PAGE外包作業(yè)報(bào)備制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司外包作業(yè)管理，規(guī)范外包作業(yè)流程，確保外包作業(yè)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包作業(yè)活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)外包、服務(wù)外包、工程外包等各類外包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則外包作業(yè)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保作業(yè)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則在選擇外包商、簽訂外包合同以及實(shí)施外包作業(yè)過程中，要充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，確保公司利益不受損害。3.質(zhì)量保障原則明確外包作業(yè)的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)外包作業(yè)過程的監(jiān)督和管理，確保外包作業(yè)成果符合公司規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.信息保密原則對(duì)于外包作業(yè)過程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，外包商應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。二、外包作業(yè)報(bào)備流程（一）外包需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，如需進(jìn)行外包作業(yè)，應(yīng)提前填寫《外包作業(yè)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明外包作業(yè)的內(nèi)容、范圍、時(shí)間要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息。2.《外包作業(yè)需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司外包作業(yè)管理部門。（二）外包商選擇與評(píng)估1.外包作業(yè)管理部門收到《外包作業(yè)需求申請(qǐng)表》后，根據(jù)外包作業(yè)的性質(zhì)和要求，篩選潛在的外包商。2.對(duì)外包商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不限于外包商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、技術(shù)能力、管理水平、服務(wù)質(zhì)量等方面。評(píng)估方式可采用實(shí)地考察、問卷調(diào)查、參考以往合作記錄等多種形式。3.建立外包商評(píng)估檔案，記錄外包商的評(píng)估結(jié)果。對(duì)于評(píng)估合格的外包商，納入公司外包商名錄。（三）外包合同簽訂1.確定外包商后，由公司與外包商簽訂書面外包合同。外包合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格及付款方式、保密條款、違約責(zé)任等條款。2.外包合同經(jīng)公司法律事務(wù)部門審核后，由雙方簽字蓋章生效。（四）外包作業(yè)報(bào)備1.外包商在開展外包作業(yè)前，應(yīng)提前[X]個(gè)工作日向公司外包作業(yè)管理部門提交《外包作業(yè)報(bào)備表》，詳細(xì)說明作業(yè)計(jì)劃、人員安排、安全措施、質(zhì)量保障措施等內(nèi)容。2.《外包作業(yè)報(bào)備表》應(yīng)附相關(guān)的作業(yè)方案和應(yīng)急預(yù)案。（五）報(bào)備審核與批準(zhǔn)1.外包作業(yè)管理部門收到《外包作業(yè)報(bào)備表》后，組織相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括作業(yè)計(jì)劃的合理性、人員安排的合規(guī)性、安全措施的有效性、質(zhì)量保障措施的可行性等方面。2.對(duì)于審核通過的外包作業(yè)報(bào)備，由外包作業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)；對(duì)于審核不通過的，應(yīng)及時(shí)通知外包商進(jìn)行整改，整改合格后重新提交報(bào)備。（六）外包作業(yè)實(shí)施1.外包商應(yīng)按照?qǐng)?bào)備的作業(yè)計(jì)劃和相關(guān)要求組織實(shí)施外包作業(yè)。在作業(yè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.公司外包作業(yè)管理部門及相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包作業(yè)過程的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決作業(yè)過程中出現(xiàn)的問題。（七）外包作業(yè)驗(yàn)收1.外包作業(yè)完成后，外包商應(yīng)向公司提交《外包作業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告》，并附相關(guān)的作業(yè)成果資料。2.公司組織相關(guān)部門對(duì)外包作業(yè)成果進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括作業(yè)質(zhì)量、作業(yè)進(jìn)度、安全情況等方面。驗(yàn)收合格后，由驗(yàn)收部門簽字確認(rèn)。（八）費(fèi)用結(jié)算1.外包作業(yè)驗(yàn)收合格后，按照外包合同的約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。外包商應(yīng)提供合法有效的發(fā)票，經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門審核后辦理付款手續(xù)。2.對(duì)于驗(yàn)收不合格的外包作業(yè)，公司有權(quán)根據(jù)合同約定扣除相應(yīng)的費(fèi)用，并要求外包商限期整改，直至驗(yàn)收合格。三、外包作業(yè)安全管理（一）安全責(zé)任劃分1.公司對(duì)外包作業(yè)的安全管理負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)制定安全管理制度和安全操作規(guī)程，對(duì)外包商進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，定期組織安全檢查和隱患排查。2.外包商是外包作業(yè)安全的直接責(zé)任主體，應(yīng)建立健全安全管理體系，配備必要的安全管理人員和安全設(shè)施設(shè)備，確保外包作業(yè)安全。（二）安全培訓(xùn)與教育1.公司應(yīng)在外包商進(jìn)場(chǎng)作業(yè)前，組織對(duì)外包商人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司安全管理制度、安全操作規(guī)程、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)因素及防范措施等。2.外包商應(yīng)定期組織本單位人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，提高人員的安全意識(shí)和操作技能。培訓(xùn)記錄應(yīng)妥善保存。（三）安全檢查與隱患排查1.公司外包作業(yè)管理部門及相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)外包作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。2.外包商應(yīng)每日對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并將自查情況報(bào)告公司。（四）安全事故處理1.在外包作業(yè)過程中發(fā)生安全事故，外包商應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，組織救援，并及時(shí)報(bào)告公司。2.公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司應(yīng)急預(yù)案，組織開展事故調(diào)查和處理工作，查明事故原因，分清事故責(zé)任，提出處理意見和防范措施。四、外包作業(yè)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.公司應(yīng)根據(jù)外包作業(yè)的內(nèi)容和要求，制定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，并在與外包商簽訂的合同中予以明確。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，具有可操作性和可衡量性。（二）質(zhì)量過程控制1.外包商應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范組織實(shí)施外包作業(yè)，建立質(zhì)量控制體系，加強(qiáng)對(duì)作業(yè)過程的質(zhì)量控制。2.公司外包作業(yè)管理部門及相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)外包作業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求外包商整改。（三）質(zhì)量驗(yàn)收1.外包作業(yè)完成后，必須按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后方可交付使用。2.驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，外包商應(yīng)負(fù)責(zé)返工或整改，直至達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。五、外包作業(yè)保密管理（一）保密責(zé)任1.公司與外包商簽訂的合同中應(yīng)明確保密條款，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。2.外包商應(yīng)對(duì)在作業(yè)過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。（二）保密措施1.外包商應(yīng)建立保密制度，采取必要的保密措施，如對(duì)涉及保密信息的文件、資料、設(shè)備等進(jìn)行加密存儲(chǔ)和管理，限制接觸保密信息的人員范圍等。2.公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包商保密工作的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)外包商存在泄密行為的，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。六、外包作業(yè)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司外包作業(yè)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)外包作業(yè)全過程進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查外包作業(yè)的執(zhí)行情況、安全管理情況、質(zhì)量管理情況、保密管理情況等。2.相關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，對(duì)外包作業(yè)涉及的本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核辦法1.建立外包商考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)外包商的作業(yè)質(zhì)量、作業(yè)進(jìn)度、安全管理、保密管理等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果與外包商的后續(xù)合作、費(fèi)用結(jié)算等掛鉤。對(duì)于考核優(yōu)秀的外包商，給予表彰