PAGE規(guī)范性文件合法審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策文件等規(guī)范性文件符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司合法合規(guī)運營，維護公司及員工的合法權(quán)益，特制定本合法審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定、修改、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、通知公告等。（三）審查原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件應(yīng)符合公司實際情況，具有合理性和可操作性，不得顯失公平。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。4.公開性原則：規(guī)范性文件審查過程應(yīng)保持一定的透明度，廣泛征求意見，確保文件的科學(xué)性和民主性。二、審查機構(gòu)及職責(zé)（一）審查機構(gòu)公司設(shè)立規(guī)范性文件合法審查委員會（以下簡稱“審委會”），作為規(guī)范性文件合法審查的專門機構(gòu)。審委會由公司高層管理人員、法務(wù)部門負責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人等組成。（二）職責(zé)分工1.審委會主任：全面負責(zé)審委會的工作，主持審委會會議，對規(guī)范性文件審查結(jié)果進行最終決策。2.法務(wù)部門：負責(zé)對規(guī)范性文件進行合法性審查，提供法律專業(yè)意見，協(xié)助起草審查報告。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門：負責(zé)對規(guī)范性文件涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容進行合理性審查，提供業(yè)務(wù)實際操作方面的意見和建議。4.其他成員：根據(jù)審委會安排，參與規(guī)范性文件的審查工作，發(fā)表意見和建議。三、審查內(nèi)容（一）合法性審查1.是否符合憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章以及上級規(guī)范性文件的規(guī)定。2.是否超越法定權(quán)限，是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序。3.是否與其他規(guī)范性文件相沖突。（二）合理性審查1.是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，是否有利于公司的長遠發(fā)展。2.規(guī)定的措施和要求是否必要、可行，是否具有可操作性。3.是否體現(xiàn)公平、公正原則，是否合理平衡公司與員工、客戶等各方利益關(guān)系。（三）協(xié)調(diào)性審查1.是否與公司其他規(guī)范性文件相互銜接、協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)重復(fù)、矛盾或沖突。2.是否與國家政策、行業(yè)規(guī)范相協(xié)調(diào)。四、審查程序（一）起草部門提交規(guī)范性文件起草部門完成文件初稿后，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件審查申請表》，連同文件初稿一并提交至法務(wù)部門。申請表應(yīng)注明文件名稱、起草背景、主要內(nèi)容、涉及的法律法規(guī)及政策依據(jù)等信息。（二）初審1.法務(wù)部門收到申請后，對文件進行初步形式審查，檢查文件格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整等。2.如形式審查合格，法務(wù)部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對文件進行聯(lián)合審查。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查，并將審查意見反饋至法務(wù)部門。（三）合法性審查法務(wù)部門依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，對規(guī)范性文件進行合法性審查。審查過程中，可通過查閱資料、咨詢專家、征求意見等方式進行。對于涉及重大法律問題或存在較大爭議的文件，可組織專題法律論證會。（四）形成審查報告法務(wù)部門根據(jù)審查情況，起草《規(guī)范性文件審查報告》。報告應(yīng)包括文件基本情況、審查依據(jù)、審查過程、合法性審查意見、合理性審查意見、協(xié)調(diào)性審查意見等內(nèi)容。（五）審委會審議審委會召開會議，對《規(guī)范性文件審查報告》及規(guī)范性文件初稿進行審議。參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對文件進行全面審查。審委會根據(jù)審議情況，形成審議意見。（六）修改完善起草部門根據(jù)審委會審議意見，對規(guī)范性文件進行修改完善。修改后的文件經(jīng)再次審核后，提交審委會主任審批。（七）審批發(fā)布審委會主任對修改后的規(guī)范性文件進行最終審批。經(jīng)審批通過的文件，按照公司規(guī)定的程序進行發(fā)布實施。五、審查期限（一）一般審查期限自收到規(guī)范性文件審查申請之日起，初審一般應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，合法性審查一般應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長，但最長不超過[X]個工作日。（二）緊急文件審查期限對于涉及緊急事項的規(guī)范性文件，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審查并提交審委會審議。六、審查意見的處理（一）起草部門應(yīng)認真研究審查意見起草部門收到審查意見后，應(yīng)組織相關(guān)人員進行認真研究，充分考慮審查意見的合理性和可行性。對于審查意見中提出的問題，應(yīng)積極采取措施進行修改完善。（二）與審查部門溝通協(xié)商如起草部門對審查意見存在異議，應(yīng)及時與審查部門進行溝通協(xié)商。雙方應(yīng)充分交換意見，尋求共識。如經(jīng)溝通協(xié)商仍無法達成一致意見，可提交審委會進行討論決定。（三）反饋處理結(jié)果起草部門應(yīng)將規(guī)范性文件修改情況及對審查意見的處理結(jié)果及時反饋至審查部門。審查部門應(yīng)對反饋結(jié)果進行審核，如認為處理結(jié)果不符合要求，可要求起草部門繼續(xù)修改。七、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查公司定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保文件得到有效貫徹落實。對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，應(yīng)及時進行糾正。（二）責(zé)任追究1.如規(guī)范性文件因?qū)彶椴粐?yán)導(dǎo)致違法違規(guī)問題，給公司造成損失的，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。