公共交通停車場管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定制定，同時結(jié)合公共交通停車場運營管理的實際需求，旨在通過規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強化風險管控、提升運營效率，實現(xiàn)停車場資產(chǎn)安全、運營合規(guī)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的管理目標，有效防范運營風險、財產(chǎn)風險及責任風險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公共交通停車場規(guī)劃、建設(shè)、運營、維護等環(huán)節(jié)的履職行為，涵蓋停車場場地管理、車輛通行管理、設(shè)備設(shè)施維護、安全巡查、費用結(jié)算、應(yīng)急處置等所有業(yè)務(wù)場景，確保管理活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章要求。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對公共交通停車場運營管理中特定風險領(lǐng)域（如車輛通行安全、設(shè)備設(shè)施維護、財務(wù)費用監(jiān)管等）實施的專項風險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進的管理活動。（二）“XX風險”指在停車場運營過程中可能引發(fā)財產(chǎn)損失、安全責任事故、合規(guī)處罰或聲譽損害的不確定性因素，包括但不限于交通擁堵風險、設(shè)備故障風險、資金支付風險、突發(fā)事件風險等。（三）“XX合規(guī)”指停車場管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，確保業(yè)務(wù)決策、操作流程、合同簽訂、費用結(jié)算等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條公共交通停車場專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋停車場運營全流程、全環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責與操作權(quán)限，實現(xiàn)責任可追溯。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦重大風險領(lǐng)域，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范可能引發(fā)重大后果的風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展與法規(guī)變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公共交通停車場專項管理負總責，承擔組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障、重大風險決策等職責；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度完善、監(jiān)督考核等具體工作，確保專項管理有效落地。第六條設(shè)立公共交通停車場專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策停車場專項管理重大事項，協(xié)調(diào)跨部門、跨單位工作。（二）決策審批：審批重大風險管控措施、專項管理制度的修訂及重大風險處置方案。（三）監(jiān)督評價：定期檢查專項管理落實情況，評估管理成效并提出改進要求。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（如運營管理部）：負責專項管理制度建設(shè)、風險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、應(yīng)急預(yù)案編制及動態(tài)更新。（二）專責部門（如法律合規(guī)部、財務(wù)部）：分別負責業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同簽訂監(jiān)管、費用結(jié)算合規(guī)性審查、風險處置支持及流程優(yōu)化。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如停車場運營中心）：落實專項管理要求，開展日常風險防控、設(shè)備巡檢、異常處置及信息上報。第八條基層執(zhí)行崗（如停車場管理員、收費員）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，按規(guī)定執(zhí)行車輛通行、設(shè)備操作、費用收取等任務(wù)。（二）落實崗位風險排查，發(fā)現(xiàn)安全隱患、異常行為或違規(guī)操作及時上報。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對職責范圍內(nèi)的行為后果負責。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條場地規(guī)劃與建設(shè)管理：（一）合規(guī)標準：停車場規(guī)劃需符合城市規(guī)劃及交通行業(yè)規(guī)范，建設(shè)前完成地質(zhì)安全、消防合規(guī)、無障礙設(shè)施等專項評估，依法取得用地及建設(shè)許可。（二）禁止行為：嚴禁在不符合安全標準的區(qū)域設(shè)置停車場，禁止擅自改變場地用途或擴大建設(shè)規(guī)模。（三）風險防控：重點防范因場地設(shè)計缺陷（如坡度不當、盲區(qū)存在）引發(fā)的通行事故，定期開展場地安全檢測。第十條車輛通行安全管理：（一）合規(guī)標準：實施車輛通行預(yù)約與限流管理，完善單向行駛標識，設(shè)置安全檢測設(shè)備（如減速帶、攝像頭），配備專業(yè)疏導(dǎo)人員。（二）禁止行為：嚴禁超速通行、占用應(yīng)急車道，禁止無資質(zhì)人員操作車輛調(diào)度設(shè)備。（三）風險防控：重點防范因車輛調(diào)度失誤、標識不清導(dǎo)致的擁堵或剮蹭事故，強化高峰時段動態(tài)監(jiān)測。第十一條設(shè)備設(shè)施維護管理：（一）合規(guī)標準：建立設(shè)備臺賬，定期開展巡檢與維護，確保消防設(shè)施、照明系統(tǒng)、充電樁等完好可用，落實維保單位資質(zhì)審查。