PAGE企業(yè)內(nèi)部質(zhì)詢(xún)制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，規(guī)范內(nèi)部質(zhì)詢(xún)行為，提高決策科學(xué)性和執(zhí)行效率，保障企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)、各層級(jí)之間的質(zhì)詢(xún)活動(dòng)，包括但不限于管理層與員工之間、部門(mén)與部門(mén)之間、上級(jí)與下級(jí)之間等。（三）基本原則1.合法性原則：內(nèi)部質(zhì)詢(xún)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保質(zhì)詢(xún)過(guò)程和結(jié)果的合法性。2.客觀性原則：質(zhì)詢(xún)雙方應(yīng)基于客觀事實(shí)進(jìn)行提問(wèn)和回答，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)，以保證質(zhì)詢(xún)結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。3.公正性原則：制度應(yīng)確保質(zhì)詢(xún)過(guò)程公平公正，不偏袒任何一方，為各方提供平等的表達(dá)機(jī)會(huì)和申訴渠道。4.及時(shí)性原則：對(duì)于提出的質(zhì)詢(xún)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)給予回應(yīng)和處理，避免拖延，以提高工作效率，保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)的順暢。二、質(zhì)詢(xún)主體與客體（一）質(zhì)詢(xún)主體1.企業(yè)管理層：包括董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員等，有權(quán)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面進(jìn)行質(zhì)詢(xún)。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)及相關(guān)部門(mén)的工作進(jìn)展、協(xié)作情況、資源配置等進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，以確保部門(mén)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和整體業(yè)務(wù)的協(xié)同推進(jìn)。3.員工代表：在一定條件下，員工代表可就涉及員工切身利益、工作環(huán)境、職業(yè)發(fā)展等問(wèn)題向相關(guān)管理層或部門(mén)提出質(zhì)詢(xún)。（二）質(zhì)詢(xún)客體1.企業(yè)決策事項(xiàng)：包括戰(zhàn)略決策、投資決策、業(yè)務(wù)拓展決策等，需接受質(zhì)詢(xún)以確保決策的合理性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。2.部門(mén)工作：涵蓋各部門(mén)的工作計(jì)劃、執(zhí)行情況、工作成果、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施等，是質(zhì)詢(xún)的重要內(nèi)容。3.員工行為：涉及員工的工作態(tài)度、工作紀(jì)律、工作績(jī)效等方面，通過(guò)質(zhì)詢(xún)促進(jìn)員工自我提升和規(guī)范工作行為。三、質(zhì)詢(xún)內(nèi)容與方式（一）質(zhì)詢(xún)內(nèi)容1.戰(zhàn)略規(guī)劃方面：企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的合理性、戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃的可行性、戰(zhàn)略調(diào)整的必要性等。2.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面：各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成情況、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的可持續(xù)性、成本控制效果等。3.決策過(guò)程方面：決策依據(jù)是否充分、決策程序是否合規(guī)、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否到位等。4.工作執(zhí)行方面：工作計(jì)劃的落實(shí)情況、工作任務(wù)的完成質(zhì)量、工作進(jìn)度的把控等。5.資源配置方面：人力、物力、財(cái)力等資源的分配是否合理、資源利用效率如何等。6.協(xié)作溝通方面：部門(mén)之間的協(xié)作配合情況、信息共享是否及時(shí)準(zhǔn)確、溝通機(jī)制是否順暢等。（二）質(zhì)詢(xún)方式1.會(huì)議質(zhì)詢(xún)：通過(guò)定期或不定期召開(kāi)質(zhì)詢(xún)會(huì)議，由質(zhì)詢(xún)主體提出問(wèn)題，質(zhì)詢(xún)客體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)解答和溝通。會(huì)議形式可包括面對(duì)面會(huì)議、視頻會(huì)議等。2.書(shū)面質(zhì)詢(xún)：質(zhì)詢(xún)主體以書(shū)面形式提出問(wèn)題，質(zhì)詢(xún)客體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面報(bào)告形式進(jìn)行回復(fù)。書(shū)面質(zhì)詢(xún)適用于較為復(fù)雜、需要詳細(xì)闡述的問(wèn)題。3.專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)詢(xún)：針對(duì)特定事項(xiàng)或問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的質(zhì)詢(xún)，可由相關(guān)部門(mén)或人員組成專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)詢(xún)小組，深入調(diào)查和討論，形成專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)詢(xún)報(bào)告。