信息安全風險識別與應(yīng)對指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本指南適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、機構(gòu)等）在開展信息安全管理工作時的風險識別與應(yīng)對活動，具體應(yīng)用場景包括：日常運營風險排查：定期對現(xiàn)有信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程進行全面風險掃描，及時發(fā)覺潛在安全隱患；新項目/系統(tǒng)上線前評估：在業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用程序或信息化項目上線前，識別可能面臨的信息安全風險，保證合規(guī)性與安全性；合規(guī)性檢查支撐：配合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，開展風險識別以滿足合規(guī)審計需求；安全事件響應(yīng)前準備：在制定安全事件應(yīng)急預(yù)案前，通過風險識別明確關(guān)鍵資產(chǎn)與薄弱環(huán)節(jié)，提升應(yīng)急響應(yīng)針對性。二、風險識別與應(yīng)對全流程操作步驟（一）準備階段：明確范圍與組建團隊確定識別范圍根據(jù)業(yè)務(wù)目標，明確本次風險識別的具體對象（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器集群、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)等）及邊界（如覆蓋的部門、物理區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)范圍）。示例：若為“客戶管理系統(tǒng)上線前評估”，范圍應(yīng)包括系統(tǒng)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序接口、用戶終端訪問模塊及相關(guān)數(shù)據(jù)處理流程。組建跨職能團隊團隊需包含信息安全負責人*、業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)運維人員、法務(wù)合規(guī)人員（可選），保證從技術(shù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)多視角識別風險。明確團隊角色：組長（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)專家（負責技術(shù)風險分析）、業(yè)務(wù)代表（梳理業(yè)務(wù)流程風險）、記錄員（整理風險信息）。準備工具與資料收集現(xiàn)有資產(chǎn)清單（如網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、系統(tǒng)架構(gòu)圖、數(shù)據(jù)分類分級結(jié)果）、安全策略文檔、歷史安全事件記錄等；準備風險識別工具（如漏洞掃描器、滲透測試平臺、問卷調(diào)查模板）及參考資料（如國家標準《信息安全技術(shù)信息安全風險評估規(guī)范》GB/T20984）。（二）風險識別階段：全面梳理潛在威脅資產(chǎn)梳理與分類識別關(guān)鍵信息資產(chǎn)，按“數(shù)據(jù)資產(chǎn)（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）”“系統(tǒng)資產(chǎn)（如服務(wù)器、應(yīng)用程序）”“物理資產(chǎn)（如機房設(shè)備、終端）”“人員資產(chǎn)（如安全管理人員、普通用戶）”分類，記錄資產(chǎn)名稱、位置、責任人及重要性等級（核心/重要/一般）。威脅識別通過“頭腦風暴法”“訪談法”“文檔審查法”“工具掃描法”等，識別可能對資產(chǎn)造成危害的內(nèi)外部威脅，包括：技術(shù)威脅：惡意代碼（病毒、勒索軟件）、網(wǎng)絡(luò)攻擊（DDoS、SQL注入）、系統(tǒng)漏洞、配置錯誤等；管理威脅：安全策略缺失、人員操作失誤、權(quán)限分配不當、第三方供應(yīng)商管理漏洞等；環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（火災(zāi)、水災(zāi)）、電力故障、物理安防薄弱等。脆弱性識別針對每項資產(chǎn)，分析其存在的安全脆弱點（技術(shù)脆弱性或管理脆弱性），例如：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)未及時打補丁、密碼強度不足、未啟用雙因素認證；管理脆弱性：未定期開展安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練缺失、數(shù)據(jù)備份策略不完善。（三）風險分析與等級判定風險計算采用“可能性-影響程度”矩陣法，對每個風險點進行量化評估：可能性（L）：分5級（1=極低，5=極高），根據(jù)威脅發(fā)生頻率（如“每年發(fā)生≥5次”為5級）；影響程度（I）：分5級（1=輕微，5=災(zāi)難性），根據(jù)資產(chǎn)受損后對業(yè)務(wù)、財務(wù)、聲譽的影響（如“核心業(yè)務(wù)中斷≥24小時”為5級）。