2026年劇本殺運(yùn)營公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理制度第一章總則第一條為規(guī)范劇本殺運(yùn)營公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理工作，全面識(shí)別、科學(xué)評(píng)估運(yùn)營全流程潛在風(fēng)險(xiǎn)，建立快速響應(yīng)的預(yù)警處置機(jī)制，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司運(yùn)營、品牌聲譽(yù)及人員安全造成的影響，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《劇本殺行業(yè)管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合劇本殺行業(yè)多門店運(yùn)營、內(nèi)容場(chǎng)景特殊、人員聚集性強(qiáng)的特性，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有門店、辦公區(qū)域及全業(yè)務(wù)流程，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)、預(yù)警處置、預(yù)防保障及監(jiān)督考核等全流程管理，涉及運(yùn)營、安全、合規(guī)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等各類風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與預(yù)警工作。公司各部門、各門店及所有參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警工作的人員，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理遵循“全面覆蓋、科學(xué)精準(zhǔn)、預(yù)防為主、快速響應(yīng)、分級(jí)管控、責(zé)任到人”的核心原則，堅(jiān)持“全員參與、全程管控、動(dòng)態(tài)優(yōu)化”的工作機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早評(píng)估、早預(yù)警、早處置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移。第四條公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警協(xié)同管理體系，明確各部門核心職責(zé)：運(yùn)營部門為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)籌組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作、建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、協(xié)調(diào)預(yù)警處置及風(fēng)險(xiǎn)防控優(yōu)化；各門店負(fù)責(zé)人為本門店風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)門店日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、初步評(píng)估、信息上報(bào)及預(yù)警措施落實(shí)；行政部門負(fù)責(zé)安全類風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)評(píng)估、防控物資保障、應(yīng)急演練組織及內(nèi)部監(jiān)督檢查；法務(wù)部門負(fù)責(zé)合規(guī)類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估、提供法律支持及合規(guī)培訓(xùn)；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估、資金風(fēng)險(xiǎn)防控及相關(guān)費(fèi)用保障；技術(shù)部門負(fù)責(zé)技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)（如監(jiān)控系統(tǒng)、線上預(yù)約平臺(tái)）的識(shí)別評(píng)估與技術(shù)防控；全體員工需主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)。第五條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)保障資金，納入年度財(cái)務(wù)預(yù)算，專項(xiàng)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警設(shè)備購置、防控措施落實(shí)、應(yīng)急處置、培訓(xùn)演練等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警工作資金保障到位；建立風(fēng)險(xiǎn)管控全流程記錄機(jī)制，所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、評(píng)估報(bào)告、預(yù)警記錄、處置過程、整改資料等均需歸檔留存，確保管理過程可追溯。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類第六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍與要求。公司建立全維度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，覆蓋門店運(yùn)營、內(nèi)容管理、安全保障、合規(guī)經(jīng)營、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)務(wù)管控、人員管理等所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：各部門、各門店需結(jié)合崗位實(shí)際，常態(tài)化開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，重點(diǎn)關(guān)注新業(yè)務(wù)開展、新門店籌備、政策調(diào)整等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需遵循“全面、細(xì)致、精準(zhǔn)”的要求，明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)來源、影響范圍及可能引發(fā)的后果，避免遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第七條風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合劇本殺行業(yè)特性，將公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)劃分為五大類，各類風(fēng)險(xiǎn)包含具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如下：（一）運(yùn)營類風(fēng)險(xiǎn)：劇本采購與內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)（如劇本版權(quán)侵權(quán)、內(nèi)容含低俗暴力等違規(guī)元素）、DM服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如服務(wù)不規(guī)范、話術(shù)不當(dāng)引發(fā)客訴）、預(yù)約與核銷風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)約系統(tǒng)故障、訂單糾紛）、道具管理風(fēng)險(xiǎn)（如道具損壞丟失、存在安全隱患）；（二）安全類風(fēng)險(xiǎn)：消防安全風(fēng)險(xiǎn)（如消防通道堵塞、消防設(shè)施失效、密閉空間火災(zāi)）、人身安全風(fēng)險(xiǎn)（如門店設(shè)施老化導(dǎo)致人員受傷、顧客沖突引發(fā)肢體沖突）、公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)（如傳染病傳播、環(huán)境衛(wèi)生不達(dá)標(biāo)）；（三）合規(guī)類風(fēng)險(xiǎn)：未成年人保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（如違規(guī)接待未成年人、提供不適宜主題劇本）、證照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如證照過期、未按要求備案）、廣告宣傳風(fēng)險(xiǎn)（如虛假宣傳、違規(guī)使用宣傳素材）；（四）市場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)：行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者偏好變化風(fēng)險(xiǎn)、品牌聲譽(yù)受損風(fēng)險(xiǎn)；（五）財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)：資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)、成本控制不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、收費(fèi)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與周期。公司采用多種方式開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作：各門店每日通過現(xiàn)場(chǎng)巡查、員工反饋、顧客意見收集等方式開展日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；各部門每月結(jié)合工作開展情況，通過座談會(huì)、案例分析等方式開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；運(yùn)營部門每季度牽頭組織全公司范圍內(nèi)的全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，結(jié)合行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策變化更新風(fēng)險(xiǎn)清單；新門店開業(yè)前、新劇本上線前，需開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確保風(fēng)險(xiǎn)防控到位。第九條風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)。各部門、各門店發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后，需及時(shí)上報(bào)相關(guān)信息：一般風(fēng)險(xiǎn)隱患可通過工作群、日常報(bào)表等方式向運(yùn)營部門報(bào)備；重大風(fēng)險(xiǎn)隱患（如可能引發(fā)安全事故、行政處罰、重大客訴的風(fēng)險(xiǎn)）需立即向運(yùn)營部門及公司管理層上報(bào)，說明風(fēng)險(xiǎn)具體情況、影響范圍及初步處置建議，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施第十條評(píng)估主體與職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)行“分級(jí)評(píng)估、全員參與”的機(jī)制：門店層面評(píng)估由門店負(fù)責(zé)人牽頭，組織門店員工開展，重點(diǎn)評(píng)估門店日常運(yùn)營中的一般風(fēng)險(xiǎn)，形成門店風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；部門層面評(píng)估由各部門負(fù)責(zé)人牽頭，針對(duì)本部門分管業(yè)務(wù)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估，形成部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；公司層面評(píng)估由運(yùn)營部門牽頭，聯(lián)合行政、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門組成評(píng)估小組，開展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估，形成公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第十一條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法。公司建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、可控性三個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為高、中、低三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（發(fā)生可能性高、影響程度重大、可控性差，可能導(dǎo)致公司重大損失、品牌聲譽(yù)嚴(yán)重受損或引發(fā)安全事故、行政處罰）；中風(fēng)險(xiǎn)（發(fā)生可能性中等、影響程度較大、可控性一般，可能導(dǎo)致公司一定損失或引發(fā)一般客訴、監(jiān)管警示）；低風(fēng)險(xiǎn)（發(fā)生可能性低、影響程度較小、可控性強(qiáng)，對(duì)公司運(yùn)營影響輕微）。評(píng)估方法包括現(xiàn)場(chǎng)核查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、行業(yè)案例參考、專家咨詢等，確保評(píng)估結(jié)果科學(xué)精準(zhǔn)。第十二條評(píng)估流程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作按以下流程開展：（一）準(zhǔn)備階段：評(píng)估牽頭部門明確評(píng)估范圍、評(píng)估目的、評(píng)估期限及參與人員，收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息、行業(yè)數(shù)據(jù)及法律法規(guī)依據(jù)；（二）實(shí)施階段：評(píng)估人員通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式，核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行判定；（三）匯總階段：評(píng)估牽頭部門匯總評(píng)估結(jié)果，梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、潛在影響及防控建議，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（四）審批階段：評(píng)估報(bào)告需經(jīng)評(píng)估小組審核、公司管理層審批后，作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控的依據(jù)。第十三條評(píng)估周期與頻次。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需定期開展，確保風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)可控：日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與門店每日運(yùn)營巡查同步開展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并評(píng)估新增風(fēng)險(xiǎn)；部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每月開展一次，全面梳理部門分管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；公司全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每季度開展一次，系統(tǒng)排查全公司各類風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)開展，如政策調(diào)整、新業(yè)務(wù)上線、重大事故隱患出現(xiàn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，需立即組織評(píng)估。