（二）禁止行為：嚴禁使用不合格維保單位，禁止擅自拆除或改造關(guān)鍵設(shè)備。（三）風險防控：重點防范因設(shè)備故障（如消防系統(tǒng)失效、照明不足）引發(fā)的運營中斷或安全事故，實行維保記錄追溯制度。第十二條財務(wù)費用監(jiān)管：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行收費標準，按規(guī)定開具票據(jù)，資金支付需經(jīng)審批流程，定期開展第三方審計。（二）禁止行為：嚴禁虛列收入、套取資金，禁止與關(guān)聯(lián)方進行非公允價格交易。（三）風險防控：重點防范因費用監(jiān)管不嚴導(dǎo)致的資金流失或稅務(wù)處罰，強化支付環(huán)節(jié)監(jiān)控。第十三條應(yīng)急處置管理：（一）合規(guī)標準：制定突發(fā)事件（如火災(zāi)、車輛事故、惡劣天氣）應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，配備應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱）。（二）禁止行為：嚴禁在應(yīng)急情況下拒絕疏散或延誤處置，禁止泄露處置過程中的敏感信息。（三）風險防控：重點防范因響應(yīng)不及時導(dǎo)致的次生災(zāi)害，強化跨部門協(xié)同處置能力。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標準：對停車場監(jiān)控數(shù)據(jù)、用戶信息等實施分級保護，規(guī)范數(shù)據(jù)存儲與傳輸，落實數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制。（二）禁止行為：嚴禁非法獲取或泄露用戶隱私，禁止將數(shù)據(jù)用于非業(yè)務(wù)場景。（三）風險防控：重點防范因數(shù)據(jù)安全漏洞導(dǎo)致的信息泄露，加強系統(tǒng)加密與入侵檢測。第十五條合同管理：（一）合規(guī)標準：與維保單位、廣告商等第三方簽訂規(guī)范合同，明確權(quán)利義務(wù)，定期評估合作方履約情況。（二）禁止行為：嚴禁簽訂霸王條款或顯失公平的合同，禁止在合作中收受好處。（三）風險防控：重點防范因合同條款缺失導(dǎo)致的糾紛或損失，強化合同履行監(jiān)督。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風險排查結(jié)果，修訂專項管理制度。（二）重大政策調(diào)整（如行業(yè)監(jiān)管政策出臺）時，立即啟動評估與更新程序，確保制度時效性。第十七條風險識別預(yù)警機制：（一）每季度開展專項風險排查，由專責部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，形成風險清單并分級評估。（二）對重大風險（如安全生產(chǎn)事故、重大財務(wù)損失）發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位立即整改。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：項目啟動前審查場地合規(guī)性，合同簽訂前審查條款合理性，費用支付前審查審批完整性。（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，對審查不合格事項不得推進，并溯查責任。第十九條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，特別重大風險上報公司主要負責人決策。（二）明確應(yīng)急流程：啟動預(yù)案→責任協(xié)同（如運營部、安保部聯(lián)動）→上報處置情況→復(fù)盤改進。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：違反操作規(guī)程導(dǎo)致事故、泄露數(shù)據(jù)、套取資金等，依規(guī)給予警告、降級、解除合同等處理。（二）處罰標準：情節(jié)輕微處警告，造成損失處賠償金額50%-100%的罰款，觸犯法律的移交司法機關(guān)。第二十一條評估改進機制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，結(jié)合風險發(fā)生數(shù)、整改完成率等指標，評估專項管理體系有效性。（二）對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃并跟蹤落實，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)須在述職報告中報告專項管理履職情況，重大風險處置需專題匯報。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負責信息傳遞與協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占分不低于20%，與績效獎金直接掛鉤。（二）對專項管理優(yōu)秀部門/個人，在評優(yōu)評先中優(yōu)先推薦，給予物質(zhì)獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、風險案例等。（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解應(yīng)急流程、禁止行為等。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)停車場專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險預(yù)警自動化、巡檢任務(wù)數(shù)字化、處置過程可追溯。（二）通過系統(tǒng)工具監(jiān)控設(shè)備狀態(tài)、車輛流量、異常行為等，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《公共交通停車場專項合規(guī)手冊》，發(fā)布至全公司，作為員工培訓(xùn)教材。（二）每半年組織一次全員合規(guī)承諾簽名活動，營造“人人管合規(guī)”的氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件上報：發(fā)生一般風險24小時內(nèi)上報牽頭部門，重大風險立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管理情況：每年11月