PAGE律師非訴業(yè)務(wù)規(guī)范制度一、總則（一）目的本規(guī)范制度旨在規(guī)范律師非訴業(yè)務(wù)操作流程，提高律師非訴業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量，保障客戶合法權(quán)益，促進(jìn)律師非訴業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，維護(hù)律師行業(yè)的良好形象，確保律師非訴業(yè)務(wù)在合法、合規(guī)、專業(yè)的軌道上運行。（二）適用范圍本制度適用于本律師事務(wù)所全體律師及輔助人員在從事各類非訴業(yè)務(wù)時的操作與管理。非訴業(yè)務(wù)包括但不限于公司設(shè)立、并購重組、資本市場運作、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、項目融資、資產(chǎn)處置、合規(guī)審查、常年法律顧問等相關(guān)法律服務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則律師非訴業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作的每一個環(huán)節(jié)都合法合規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.專業(yè)盡責(zé)原則律師應(yīng)當(dāng)具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，以高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的法律服務(wù)。在業(yè)務(wù)操作過程中，要勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，維護(hù)客戶的最大利益。3.保密性原則律師在非訴業(yè)務(wù)中知悉的客戶商業(yè)秘密、個人隱私等信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。保密義務(wù)貫穿于業(yè)務(wù)操作的全過程，包括業(yè)務(wù)洽談、項目執(zhí)行、文件保管等各個環(huán)節(jié)。4.利益沖突審查原則律師在承接非訴業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查，避免在同一業(yè)務(wù)或關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)中為存在利益沖突的雙方或多方提供法律服務(wù)。如發(fā)現(xiàn)存在利益沖突情形，應(yīng)當(dāng)及時告知客戶并采取相應(yīng)的回避措施。二、業(yè)務(wù)承接（一）客戶接待與需求溝通1.律師及輔助人員在接待客戶時，應(yīng)當(dāng)熱情、禮貌、專業(yè)，主動了解客戶的基本情況和業(yè)務(wù)需求，并做好詳細(xì)記錄。2.對于客戶提出的問題，應(yīng)當(dāng)耐心解答，提供初步的法律分析和建議，幫助客戶了解自身的法律處境和可能的解決方案。3.在與客戶溝通需求的過程中，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶全面、準(zhǔn)確地陳述事實，收集與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類資料，包括但不限于合同文件、財務(wù)報表、產(chǎn)權(quán)證書、政府批文等，以便為后續(xù)的業(yè)務(wù)開展提供充分依據(jù)。（二）項目評估與風(fēng)險預(yù)判1.律師在了解客戶需求后，應(yīng)當(dāng)對項目進(jìn)行全面評估，包括項目的合法性、可行性、潛在風(fēng)險等方面。評估過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮法律、政策、市場等多方面因素，結(jié)合自身專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對項目的前景和可能遇到的問題進(jìn)行預(yù)判。2.根據(jù)項目評估結(jié)果，向客戶出具書面的項目評估報告，詳細(xì)說明項目的優(yōu)勢、劣勢、風(fēng)險點及應(yīng)對建議。評估報告應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、清晰，為客戶決策提供重要參考依據(jù)。3.在項目評估過程中，如發(fā)現(xiàn)項目存在重大法律風(fēng)險或其他不可預(yù)見的問題，應(yīng)當(dāng)及時與客戶溝通，建議客戶謹(jǐn)慎決策或采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。（三）業(yè)務(wù)承接審批1.對于擬承接的非訴業(yè)務(wù)，律師應(yīng)當(dāng)填寫業(yè)務(wù)承接審批表，詳細(xì)說明客戶基本情況、業(yè)務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)計工作時間、團(tuán)隊成員安排等信息，并提交給業(yè)務(wù)主管進(jìn)行審批。2.業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)承接審批表進(jìn)行認(rèn)真審核，重點審查項目的合法性、可行性、利益沖突情況、收費合理性等方面。如認(rèn)為項目存在問題或風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時與律師溝通并提出修改意見或不予承接的決定。3.對于重大、復(fù)雜的非訴業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)主管審核后還應(yīng)當(dāng)提交律所主任進(jìn)行最終審批。律所主任審批通過后方可正式承接業(yè)務(wù)。（四）委托代理合同簽訂1.業(yè)務(wù)承接審批通過后，律師應(yīng)當(dāng)及時與客戶簽訂委托代理合同。委托代理合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、工作期限、保密條款、違約責(zé)任等重要條款，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法。2.在簽訂委托代理合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶詳細(xì)解釋合同條款的含義和法律后果，確?？