PAGE廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，維護(hù)公司及員工的利益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員及其他相關(guān)工作人員。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對(duì)公司所有業(yè)務(wù)流程、崗位進(jìn)行全面排查，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)無(wú)死角。2.重點(diǎn)突出原則：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，深入排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.實(shí)事求是原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的組織與職責(zé)（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)推進(jìn)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，研究解決工作中的重大問(wèn)題。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的具體組織實(shí)施、日常協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等工作。（三）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)的自查自糾，梳理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施，并配合公司做好相關(guān)排查工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、資金管理等方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持和分析。3.人力資源部門：負(fù)責(zé)對(duì)公司人事任免、薪酬福利、績(jī)效考核等環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，規(guī)范相關(guān)工作流程。4.紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，督促整改落實(shí)；對(duì)涉嫌違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的范圍與內(nèi)容（一）業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查1.采購(gòu)業(yè)務(wù)供應(yīng)商選擇環(huán)節(jié)：是否存在收受供應(yīng)商賄賂、回扣，違規(guī)指定供應(yīng)商等風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)合同簽訂環(huán)節(jié)：是否存在簽訂顯失公平合同，泄露商業(yè)機(jī)密等風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)驗(yàn)收環(huán)節(jié)：是否存在驗(yàn)收人員與供應(yīng)商勾結(jié)，虛假驗(yàn)收等風(fēng)險(xiǎn)。2.銷售業(yè)務(wù)客戶開發(fā)環(huán)節(jié)：是否存在通過(guò)不正當(dāng)手段獲取客戶資源，給予客戶不正當(dāng)利益等風(fēng)險(xiǎn)。銷售合同簽訂環(huán)節(jié)：是否存在簽訂虛假合同，擅自變更合同條款等風(fēng)險(xiǎn)。銷售回款環(huán)節(jié)：是否存在銷售人員與客戶串通，延遲回款或壞賬等風(fēng)險(xiǎn)。3.項(xiàng)目招投標(biāo)業(yè)務(wù)招標(biāo)信息發(fā)布環(huán)節(jié)：是否存在泄露招標(biāo)信息，設(shè)置不合理?xiàng)l件限制潛在投標(biāo)人等風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)：是否存在評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)人賄賂，操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果等風(fēng)險(xiǎn)。中標(biāo)結(jié)果公示環(huán)節(jié)：是否存在違規(guī)更改中標(biāo)結(jié)果等風(fēng)險(xiǎn)。4.工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)：是否存在違規(guī)立項(xiàng)，擅自擴(kuò)大項(xiàng)目規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)。工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)：同項(xiàng)目招投標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。工程施工環(huán)節(jié)：是否存在施工單位偷工減料，管理人員收受施工單位賄賂等風(fēng)險(xiǎn)。工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)：是否存在驗(yàn)收人員把關(guān)不嚴(yán)，虛假驗(yàn)收等風(fēng)險(xiǎn)。（二）財(cái)務(wù)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查1.預(yù)算管理：是否存在預(yù)算編制不科學(xué)，預(yù)算執(zhí)行隨意調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)。2.資金管理：是否存在資金挪用、侵占，違規(guī)出借資金等風(fēng)險(xiǎn)。3.費(fèi)用報(bào)銷：是否存在虛報(bào)費(fèi)用、虛假報(bào)銷，審批把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)。4.資產(chǎn)管理：是否存在資產(chǎn)流失，資產(chǎn)處置違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)。（三）人事管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查1.人員招聘：是否存在招聘過(guò)程中收受應(yīng)聘人員賄賂，違規(guī)錄用不符合條件人員等風(fēng)險(xiǎn)。2.崗位晉升：是否存在晉升過(guò)程中搞人情關(guān)系，不按規(guī)定程序晉升等風(fēng)險(xiǎn)。3.薪酬福利：是否存在擅自提高薪酬標(biāo)準(zhǔn)，違規(guī)發(fā)放福利等風(fēng)險(xiǎn)。4.績(jī)效考核：是否存在績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)置不合理，考核結(jié)果弄虛作假等風(fēng)險(xiǎn)。（四）行政管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查1.辦公用品采購(gòu)：是否存在采購(gòu)過(guò)程中收受供應(yīng)商回扣，采購(gòu)質(zhì)次價(jià)高物品等風(fēng)險(xiǎn)。2.車輛管理：是否存在公車私用，車輛維修保養(yǎng)費(fèi)用虛高等風(fēng)險(xiǎn)。3.會(huì)議活動(dòng)組織：是否存在會(huì)議活動(dòng)經(jīng)費(fèi)超支，違規(guī)發(fā)放紀(jì)念品等風(fēng)險(xiǎn)。四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的方法與步驟（一）排查方法1.流程梳理法：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，繪制流程圖，查找流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.崗位分析法：對(duì)各崗位的職責(zé)、權(quán)力進(jìn)行分析，查找可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.案例分析法：收集、分析同行業(yè)或其他單位發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)案例，對(duì)照本公司實(shí)際情況進(jìn)行排查。4.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，廣泛征求員工意見(jiàn)，查找潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）排查步驟1.動(dòng)員部署階段召開廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)上級(jí)有關(guān)精神，明確工作目標(biāo)、任務(wù)和要求。制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，明確排查范圍、內(nèi)容、方法、步驟和時(shí)間安排等。2.自查自糾階段各部門按照排查內(nèi)容和方法，組織本部門員工開展自查自糾，填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查登記表，梳理業(yè)務(wù)流程，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門自查自糾情況進(jìn)行審核把關(guān)，形成部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。3.重點(diǎn)檢查階段領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)各部門自查自糾情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查，通過(guò)查閱資料、個(gè)別訪談、實(shí)地查看等方式，深入了解各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展情況。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位進(jìn)行重點(diǎn)排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段對(duì)排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要重點(diǎn)防控，采取有效措施加以化解；中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要加強(qiáng)監(jiān)控，定期進(jìn)行檢查；低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注，做好防范工作。5.總結(jié)報(bào)告階段領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行全面總結(jié)，形成公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告上報(bào)上級(jí)主管部門，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。五、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）制度防控1.完善公司各項(xiàng)管理制度，明確業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，堵塞制度漏洞。2.加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督檢查，確保制度嚴(yán)格執(zhí)行，防止出現(xiàn)有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題。（二）流程防控1.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，防止權(quán)力過(guò)度集中。2.加強(qiáng)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的監(jiān)控，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）教育防控1.加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育，定期組織開展廉潔培訓(xùn)、警示教育等活動(dòng)，提高員工廉潔意識(shí)。2.將廉潔教育納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，作為新員工入職培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)的重要內(nèi)容，使廉潔意識(shí)深入人心。（四）監(jiān)督防控1.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督作用，形成監(jiān)督合力。2.拓寬監(jiān)督渠道，鼓勵(lì)員工通過(guò)舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話等方式反映問(wèn)題，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。3.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的監(jiān)督檢查，定期開展專項(xiàng)審計(jì)、專項(xiàng)檢查等工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。六、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，確保排查工作不走過(guò)場(chǎng)，取得實(shí)效。2.定期對(duì)各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展情況進(jìn)行檢查，對(duì)工作不力、敷衍了事的部門進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展情況、防控措施落實(shí)情況