質(zhì)量管理體系評(píng)審檢查表模板適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景內(nèi)部審核：組織定期自查體系運(yùn)行有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)；外部審核：對(duì)接認(rèn)證機(jī)構(gòu)或客戶審核，驗(yàn)證體系符合性（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)）；管理評(píng)審：最高管理者對(duì)體系適宜性、充分性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估；專項(xiàng)評(píng)審：針對(duì)特定過程、產(chǎn)品或變更（如新項(xiàng)目投產(chǎn)、流程調(diào)整）開展的針對(duì)性評(píng)審。評(píng)審工作實(shí)施步驟一、評(píng)審準(zhǔn)備階段明確評(píng)審目標(biāo)與范圍確定評(píng)審核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證體系與ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的符合性”“評(píng)估客戶投訴處理流程的有效性”）；劃定評(píng)審范圍（覆蓋部門：生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、質(zhì)檢等；覆蓋過程：設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等）。組建評(píng)審團(tuán)隊(duì)指定評(píng)審組長(zhǎng)（具備QMS審核經(jīng)驗(yàn)，熟悉被評(píng)審業(yè)務(wù)）；配備評(píng)審員（需具備獨(dú)立性與專業(yè)能力，如生產(chǎn)部門評(píng)審員需熟悉工藝流程，文件評(píng)審員需熟悉體系標(biāo)準(zhǔn)）；明確職責(zé)分工（如資料審查組、現(xiàn)場(chǎng)檢查組、訪談組），避免評(píng)審與被評(píng)審部門存在直接利益關(guān)系。編制評(píng)審計(jì)劃內(nèi)容包括：評(píng)審目的、范圍、依據(jù)（ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、組織質(zhì)量手冊(cè)/程序文件、法律法規(guī)等）、時(shí)間安排、人員分工、檢查方法（文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談等）；提前3-5個(gè)工作日將計(jì)劃通知被評(píng)審部門，保證其準(zhǔn)備相關(guān)資料（如記錄表單、流程文件、培訓(xùn)記錄等）。收集評(píng)審依據(jù)文件匯總體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量計(jì)劃等）；收集法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如行業(yè)特定規(guī)范、客戶合同要求）、歷史評(píng)審記錄（上次不符合項(xiàng)整改情況）、績(jī)效數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品合格率、客戶滿意度）。二、評(píng)審實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：評(píng)審組、被評(píng)審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員；會(huì)議內(nèi)容：明確評(píng)審目標(biāo)、流程、紀(jì)律（如客觀記錄、不干預(yù)正常工作），確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃及分工，解答被評(píng)審部門疑問?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集文件審查：檢查體系文件的充分性、適宜性、有效性（如《設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序》是否明確評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)要求，記錄是否完整）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：跟蹤關(guān)鍵過程實(shí)際運(yùn)行情況（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作，設(shè)備點(diǎn)檢記錄是否真實(shí)，不合格品標(biāo)識(shí)與隔離是否規(guī)范）；人員訪談：隨機(jī)抽取不同崗位員工（操作工、檢驗(yàn)員、班組長(zhǎng)等），提問體系要求掌握情況（如“你清楚本崗位的質(zhì)量控制點(diǎn)嗎？”“發(fā)覺不合格品應(yīng)如何處理？”），記錄回答準(zhǔn)確性；證據(jù)記錄：對(duì)檢查發(fā)覺的事實(shí)（符合或不符合）實(shí)時(shí)記錄，注明時(shí)間、地點(diǎn)、人員、證據(jù)編號(hào)（如“生產(chǎn)車間-3號(hào)生產(chǎn)線-2024-05-10-001”），保證可追溯。不符合項(xiàng)判定與溝通對(duì)評(píng)審中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，需判定其類型（體系性不符合：文件規(guī)定缺失；實(shí)施性不符合：未按文件執(zhí)行；效果性不符合：執(zhí)行未達(dá)目標(biāo)）；與被評(píng)審部門溝通不符合事實(shí)，確認(rèn)問題描述（如“《采購(gòu)控制程序》要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)估，但2023年未對(duì)A供應(yīng)商開展評(píng)估，記錄缺失”），雙方簽字確認(rèn)，避免爭(zhēng)議。末次會(huì)議評(píng)審組通報(bào)評(píng)審概況（覆蓋范圍、檢查方法、符合項(xiàng)占比）；明確不符合項(xiàng)清單及整改要求（整改責(zé)任人、完成時(shí)限）；收集被評(píng)審部門意見，解答疑問，宣布評(píng)審結(jié)束。