蛻舫浞掷斫獠⑼夂贤瑑?nèi)容?？蛻羧缬幸蓡柣蛐薷囊庖姡瑧?yīng)當(dāng)及時進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致后再簽訂合同。3.委托代理合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)保管，并按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔。同時，應(yīng)當(dāng)及時將合同簽訂情況告知業(yè)務(wù)團(tuán)隊成員，以便開展后續(xù)工作。三、業(yè)務(wù)操作流程（一）項目團(tuán)隊組建1.根據(jù)非訴業(yè)務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度，組建專業(yè)、高效的項目團(tuán)隊。項目團(tuán)隊成員應(yīng)當(dāng)包括主辦律師、協(xié)辦律師及其他輔助人員，明確各成員的職責(zé)分工，確保項目順利推進(jìn)。2.主辦律師應(yīng)當(dāng)具備豐富的非訴業(yè)務(wù)經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力，全面負(fù)責(zé)項目的整體規(guī)劃、方案設(shè)計、法律文件起草審核、與客戶及相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)等工作。協(xié)辦律師及其他輔助人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助主辦律師完成各項具體工作任務(wù)。3.在項目團(tuán)隊組建過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮成員的專業(yè)背景、業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗等因素，確保團(tuán)隊成員能夠優(yōu)勢互補，共同應(yīng)對項目中的各種問題和挑戰(zhàn)。（二）盡職調(diào)查1.根據(jù)項目需求，制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計劃，明確調(diào)查的范圍、內(nèi)容、方法、時間安排等。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)涵蓋與項目相關(guān)的法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)等各個方面，確保全面了解項目情況。2.盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)收集、查閱、分析各類相關(guān)資料，包括但不限于公司文件、合同協(xié)議、財務(wù)報表、審計報告、評估報告、產(chǎn)權(quán)證書、政府批文等，并通過實地走訪、面談、函證等方式核實相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。3.對于盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行整理和分析，并形成書面報告提交給項目團(tuán)隊和客戶。報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括問題描述、風(fēng)險評估、影響分析及應(yīng)對建議等，為項目決策提供重要依據(jù)。（三）方案設(shè)計與論證1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和客戶需求，由主辦律師組織項目團(tuán)隊成員共同設(shè)計非訴業(yè)務(wù)解決方案。解決方案應(yīng)當(dāng)具有針對性、可行性和操作性，充分考慮項目的特點和客戶的目標(biāo)，確保能夠有效解決項目中的法律問題和實現(xiàn)客戶的商業(yè)目的。2.在方案設(shè)計過程中，應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部論證會議，邀請相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的律師和專家對方案進(jìn)行討論和評估。論證會議應(yīng)當(dāng)充分聽取各方意見，對方案的合法性、合理性、風(fēng)險可控性等方面進(jìn)行深入分析，提出修改完善建議。3.將經(jīng)過論證的方案提交給客戶進(jìn)行溝通和協(xié)商，根據(jù)客戶反饋意見進(jìn)一步優(yōu)化方案，確保方案得到客戶的認(rèn)可和滿意。（四）法律文件起草與審核1.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)解決方案，由主辦律師負(fù)責(zé)起草各類法律文件，包括但不限于合同協(xié)議、章程、決議、聲明等。法律文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、條款清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、語言準(zhǔn)確，符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。2.起草完成的法律文件應(yīng)當(dāng)提交給項目團(tuán)隊成員進(jìn)行交叉審核，審核內(nèi)容包括文件的合法性合規(guī)性、條款完整性、表述準(zhǔn)確性、風(fēng)險防范措施等方面。審核過程中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真細(xì)致，發(fā)現(xiàn)問題及時提出修改意見，并跟蹤修改情況。3.對于重要的法律文件，還應(yīng)當(dāng)提交給律所內(nèi)部的質(zhì)量控制部門進(jìn)行審核把關(guān)。質(zhì)量控制部門應(yīng)當(dāng)從更高層面審視文件的質(zhì)量，確保文件符合律所的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和客戶的利益要求。審核通過后的法律文件方可提交給客戶簽署。（五）項目實施與溝通協(xié)調(diào)1.按照業(yè)務(wù)操作計劃和時間節(jié)點，組織項目團(tuán)隊成員有序推進(jìn)項目實施。在項目實施過程中，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注項目進(jìn)展情況，及時解決出現(xiàn)的問題和困難，確保項目順利進(jìn)行。2.