2025年五礦采購業(yè)務(wù)自查自糾報(bào)告范文為深入貫徹落實(shí)國資委關(guān)于中央企業(yè)采購管理專項(xiàng)整治工作要求，嚴(yán)格執(zhí)行《五礦集團(tuán)采購管理辦法（2023修訂版）》及配套制度，切實(shí)防范采購領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提升采購業(yè)務(wù)規(guī)范化、集約化水平，我集團(tuán)于2025年3月至6月組織開展了全級次采購業(yè)務(wù)自查自糾工作。本次自查覆蓋集團(tuán)總部及下屬23家一級子公司、157家二級單位，涉及2023年1月至2024年12月期間實(shí)施的采購項(xiàng)目3876個，采購總金額約426億元（其中物資類212億元、工程類128億元、服務(wù)類86億元）。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：本次自查工作由集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理牽頭，成立由采購管理部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察組、法律合規(guī)部組成的專項(xiàng)工作組，制定《2025年采購業(yè)務(wù)自查工作方案》，明確"全面覆蓋、重點(diǎn)聚焦、立查立改"原則。3月完成動員部署，組織3場專題培訓(xùn)，覆蓋各級采購管理人員1200余人；4月至5月各單位開展首輪自查，提交自查報(bào)告182份；6月集團(tuán)工作組抽取35%的重點(diǎn)單位（含5家年采購額超10億元的子企業(yè)）開展交叉檢查，通過調(diào)閱臺賬（共核查采購文件、合同、付款憑證等資料2.1萬份）、系統(tǒng)比對（對接集團(tuán)采購管理信息系統(tǒng)，核驗(yàn)線上流程與線下執(zhí)行一致性）、訪談相關(guān)人員（訪談采購經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、供應(yīng)商代表等462人次）等方式，形成問題清單。在采購制度執(zhí)行方面，重點(diǎn)檢查"應(yīng)招盡招""招采分離"等核心要求落實(shí)情況。發(fā)現(xiàn)部分單位存在規(guī)避招標(biāo)問題：某子公司2024年12月采購的3000噸建筑鋼材（預(yù)算金額1800萬元），以"緊急供貨"為由采用競爭性談判方式，未按規(guī)定報(bào)集團(tuán)備案，且經(jīng)核實(shí)項(xiàng)目需求計(jì)劃提前3個月已下達(dá)，不存在緊急情形；某二級單位將單筆預(yù)算800萬元的設(shè)備采購拆分為4個200萬元的合同，規(guī)避公開招標(biāo)（集團(tuán)規(guī)定500萬元以上須公開招標(biāo)）。制度執(zhí)行偏差問題：3家單位存在超權(quán)限審批，其中某分子公司分管領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)審批了1200萬元的采購項(xiàng)目（其審批權(quán)限為500萬元）；2家單位未嚴(yán)格執(zhí)行"招采分離"，采購需求部門直接參與評標(biāo)，影響公正性。供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)，重點(diǎn)核查準(zhǔn)入、評價(jià)、退出機(jī)制運(yùn)行情況。準(zhǔn)入階段，發(fā)現(xiàn)2家單位未嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)《供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》，將2家注冊資本僅50萬元（集團(tuán)要求物資類供應(yīng)商注冊資本不低于200萬元）的供應(yīng)商納入合格名錄；某單位供應(yīng)商準(zhǔn)入資料審核流于形式，1家供應(yīng)商提供的ISO9001認(rèn)證證書已過期半年仍通過審核。動態(tài)管理方面，7家單位未按季度開展供應(yīng)商績效評價(jià)（集團(tuán)要求每季度評價(jià)），其中某子公司對12家長期合作供應(yīng)商連續(xù)18個月未更新評價(jià)結(jié)果；2家單位對履約不合格供應(yīng)商處置不力，1家供應(yīng)商2024年累計(jì)延遲交貨5次、質(zhì)量問題3次，僅口頭警告未按制度扣減信用分或限制合作。流程合規(guī)性檢查中，聚焦招標(biāo)文件編制、評標(biāo)過程、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。招標(biāo)文件問題：4個項(xiàng)目招標(biāo)文件技術(shù)參數(shù)設(shè)置傾向性條款（如某設(shè)備采購要求"需配備A品牌特定型號傳感器"，經(jīng)核實(shí)市場僅有1家供應(yīng)商可滿足）；2個項(xiàng)目評分標(biāo)準(zhǔn)中"技術(shù)分"權(quán)重占比70%（集團(tuán)規(guī)定技術(shù)分最高不超過50%），且未在文件中明確評分細(xì)則。評標(biāo)過程問題：3個項(xiàng)目評標(biāo)記錄不完整，其中1個項(xiàng)目僅記錄"綜合評議后推薦供應(yīng)商甲"，未體現(xiàn)各評委對技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格的具體評分；2個項(xiàng)目存在評委與供應(yīng)商私下接觸情況（通過調(diào)取評標(biāo)室監(jiān)控及通訊記錄發(fā)現(xiàn)）。