三、評(píng)審報(bào)告編制階段整理評(píng)審記錄分類匯總檢查記錄（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)），統(tǒng)計(jì)各條款符合率；對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行根本原因分析（如“未開展供應(yīng)商評(píng)估”的原因可能是“流程未明確責(zé)任人”“缺乏評(píng)估模板”）。撰寫評(píng)審報(bào)告報(bào)告結(jié)構(gòu)：評(píng)審基本信息（目的、范圍、時(shí)間、人員）、評(píng)審概況（檢查方法、覆蓋范圍）、符合性評(píng)價(jià)（總體結(jié)論、各條款符合情況）、不符合項(xiàng)清單（問題描述、原因分析、整改要求）、改進(jìn)建議（體系優(yōu)化方向、資源配置需求）；語(yǔ)言需客觀、準(zhǔn)確，避免主觀表述（如“操作工質(zhì)量意識(shí)淡薄”改為“操作工對(duì)《作業(yè)指導(dǎo)書》第3.2條‘關(guān)鍵參數(shù)控制要求’的掌握不足”）。報(bào)告審核與分發(fā)評(píng)審報(bào)告由評(píng)審組長(zhǎng)審核，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)；分發(fā)給各相關(guān)部門（被評(píng)審部門、責(zé)任部門、管理層），明確整改要求及反饋時(shí)限。四、改進(jìn)跟蹤階段制定糾正措施計(jì)劃不符合項(xiàng)責(zé)任部門需在5個(gè)工作日內(nèi)提交《糾正措施報(bào)告》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限（如“2024-05-30前完成供應(yīng)商評(píng)估模板編制，由*負(fù)責(zé)”）；評(píng)審組對(duì)糾正措施的可行性進(jìn)行評(píng)審。驗(yàn)證整改效果責(zé)任部門按計(jì)劃完成整改后，提交整改證據(jù)（如《供應(yīng)商年度評(píng)估報(bào)告》《新增評(píng)估模板》）；評(píng)審組通過現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、文件審查等方式驗(yàn)證整改有效性（如“供應(yīng)商評(píng)估已按新模板執(zhí)行，記錄完整”），確認(rèn)關(guān)閉不符合項(xiàng)。更新體系文件（如需）若整改涉及體系文件修訂（如新增《供應(yīng)商評(píng)估作業(yè)指導(dǎo)書》），按文件控制流程更新版本，組織培訓(xùn)宣貫。評(píng)審資料歸檔整理評(píng)審全過程的資料（評(píng)審計(jì)劃、檢查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、評(píng)審報(bào)告、整改記錄等），按檔案管理規(guī)定歸檔保存，保存期不少于3個(gè)審核周期。質(zhì)量管理體系評(píng)審檢查表核心內(nèi)容框架評(píng)審條款檢查要點(diǎn)檢查方式符合性評(píng)價(jià)（符合/不符合）問題描述與證據(jù)編號(hào)4.組織環(huán)境是否確定和理解了組織及其環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望？文件審查、訪談《相關(guān)方需求識(shí)別表》缺失，訪談銷售經(jīng)理表示未更新客戶特殊要求5.領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者是否保證質(zhì)量方針目標(biāo)在組織內(nèi)得到溝通和理解？目標(biāo)是否可測(cè)量、可實(shí)現(xiàn)？文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查2024年質(zhì)量目標(biāo)“產(chǎn)品合格率≥98%”未分解至各部門，無(wú)跟蹤記錄6.策劃是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估？是否制定了應(yīng)對(duì)措施？文件審查、記錄檢查《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估報(bào)告》未包含“原材料價(jià)格波動(dòng)”的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施7.支持是否提供必要的資源（人員、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施）？員工是否具備勝任能力？現(xiàn)場(chǎng)檢查、記錄檢查檢驗(yàn)員*未持有有效資格證書，設(shè)備校準(zhǔn)記錄過期8.運(yùn)行采購(gòu)過程是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)？文件審查、記錄檢查供應(yīng)商B未通過現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審即列入合格名錄，記錄缺失9.績(jī)效評(píng)價(jià)是否通過監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)來保證體系績(jī)效？是否保留了相關(guān)記錄？記錄檢查、數(shù)據(jù)分析《內(nèi)部審核報(bào)告》未包含“客戶投訴處理及時(shí)率”的分析數(shù)據(jù)10.改進(jìn)對(duì)不合格輸出是否采取了糾正措施？是否持續(xù)改進(jìn)體系的適宜性、充分性和有效性？記錄檢查、訪談2023年“產(chǎn)品包裝破損”不符合項(xiàng)未按期關(guān)閉，無(wú)延期說明評(píng)審關(guān)鍵注意事項(xiàng)客觀性與公正性評(píng)審員需基于證據(jù)判斷，不摻雜個(gè)人主觀意見，避免對(duì)被評(píng)審部門產(chǎn)生偏見；對(duì)不符合項(xiàng)的判定需有明確依據(jù)（如違反標(biāo)準(zhǔn)條款、體系文件規(guī)定），避免模糊描述。全面性與針對(duì)性結(jié)合檢查表需覆蓋體系所有核心條款，同時(shí)結(jié)合組織實(shí)際（如高風(fēng)險(xiǎn)過程、客戶關(guān)注點(diǎn)）增加重點(diǎn)檢查項(xiàng)；對(duì)上次審核不符合項(xiàng)、頻繁發(fā)生的問題需重點(diǎn)跟蹤，驗(yàn)證整改有效性。溝通技巧訪談時(shí)采用開放式提問（如“你如何保證本崗位工作符合質(zhì)量要求？”），避免引導(dǎo)性提問；對(duì)爭(zhēng)議問題，耐心聽取被評(píng)審部門解釋，必要時(shí)補(bǔ)充證據(jù)再判定。保密要求評(píng)審過程中獲取的敏感信息（如客戶技術(shù)資料、未公開的改進(jìn)計(jì)劃）需嚴(yán)格保密，不得外泄。記錄規(guī)