加強與客戶及相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，定期向客戶匯報項目進(jìn)展情況，及時了解客戶需求和意見，根據(jù)客戶反饋調(diào)整工作方案和進(jìn)度安排。同時，積極與項目涉及的其他各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，包括政府部門、合作方、中介機(jī)構(gòu)等，確保各方之間信息暢通，協(xié)作順暢。3.對于項目實施過程中出現(xiàn)的重大問題或突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)及時向業(yè)務(wù)主管和律所領(lǐng)導(dǎo)匯報，并采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對，最大限度地降低對項目的影響，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。（六）項目驗收與總結(jié)1.在項目完成后，應(yīng)當(dāng)及時組織客戶進(jìn)行項目驗收。驗收內(nèi)容包括業(yè)務(wù)目標(biāo)是否實現(xiàn)、法律文件是否簽署生效、各項工作是否按照合同約定完成等方面。如客戶對驗收結(jié)果提出異議，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行整改和完善，直至客戶滿意為止。2.項目驗收通過后，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)對整個項目進(jìn)行總結(jié)?？偨Y(jié)內(nèi)容包括項目經(jīng)驗教訓(xùn)、工作亮點、存在問題及改進(jìn)建議等方面。通過項目總結(jié)，不斷積累經(jīng)驗，提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。3.將項目總結(jié)報告提交給律所內(nèi)部進(jìn)行存檔，作為今后類似項目的參考和借鑒。同時，應(yīng)當(dāng)對項目團(tuán)隊成員的工作表現(xiàn)進(jìn)行評估和考核，激勵團(tuán)隊成員不斷提升自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。四、質(zhì)量控制與風(fēng)險管理（一）質(zhì)量控制體系1.建立健全律師非訴業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、原則、流程和方法。質(zhì)量控制體系應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)承接、操作流程、文件審核、項目驗收等各個環(huán)節(jié)，確保法律服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定性和可靠性。2.設(shè)立專門的質(zhì)量控制部門或崗位，配備專業(yè)的質(zhì)量控制人員。質(zhì)量控制人員應(yīng)當(dāng)具備豐富的法律專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉律所的業(yè)務(wù)流程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)對非訴業(yè)務(wù)進(jìn)行全程質(zhì)量監(jiān)督和檢查。3.制定詳細(xì)的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，明確各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的質(zhì)量要求和審核要點。質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有可操作性和可衡量性，便于質(zhì)量控制人員進(jìn)行監(jiān)督和判斷。同時，應(yīng)當(dāng)定期對質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范進(jìn)行修訂和完善，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)變化的需要。（二）風(fēng)險識別與評估1.律師在非訴業(yè)務(wù)操作過程中，應(yīng)當(dāng)注重風(fēng)險識別與評估。風(fēng)險識別應(yīng)當(dāng)貫穿于業(yè)務(wù)的全過程，從項目承接階段開始，對可能存在的法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行全面排查。2.運用科學(xué)的風(fēng)險評估方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為制定風(fēng)險應(yīng)對措施的重要依據(jù)。3.定期對非訴業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況進(jìn)行分析和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化趨勢和新出現(xiàn)的風(fēng)險點，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整和防范。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險規(guī)避（如拒絕承接存在重大風(fēng)險的項目）、風(fēng)險降低（如通過完善合同條款、加強盡職調(diào)查等方式降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度）、風(fēng)險轉(zhuǎn)移（如購買保險等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方）、風(fēng)險接受（如對一些風(fēng)險較小且可控的情況采取接受的態(tài)度）等多種方式。2.在業(yè)務(wù)操作過程中，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。同時，應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.加強對風(fēng)險應(yīng)對措施的培訓(xùn)和宣傳，提高律師及輔助人員的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力，確保全體人員能夠在業(yè)務(wù)操作中自覺識別和防范風(fēng)險。