PAGE部門規(guī)范性文件報(bào)送制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司部門規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的規(guī)范性文件的報(bào)送、審查、發(fā)布、備案及清理等工作。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司各部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定的，涉及公司管理活動(dòng)，具有普遍約束力，并在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。包括規(guī)定、辦法、細(xì)則、規(guī)則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、通知等。2.報(bào)送：指部門將擬制的規(guī)范性文件按照規(guī)定程序提交給公司指定的審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查的行為。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、適當(dāng)，符合公司實(shí)際情況和管理需要。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行公開，便于公司員工和相關(guān)方查閱和了解。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草工作。涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或由公司指定的部門牽頭起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為有必要制定規(guī)范性文件的，應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明制定的必要性、擬解決的主要問題、依據(jù)的法律法規(guī)和政策文件等內(nèi)容，并提交公司辦公室。公司辦公室對(duì)各部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總審核，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后確定立項(xiàng)。2.起草立項(xiàng)批準(zhǔn)后，起草部門應(yīng)當(dāng)成立起草小組，明確起草人員和分工，開展規(guī)范性文件的起草工作。起草過程中，起草人員應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，充分論證文件的可行性和必要性。涉及公司員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)聽取員工代表的意見。規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用詞準(zhǔn)確、文字規(guī)范。文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確表述制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。3.征求意見起草部門完成規(guī)范性文件初稿后，應(yīng)當(dāng)將初稿發(fā)送給公司內(nèi)部相關(guān)部門、下屬單位及其他有關(guān)單位征求意見。征求意見的期限一般不少于[X]個(gè)工作日。相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究初稿內(nèi)容，并在規(guī)定期限內(nèi)反饋書面意見。起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)反饋意見進(jìn)行梳理和分析，對(duì)合理意見予以采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)當(dāng)說明理由。4.審核起草部門將征求意見后的規(guī)范性文件送審稿提交給公司辦公室。公司辦公室對(duì)送審稿進(jìn)行形式審查，主要審查文件格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整、文字表述是否準(zhǔn)確等。經(jīng)形式審查合格的送審稿，由公司辦公室提交給公司法律事務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送審稿的合法性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否與上位法相抵觸、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。法律事務(wù)部門審查后出具審查意見，起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對(duì)送審稿進(jìn)行修改完善。如起草部門與法律事務(wù)部門對(duì)審查意見存在分歧，應(yīng)當(dāng)充分溝通協(xié)商，必要時(shí)可提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。5.簽發(fā)經(jīng)審核修改后的規(guī)范性文件送審稿，由起草部門負(fù)責(zé)人簽署后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對(duì)文件的合法性、合理性和必要性進(jìn)行全面審查，并作出簽發(fā)決定。規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)以公司正式文件形式發(fā)布，文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將文件印發(fā)給公司內(nèi)部相關(guān)部門、下屬單位及其他有關(guān)單位。三、規(guī)范性文件的報(bào)送（一）報(bào)送主體各部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)將文件報(bào)送公司辦公室備案。（二）報(bào)送材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份；2.《規(guī)范性文件備案表》，內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、起草部門、主要內(nèi)容等；3.規(guī)范性文件起草說明，內(nèi)容包括制定的必要性、依據(jù)、起草過程、主要內(nèi)容及征求意見情況等；4.法律事務(wù)部門出具的合法性審查意見。（三）報(bào)送程序1.各部門將報(bào)送材料整理齊全后，報(bào)送至公司辦公室。公司辦公室對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行形式審查，對(duì)材料不齊全或不符合要求的，通知報(bào)送部門補(bǔ)正。2.經(jīng)形式審查合格的報(bào)送材料，由公司辦公室登記后，按照規(guī)定程序提交給公司檔案管理部門存檔，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)閱知。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門報(bào)送的規(guī)范性文件進(jìn)行形式審查，公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查。（二）審查內(nèi)容1.形式審查內(nèi)容文件格式是否規(guī)范，包括文件編號(hào)、標(biāo)題、正文、落款、印發(fā)日期等是否符合公司公文格式要求；文件內(nèi)容是否完整，包括制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素是否齊全；文字表述是否準(zhǔn)確、清晰，有無(wú)錯(cuò)別字、語(yǔ)病等；報(bào)送材料是否齊全，是否符合本制度規(guī)定的報(bào)送要求。2.合法性審查內(nèi)容文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否與上位法相抵觸；文件是否履行了必要的制定程序，如征求意見、審核、簽發(fā)等；文件是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如是否可能引發(fā)法律糾紛、是否存在侵犯他人合法權(quán)益等情況。（三）審查方式1.形式審查主要通過對(duì)報(bào)送材料的書面審查進(jìn)行。2.合法性審查主要通過查閱法律法規(guī)、政策文件，對(duì)照審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面分析和判斷。必要時(shí)，可向起草部門及相關(guān)人員了解情況，聽取意見。（四）審查意見反饋1.公司辦公室對(duì)形式審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知報(bào)送部門進(jìn)行修改，并跟蹤修改情況。2.公司法律事務(wù)部門對(duì)合法性審查意見應(yīng)當(dāng)以書面形式反饋給起草部門。起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改情況及時(shí)反饋給法律事務(wù)部門。如起草部門對(duì)審查意見有異議，應(yīng)當(dāng)與法律事務(wù)部門進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時(shí)可提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。五、規(guī)范性文件的發(fā)布與備案（一）發(fā)布1.經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由公司辦公室按照公司公文發(fā)布程序進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進(jìn)行公示，以便公司員工查閱和了解。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織實(shí)施，并做好宣傳和培訓(xùn)工作，確保公司員工知曉并遵守文件規(guī)定。（二）備案1.公司辦公室在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，將文件及相關(guān)備案材料報(bào)送至上級(jí)主管部門備案。備案材料應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件正式文本一式[X]份、《規(guī)范性文件備案表》、起草說明、合法性審查意見等。2.上級(jí)主管部門對(duì)備案的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，將及時(shí)通知公司進(jìn)行整改。公司應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)主管部門的要求，認(rèn)真落實(shí)整改措施，并將整改情況及時(shí)反饋給上級(jí)主管部門。六、規(guī)范性文件的清理（一）清理主體公司辦公室負(fù)責(zé)組織開展規(guī)范性文件的清理工作，各部門應(yīng)當(dāng)配合公司辦公室做好相關(guān)清理工作。（二）清理范圍1.公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件；2.已被新的法律法規(guī)、政策文件替代或廢止的規(guī)范性文件；3.因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整、職能變化等原因不再適用的規(guī)范性文件。（三）清理程序1.公司辦公室制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、步驟和要求等，并將工作方案印發(fā)給各部門。2.各部門按照清理工作方案的要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，提出清理意見，并填寫《規(guī)范性文件清理登記表》，報(bào)送至公司辦公室。3.公司辦公室對(duì)各部門報(bào)送的清理意見進(jìn)行匯總整理，會(huì)同公司法律事務(wù)部門對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查，提出初步清理意見。4.初步清理意見經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后，確定最終清理結(jié)果。對(duì)需要廢止、失效的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止、失效通知；對(duì)需要修訂的規(guī)范性文件，由起草部門按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。（四）清理結(jié)果公布公司辦公室將規(guī)范性文件清理結(jié)果在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進(jìn)行公布，以便公司員工查閱和了解。同時(shí)，將清理結(jié)果報(bào)送至上級(jí)主管部門備案。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門規(guī)范性文件的制定、報(bào)送、審查、發(fā)布、備案及清理等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門規(guī)范性文件管理情況進(jìn)行通報(bào)。2.公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.將各部門規(guī)范性文件管理工作