合同管理問題：5個項(xiàng)目未在中標(biāo)通知書發(fā)出后30日內(nèi)簽訂合同（最長延遲52天）；3份合同未明確質(zhì)量保證金比例（集團(tuán)規(guī)定不低于合同金額5%），存在履約風(fēng)險(xiǎn)。信息化建設(shè)方面，檢查集團(tuán)采購管理信息系統(tǒng)（PMIS）使用情況。整體線上覆蓋率達(dá)89%（較2023年提升7個百分點(diǎn)），但仍存在薄弱環(huán)節(jié)：4家單位對小額零星采購（單筆50萬元以下）線上錄入率僅65%，部分通過線下審批后補(bǔ)錄，存在數(shù)據(jù)滯后；2個分子公司未按要求對接財(cái)務(wù)系統(tǒng)，采購訂單與付款憑證匹配率僅82%，增加對賬難度；1個單位系統(tǒng)權(quán)限管理不嚴(yán)，3名已離職員工賬號未及時注銷，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方面，通過查閱廉政檔案、分析信訪舉報(bào)數(shù)據(jù)（20232024年共收到采購相關(guān)舉報(bào)12件，已辦結(jié)10件）、訪談關(guān)鍵崗位人員（共訪談采購部門負(fù)責(zé)人28人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人56人），發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：2名采購主管與供應(yīng)商存在非工作時間頻繁通訊（經(jīng)核實(shí)為節(jié)日問候及私人事務(wù)聯(lián)系，未發(fā)現(xiàn)利益輸送證據(jù)，但存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)）；1個單位未按規(guī)定對采購崗位人員開展輪崗（某主管已連續(xù)任職8年）；3個項(xiàng)目存在"圍標(biāo)串標(biāo)"嫌疑（3家供應(yīng)商投標(biāo)文件技術(shù)方案高度相似，報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異），已移交紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步調(diào)查。針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，各單位已制定整改清單，明確責(zé)任人和完成時限（截至2025年9月底）。一是強(qiáng)化制度執(zhí)行剛性。修訂《集團(tuán)采購管理辦法實(shí)施細(xì)則》，新增"拆分采購認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)""緊急采購備案流程"等條款，明確各級審批權(quán)限并在PMIS系統(tǒng)設(shè)置預(yù)警功能；對存在規(guī)避招標(biāo)問題的2家單位責(zé)任人進(jìn)行約談，扣減2025年度績效考核分。二是完善供應(yīng)商全周期管理。升級供應(yīng)商管理模塊，將注冊資本、資質(zhì)證書有效期等設(shè)置為系統(tǒng)必填校驗(yàn)項(xiàng)；建立"紅黃牌"機(jī)制（季度評價(jià)不合格掛黃牌，連續(xù)兩次掛黃牌列入黑名單），已對12家評價(jià)不合格供應(yīng)商采取限制合作措施。三是規(guī)范流程操作。組織招標(biāo)文件編制專題培訓(xùn)（覆蓋1500人次），推行"技術(shù)參數(shù)三審制"（需求部門、技術(shù)中心、法律合規(guī)部聯(lián)合審核）；在PMIS系統(tǒng)增加評標(biāo)記錄模板，要求完整記錄評委評分依據(jù)；對延遲簽訂合同的項(xiàng)目責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評，修訂合同管理辦法明確違約條款。四是深化信息化應(yīng)用。將小額采購線上錄入率納入單位KPI考核（目標(biāo)2025年底達(dá)100%），完成財(cái)務(wù)系統(tǒng)對接改造，實(shí)現(xiàn)采購訂單與付款自動匹配；開展系統(tǒng)權(quán)限專項(xiàng)清理，注銷離職人員賬號23個，新增雙人審批權(quán)限變更流程。五是嚴(yán)控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。制定《采購崗位人員輪崗管理辦法》（明確同一崗位任職不超過5年），已對任職超5年的12名主管啟動輪崗；針對"圍標(biāo)串標(biāo)"嫌疑項(xiàng)目，聯(lián)合外部律師事務(wù)所開展專項(xiàng)調(diào)查，目前已鎖定2家關(guān)聯(lián)供應(yīng)商，擬列入黑名單并追究法律責(zé)任。通過本次自查自糾，集團(tuán)采購業(yè)務(wù)規(guī)范化水平得到有效提升，但也暴露出制度執(zhí)行不嚴(yán)、信息化應(yīng)用不均衡、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控需加強(qiáng)等問題。下一步，集團(tuán)將持續(xù)鞏固整改成果，重點(diǎn)做好三方面工作：一是構(gòu)建"制度+系統(tǒng)+監(jiān)督"閉環(huán)管理體系，將關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)嵌入PMIS系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購全流程自動留痕、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；二是建立采購業(yè)務(wù)季度復(fù)盤機(jī)