五、收費與財務(wù)管理（一）收費標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)律師非訴業(yè)務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度、工作量、市場行情等因素，制定合理的收費標(biāo)準(zhǔn)。收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確、透明，具有可操作性，既要保證律所的合理收益，又要考慮客戶的承受能力。2.在制定收費標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)充分征求律師及相關(guān)部門的意見，確保收費標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理性。同時，應(yīng)當(dāng)定期對收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。3.對于特殊復(fù)雜或重大規(guī)模的非訴業(yè)務(wù)，可以根據(jù)項目實際情況與客戶協(xié)商確定個性化的收費方式和標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)在委托代理合同中明確約定。（二）收費方式與支付管理1.律師非訴業(yè)務(wù)收費方式可以采取一次性收費、分期收費、風(fēng)險收費等多種形式。具體收費方式應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目特點和客戶需求，在委托代理合同中明確約定。2.在收費過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定的收費方式和時間節(jié)點收取費用。對于分期收費的項目，應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)送收費通知，提醒客戶按時支付費用。對于風(fēng)險收費的項目，如果達(dá)到約定的收費條件，應(yīng)當(dāng)及時與客戶結(jié)算費用。3.加強對收費支付情況的管理和監(jiān)控，建立收費臺賬，詳細(xì)記錄每筆業(yè)務(wù)的收費金額、支付時間、支付方式等信息。如發(fā)現(xiàn)客戶存在逾期支付費用的情況，應(yīng)當(dāng)及時與客戶溝通協(xié)商，采取相應(yīng)的催款措施，確保律所的合法權(quán)益得到保障。（三）財務(wù)管理與審計1.律所應(yīng)當(dāng)建立健全非訴業(yè)務(wù)財務(wù)管理體系管理制度，規(guī)范財務(wù)核算流程，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對非訴業(yè)務(wù)的收入、成本、費用等進(jìn)行嚴(yán)格核算，定期編制財務(wù)報表，為律所決策提供財務(wù)依據(jù)。2.加強對非訴業(yè)務(wù)財務(wù)收支的審計監(jiān)督，定期對業(yè)務(wù)收費、成本支出、利潤情況等進(jìn)行審計檢查。審計過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和財務(wù)制度的要求進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保財務(wù)管理規(guī)范有序。3.配合稅務(wù)部門做好非訴業(yè)務(wù)的稅務(wù)申報和繳納工作，依法納稅，履行納稅義務(wù)。同時，應(yīng)當(dāng)加強對稅務(wù)政策的研究和學(xué)習(xí)，合理進(jìn)行稅務(wù)籌劃，降低稅務(wù)成本。六、檔案管理（一）檔案收集與整理1.在非訴業(yè)務(wù)操作過程中，項目團(tuán)隊成員應(yīng)當(dāng)及時收集、整理與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件資料，包括但不限于委托代理合同、盡職調(diào)查報告、法律文件、會議記錄、往來函件、客戶資料等。收集的文件資料應(yīng)當(dāng)真實、完整、有效，能夠反映業(yè)務(wù)操作的全過程。2.按照檔案管理的要求，對收集到的文件資料進(jìn)行分類整理，編制檔案目錄，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案。檔案分類應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，便于查找和使用。同時，應(yīng)當(dāng)對檔案進(jìn)行編號和標(biāo)識，確保檔案的唯一性和可識別性。3.在整理檔案過程中，應(yīng)當(dāng)對文件資料進(jìn)行審核和校對，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，格式規(guī)范統(tǒng)一。對于重要文件資料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備份保存，防止丟失或損壞。（二）檔案保管與借閱1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案的安全存放。檔案保管場所應(yīng)當(dāng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等功能，定期對檔案保管情況進(jìn)行檢查和維護(hù)。2.制定檔案借閱管理制度，明確借閱檔案的條件、流程、期限等規(guī)定。未經(jīng)許可，任何人不得擅自查閱、借閱檔案。如因工作需要借閱檔案，應(yīng)當(dāng)填寫借閱申請表，經(jīng)業(yè)務(wù)主管或律所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可辦理借閱手續(xù)。3.借閱檔案時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格登記借閱人姓名、借閱時間、借閱內(nèi)容、歸還時間等信息，并要求借閱人妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、丟失檔案。借閱期限屆滿后，借閱人應(yīng)當(dāng)及時歸還檔案，檔案管理人員應(yīng)當(dāng)對歸還的檔案進(jìn)行檢查和核對，確保檔案完整無損。（三）檔案歸檔與銷毀1.在非訴業(yè)務(wù)結(jié)束后，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)及時將整理好的檔案移交至律所檔案管理部門進(jìn)行歸檔。檔案管理部門應(yīng)當(dāng)按照檔案管理規(guī)定，對檔案進(jìn)行分