計算風險值：R=L×I，風險值范圍1-25，分三級（低風險：1-8；中風險：9-16；高風險：17-25）。風險等級判定根據(jù)風險值確定風險等級，明確處置優(yōu)先級：高風險需立即處置，中風險限期整改，低風險持續(xù)監(jiān)控。（四）應(yīng)對策略制定與執(zhí)行選擇應(yīng)對策略針對不同等級風險，制定針對性處置措施：規(guī)避風險：放棄或改變可能引發(fā)風險的業(yè)務(wù)（如停止使用存在高危漏洞的第三方系統(tǒng)）；降低風險：采取技術(shù)或管理措施減少風險發(fā)生可能性或影響（如部署防火墻、加強員工培訓(xùn)）；轉(zhuǎn)移風險：通過外包、購買保險等方式將風險部分轉(zhuǎn)移（如將系統(tǒng)運維外包給具備安全資質(zhì)的供應(yīng)商）；接受風險：對于低風險或處置成本過高的風險，明確接受并制定監(jiān)控預(yù)案（如定期檢查日志）。制定行動計劃將應(yīng)對措施細化為具體任務(wù)，明確“任務(wù)內(nèi)容、責任人、完成時間、所需資源”，保證可執(zhí)行。示例：針對“數(shù)據(jù)庫未加密存儲”的中風險，任務(wù)可定為“部署數(shù)據(jù)加密軟件，完成核心數(shù)據(jù)加密（責任人：運維工程師*，完成時間：2024年X月X日）”。執(zhí)行與監(jiān)控責任人按計劃落實措施，信息安全負責人*跟蹤進度，定期（如每周）召開風險處置會議，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的問題。（五）總結(jié)與持續(xù)優(yōu)化效果評估風險處置完成后，重新評估風險等級，確認措施有效性（如“數(shù)據(jù)庫加密后，數(shù)據(jù)泄露風險從中風險降至低風險”）。文檔歸檔整理風險識別報告、應(yīng)對策略、執(zhí)行記錄等資料，形成《信息安全風險處置檔案》，作為后續(xù)風險管理的參考依據(jù)。流程優(yōu)化根據(jù)本次經(jīng)驗，更新風險識別清單、評估標準或應(yīng)對策略模板，優(yōu)化風險管理體系（如將“第三方供應(yīng)商安全審計”納入常規(guī)識別流程）。三、核心工具模板清單模板1：信息安全風險識別表風險點描述（脆弱性+威脅）所屬資產(chǎn)識別方法（訪談/掃描/文檔）可能性（L）影響程度（I）風險值（R=L×I）風險等級初步應(yīng)對策略數(shù)據(jù)庫未加密存儲，存在數(shù)據(jù)泄露威脅客戶管理數(shù)據(jù)庫文檔審查+漏洞掃描4520高部署數(shù)據(jù)加密軟件，完成核心數(shù)據(jù)加密員工弱密碼策略，易被暴力破解業(yè)務(wù)系統(tǒng)登錄模塊問卷調(diào)查+工具掃描3412中強制密碼復(fù)雜度，啟用雙因素認證機房物理門禁缺失，存在未授權(quán)進入風險核心機房現(xiàn)場檢查2510中安裝門禁系統(tǒng)，配備專職安保人員模板2：風險應(yīng)對策略執(zhí)行表風險點應(yīng)對措施責任人計劃完成時間實際完成時間資源需求狀態(tài)（進行中/已完成/延期）驗收結(jié)果數(shù)據(jù)庫未加密存儲部署數(shù)據(jù)加密軟件，完成核心數(shù)據(jù)加密運維工程師*2024-06-302024-06-28加密軟件授權(quán)、服務(wù)器資源已完成通過滲透測試，數(shù)據(jù)泄露風險降低員工弱密碼策略修訂安全管理制度，強制密碼包含大小寫+數(shù)字+特殊字符，長度≥12位信息安全負責人*2024-07-152024-07-15制度評審會已完成100%用戶符合新密碼策略模板3：風險監(jiān)控與復(fù)查記錄表風險等級監(jiān)控項檢查方式檢查周期檢查結(jié)果處理建議檢查人檢查日期低風險終端防病毒軟件運行狀態(tài)查看管理平臺日志每月3臺終端離線督促終端用戶立即更新安全管理員*2024-07-10中風險第三方供應(yīng)商數(shù)據(jù)訪問權(quán)限審計訪問日志每季度發(fā)覺2個冗余賬號立即回收賬號，優(yōu)化權(quán)限分配流程合規(guī)專員*2024-07-05四、實施關(guān)鍵要點與注意事項（一）保證風險識別全面性覆蓋“技術(shù)-管理-人員-物理”全維度，避免僅關(guān)注技術(shù)風險而忽略管理或流程漏洞；邀請業(yè)務(wù)部門深度參與，業(yè)務(wù)人員對業(yè)務(wù)流程中的風險點更敏感，可提升識別準確性。（二）注重風險動態(tài)管理信息安全風險隨技術(shù)、業(yè)務(wù)環(huán)境變化而變化，需定期（如每季度或半年）重新識別與評估，保證風險清單時效性；對于新上線系統(tǒng)、重大業(yè)務(wù)變更，需開展專項風險識別，避免“帶病運行”。（三）保障應(yīng)對措施可落地應(yīng)對策略需結(jié)合組織實際資源（預(yù)算、技術(shù)能力、人員配置），避免制定“理想化但無法執(zhí)行”的措施；明確措施責任人及完成時間，納入績效考核，保證責任到人。（四）強化團隊協(xié)作與溝通信息安全風險識別不是單一部門職責，需建立跨部門協(xié)作機制，定期共享風險信息（如通過“風險通報會”）；對員工開展安全意識培訓(xùn)，提升全員風險識別能力（如如何識別釣魚郵件、可疑）