資料完整可追溯；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。第十一條基層執(zhí)行崗（如評(píng)估專員、護(hù)理員）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守評(píng)估操作規(guī)程，不得擅自變更評(píng)估內(nèi)容；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在評(píng)估中的法律責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條評(píng)估申請(qǐng)受理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：接待人員須在X個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料預(yù)審，核對(duì)申請(qǐng)人身份、初步需求及合規(guī)證明（如體檢報(bào)告、經(jīng)濟(jì)能力證明等）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)特定群體（如殘疾老人、高齡老人）設(shè)置隱性門檻，不得以非合規(guī)理由拒絕受理；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范虛假申請(qǐng)，需通過第三方驗(yàn)證申請(qǐng)人資格。第十三條評(píng)估信息采集環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集信息需經(jīng)申請(qǐng)人或家屬授權(quán)，明確告知信息用途及保密義務(wù)；采集內(nèi)容必須涵蓋健康狀況、生活自理能力、經(jīng)濟(jì)來源、精神狀態(tài)等關(guān)鍵維度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁采集與評(píng)估無關(guān)的敏感信息（如婚姻狀況、宗教信仰），不得泄露采集信息；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)信息存儲(chǔ)安全，采用加密或脫敏技術(shù)，防止數(shù)據(jù)泄露。第十四條評(píng)估評(píng)定環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用國(guó)家認(rèn)證的評(píng)估工具（如“老年能力評(píng)估量表”），由具備資質(zhì)的評(píng)估專員完成評(píng)定，評(píng)定過程需有申請(qǐng)人或家屬在場(chǎng)確認(rèn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁主觀臆斷或利益輸送影響評(píng)定結(jié)果，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)須統(tǒng)一；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差，定期開展交叉復(fù)核。第十五條評(píng)估結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估結(jié)果需經(jīng)醫(yī)療事務(wù)部審核，明確對(duì)應(yīng)的服務(wù)等級(jí)、護(hù)理計(jì)劃及資源匹配方案；結(jié)果應(yīng)用須與入住合同條款一致；（二）禁止性行為：不得因服務(wù)等級(jí)調(diào)整而損害老人權(quán)益，變更服務(wù)方案需另行評(píng)估；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：保障評(píng)估結(jié)果與實(shí)際服務(wù)需求匹配，避免資源錯(cuò)配。第十六條評(píng)估結(jié)果復(fù)核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年對(duì)X%的入住老人開展評(píng)估復(fù)核，重點(diǎn)核查評(píng)估結(jié)果與服務(wù)匹配度；復(fù)核結(jié)果需存檔備查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用復(fù)核機(jī)會(huì)違規(guī)收費(fèi)或強(qiáng)制變更服務(wù)方案；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范復(fù)核流程走過場(chǎng)，確?？陀^公正。第十七條評(píng)估爭(zhēng)議處理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立評(píng)估爭(zhēng)議處理機(jī)制，由法務(wù)合規(guī)部牽頭，15個(gè)工作日內(nèi)完成聽證，形成書面處理意見；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)爭(zhēng)議方施加壓力，保障其陳述申辯權(quán)利；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：規(guī)范爭(zhēng)議處理程序，避免矛盾激化。第十八條評(píng)估檔案管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估檔案實(shí)行電子化與紙質(zhì)化雙備份，保存期限不少于X年，調(diào)閱需經(jīng)直屬上級(jí)審批；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改檔案內(nèi)容，不得將檔案用于評(píng)估無關(guān)用途；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)檔案訪問權(quán)限管理，定期開展安全檢查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由牽頭部門牽頭，組織各部門對(duì)制度進(jìn)行合規(guī)性、實(shí)效性評(píng)估；（二）遇國(guó)家政策調(diào)整或重大業(yè)務(wù)變化時(shí)，30個(gè)工作日內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂后的制度須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并同步更新培訓(xùn)材料。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由專責(zé)部門牽頭，開展評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注以下領(lǐng)域：信息采集不合規(guī)、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差、服務(wù)結(jié)果與需求錯(cuò)配；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一般/重大）發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及整改期限；（三）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題建立臺(tái)賬，跟蹤整改閉環(huán)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將評(píng)估合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：申請(qǐng)受理時(shí)進(jìn)行預(yù)審、評(píng)定時(shí)進(jìn)行雙盲復(fù)核、結(jié)果應(yīng)用時(shí)進(jìn)行匹配性審查；（二）設(shè)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求，對(duì)違規(guī)行為啟動(dòng)問責(zé)程序；（三）審查結(jié)果需經(jīng)專責(zé)部門簽字確認(rèn)，作為績(jī)效考核依據(jù)之一。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，3小時(shí)內(nèi)形成處置方案，跨部門協(xié)同實(shí)施；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：涉及投訴、糾紛、數(shù)據(jù)泄露等情形須即時(shí)上報(bào)，其他情形須在X日內(nèi)報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)（如流程疏漏）通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)（如標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差）取消年度評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)（如信息泄露）移交紀(jì)律處分；（二）處罰聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)行為須計(jì)入績(jī)效考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位調(diào)整掛鉤；（三）定期開展案例警示教育，以案說法，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度由牽頭部門組織評(píng)估效果分析，通過問卷、訪談、數(shù)據(jù)分析等方法收集反饋；（二）對(duì)評(píng)估工具、流程、標(biāo)準(zhǔn)的合理性進(jìn)行評(píng)估，每年至少優(yōu)化X項(xiàng)制度漏洞；（三）改進(jìn)措施須形成書面報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后納入制度體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在月度會(huì)議上部署評(píng)估工作，確保資源投入；（二）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，配備X名專職人員；（三）建立跨部門協(xié)作小組，定期研究解決疑難問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將評(píng)估合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、服務(wù)滿意度等指標(biāo)納入部門考核；（二）對(duì)評(píng)估管理優(yōu)秀部門/個(gè)人授予“XX先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)，與晉升掛鉤；（三）設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)及責(zé)任要求；（二）執(zhí)行崗：每半年開展實(shí)操培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)部刊物、電子屏等載體，常態(tài)化宣貫評(píng)估制度要點(diǎn)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)評(píng)估管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程電子化、數(shù)據(jù)自動(dòng)化分析；（二）嵌入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，對(duì)異常數(shù)據(jù)自動(dòng)標(biāo)記；（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)化評(píng)定模型，提升準(zhǔn)確性。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，收錄制度、案例、操作指引；（二）每年X月開展全員合規(guī)承諾活動(dòng)，簽署承諾書；（三）設(shè)立“合規(guī)光榮榜”，宣傳正面典型。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：即時(shí)上報(bào)，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理報(bào)告：次年X月提交，涵蓋工作完成情況、風(fēng)險(xiǎn)分析、改進(jìn)計(jì)劃；（三）報(bào)告須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，抄送