第十四條評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防控措施制定及資源配置的核心依據(jù)：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，制定專項(xiàng)防控措施，優(yōu)先配置防控資源；針對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需制定針對(duì)性防控措施，明確責(zé)任人和整改時(shí)限，定期跟蹤整改進(jìn)度；針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需納入日常風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，加強(qiáng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)。運(yùn)營部門建立公司風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估結(jié)果、防控措施及整改進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。第十五條評(píng)估結(jié)果更新。公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：隨著業(yè)務(wù)發(fā)展、政策變化、市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整及防控措施落實(shí)，運(yùn)營部門需定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬及評(píng)估報(bào)告；如風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生重大變化（如低風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)為中高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制降為中低風(fēng)險(xiǎn)），需及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，調(diào)整防控策略。第四章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)與處置第十六條預(yù)警分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警劃分為三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同的響應(yīng)機(jī)制：一級(jí)預(yù)警（紅色預(yù)警）：對(duì)應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可能引發(fā)重大安全事故、行政處罰、重大客訴或造成公司重大損失，需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)；二級(jí)預(yù)警（橙色預(yù)警）：對(duì)應(yīng)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可能引發(fā)一般安全隱患、監(jiān)管警示或較大客訴，需及時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)處置；三級(jí)預(yù)警（黃色預(yù)警）：對(duì)應(yīng)低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)公司運(yùn)營影響輕微，需加強(qiáng)日常監(jiān)測(cè)與防范。第十七條預(yù)警發(fā)布與傳遞。運(yùn)營部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化，負(fù)責(zé)預(yù)警信息的發(fā)布與傳遞：一級(jí)預(yù)警需立即通過緊急會(huì)議、電話通知等方式向公司管理層、各部門及各門店發(fā)布，明確預(yù)警事由、影響范圍及應(yīng)急處置要求；二級(jí)預(yù)警通過內(nèi)部公告、工作群等方式發(fā)布，同步傳達(dá)至各相關(guān)部門及門店；三級(jí)預(yù)警可在風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中標(biāo)注，由各部門、各門店納入日常管控。預(yù)警信息需明確預(yù)警等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、發(fā)布時(shí)間、處置責(zé)任人及期限等核心內(nèi)容。第十八條分級(jí)處置措施。針對(duì)不同等級(jí)的預(yù)警信息，采取對(duì)應(yīng)的處置措施，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解：（一）一級(jí)預(yù)警處置：公司主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置工作，成立應(yīng)急處置小組，立即停止相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（如違規(guī)劇本下架、存在安全隱患的區(qū)域停業(yè)整改），制定專項(xiàng)處置方案，組織實(shí)施應(yīng)急措施；處置過程中，實(shí)時(shí)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)調(diào)整處置方案，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制；處置完成后，需組織專項(xiàng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）二級(jí)預(yù)警處置：各相關(guān)部門及門店負(fù)責(zé)人牽頭組織處置，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型制定針對(duì)性措施（如DM服務(wù)不規(guī)范問題開展專項(xiàng)培訓(xùn)、消防設(shè)施失效問題及時(shí)更換維修），明確處置時(shí)限及責(zé)任人；運(yùn)營部門跟蹤整改進(jìn)度，督促措施落實(shí)到位，處置完成后提交整改報(bào)告。（三）三級(jí)預(yù)警處置：由各崗位人員按照日常風(fēng)險(xiǎn)管控要求落實(shí)防范措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期向運(yùn)營部門報(bào)備風(fēng)險(xiǎn)變化情況，確保風(fēng)險(xiǎn)不升級(jí)。第十九條預(yù)警解除。風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，由處置牽頭部門向運(yùn)營部門提交預(yù)警解除申請(qǐng)，附處置完成證明材料（如整改照片、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、客訴處理記錄等）；運(yùn)營部門組織核查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或得到有效控制后，方可解除預(yù)警，并在風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中記錄預(yù)警解除時(shí)間及核查結(jié)果；對(duì)未按要求完成處置或風(fēng)險(xiǎn)未消除的，不得解除預(yù)警，需繼續(xù)督促整改。第二十條應(yīng)急演練。針對(duì)一級(jí)預(yù)警涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)（如消防安全、重大安全事故），行政部門牽頭定期組織應(yīng)急演練，每年至少開展2次，模擬風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生場(chǎng)景，檢驗(yàn)應(yīng)急處置流程、各部門協(xié)同配合能力及員工應(yīng)急響應(yīng)能力；演練后及時(shí)總結(jié)復(fù)盤，分析存在的問題，優(yōu)化應(yīng)急處置方案及預(yù)警機(jī)制，提升公司應(yīng)急處置水平。第五章預(yù)警預(yù)防保障第二十一條制度保障。運(yùn)營部門結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警處置情況，定期梳理公司現(xiàn)有管理制度，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的制度漏洞或不完善之處，牽頭組織修訂優(yōu)化，完善風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)條款；建立健全各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，明確崗位風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)防控要求融入日常運(yùn)營流程，從制度層面防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。第二十二條物資與技術(shù)保障。行政部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)防控物資儲(chǔ)備，包括消防器材、應(yīng)急照明、急救用品、消毒用品等，建立物資臺(tái)賬，定期檢查物資完好性與儲(chǔ)備量，確保應(yīng)急處置時(shí)物資供應(yīng)充足；技術(shù)部門負(fù)責(zé)技術(shù)防控體系建設(shè)，保障監(jiān)控系統(tǒng)、預(yù)約系統(tǒng)、消防報(bào)警系統(tǒng)等設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行，利用技術(shù)手段提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警能力，如通過監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)門店安全情況、通過預(yù)約系統(tǒng)規(guī)避訂單糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條培訓(xùn)與教育。運(yùn)營部門聯(lián)合法務(wù)、行政部門定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警處置流程、崗位風(fēng)險(xiǎn)防控要求及相關(guān)法律法規(guī)等，重點(diǎn)覆蓋門店負(fù)責(zé)人、DM、收銀員等關(guān)鍵崗位人員；通過內(nèi)部案例分享、風(fēng)險(xiǎn)警示教育等方式，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)與應(yīng)急處置能力，確保風(fēng)險(xiǎn)防控要求落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節(jié)。第二十四條信息監(jiān)測(cè)與分析。運(yùn)營部門建立風(fēng)險(xiǎn)信息動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過日常巡查、顧客反饋、行業(yè)信息收集、監(jiān)管政策跟蹤等方式，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化情況；定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總分析，梳理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定防范措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控。第六章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第二十五條監(jiān)督檢查機(jī)制。運(yùn)營部門聯(lián)合行政部門、內(nèi)部審計(jì)部門，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理全流程監(jiān)督檢查機(jī)制：定期檢查（每月抽查、每季度全面檢查）各部門、各門店風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及防控措施落實(shí)情況；檢查方式包括資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)核查、人員訪談、顧客回訪等；檢查發(fā)現(xiàn)問題的，下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人與時(shí)限，跟蹤整改落實(shí)情況，確保問題閉環(huán)；對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患未及時(shí)上報(bào)或處置不力的，立即約談相關(guān)責(zé)任人，督促限期整改。第二十六條考核指標(biāo)體系。公司將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理工作納入各部門及相關(guān)人員的績(jī)效考核，核心考核指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成率、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)率、風(fēng)險(xiǎn)處置完成率、同類風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)發(fā)生率、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位率等；考核結(jié)果與部門績(jī)效、個(gè)人績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位調(diào)整直接掛鉤，激勵(lì)全員重視風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第二十七條表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，公司給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)：及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患并成功預(yù)警、避免公司重大損失的，給予1000-5000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；風(fēng)險(xiǎn)處置高效、措施落實(shí)到位的部門或個(gè)人，給予專項(xiàng)表彰與績(jī)效加分；全年無重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著的門店，授予“年度風(fēng)險(xiǎn)防控先進(jìn)門店”稱號(hào)，給予2000-5000元團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金；提出風(fēng)險(xiǎn)防控優(yōu)化建議并產(chǎn)生顯著成效的，給予創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條責(zé)任追究。對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警管理工作中存在以下行為的部門或個(gè)人，公司將按相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任：（一）未按要求開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的；（二）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患未及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)的；（三）收到預(yù)警信息后，未按要求及時(shí)處置或處置不力，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的；（四）未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，導(dǎo)致同類風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)發(fā)生的；（五）在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、處置過程中，弄虛作假、提供虛假資料的；（六