四、質(zhì)詢(xún)程序（一）質(zhì)詢(xún)發(fā)起1.質(zhì)詢(xún)主體根據(jù)工作需要、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或收到的反饋，確定質(zhì)詢(xún)事項(xiàng)，并填寫(xiě)《質(zhì)詢(xún)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明質(zhì)詢(xún)的目的、內(nèi)容、對(duì)象等信息。2.《質(zhì)詢(xún)申請(qǐng)表》經(jīng)質(zhì)詢(xún)主體所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交至企業(yè)內(nèi)部質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)（如企業(yè)管理辦公室等）進(jìn)行備案。（二）質(zhì)詢(xún)通知1.質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)在收到《質(zhì)詢(xún)申請(qǐng)表》后，及時(shí)向質(zhì)詢(xún)客體發(fā)出《質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》，明確質(zhì)詢(xún)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、要求等事項(xiàng)。2.《質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》應(yīng)提前送達(dá)質(zhì)詢(xún)客體，以便其有足夠時(shí)間準(zhǔn)備相關(guān)資料和答復(fù)內(nèi)容。（三）質(zhì)詢(xún)準(zhǔn)備1.質(zhì)詢(xún)客體接到《質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》后，組織相關(guān)人員對(duì)質(zhì)詢(xún)事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理和分析，收集整理相關(guān)資料數(shù)據(jù)，形成書(shū)面答復(fù)材料。2.答復(fù)材料應(yīng)客觀真實(shí)、邏輯清晰、重點(diǎn)突出，能夠準(zhǔn)確回答質(zhì)詢(xún)主體提出的問(wèn)題，并提供必要的解釋和說(shuō)明。（四）質(zhì)詢(xún)實(shí)施1.在質(zhì)詢(xún)會(huì)議或其他質(zhì)詢(xún)場(chǎng)合，質(zhì)詢(xún)主體按照預(yù)定的質(zhì)詢(xún)內(nèi)容進(jìn)行提問(wèn)，質(zhì)詢(xún)客體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答復(fù)和解釋。2.質(zhì)詢(xún)過(guò)程中，雙方應(yīng)保持理性和客觀，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行交流和溝通，避免情緒化的爭(zhēng)論。如有需要，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)討論和辯論，但應(yīng)確保秩序井然。3.質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)應(yīng)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄質(zhì)詢(xún)過(guò)程，包括提問(wèn)內(nèi)容、回答要點(diǎn)、討論情況等，形成《質(zhì)詢(xún)記錄》。（五）質(zhì)詢(xún)答復(fù)1.質(zhì)詢(xún)客體應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，根據(jù)質(zhì)詢(xún)結(jié)果形成正式的《質(zhì)詢(xún)答復(fù)報(bào)告》，提交給質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)。2.《質(zhì)詢(xún)答復(fù)報(bào)告》應(yīng)針對(duì)質(zhì)詢(xún)問(wèn)題逐一進(jìn)行回應(yīng)，明確問(wèn)題的現(xiàn)狀、原因分析、采取的措施及預(yù)期效果等，并附上相關(guān)證明材料。3.質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)對(duì)《質(zhì)詢(xún)答復(fù)報(bào)告》進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)答復(fù)內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確或不符合要求，應(yīng)及時(shí)反饋給質(zhì)詢(xún)客體，要求其進(jìn)行補(bǔ)充或修正。（六）跟蹤落實(shí)1.質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)詢(xún)問(wèn)題的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保質(zhì)詢(xún)客體按照答復(fù)報(bào)告中提出的措施和期限進(jìn)行有效整改。2.對(duì)于整改不力或未達(dá)到預(yù)期效果的，質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)應(yīng)再次發(fā)出提醒或要求進(jìn)一步說(shuō)明情況，并將相關(guān)情況及時(shí)反饋給企業(yè)管理層。3.跟蹤落實(shí)情況應(yīng)形成書(shū)面記錄，作為企業(yè)內(nèi)部管理考核和決策參考的重要依據(jù)。五、質(zhì)詢(xún)結(jié)果的處理與應(yīng)用（一）結(jié)果處理1.認(rèn)可與備案：如果質(zhì)詢(xún)結(jié)果得到質(zhì)詢(xún)主體的認(rèn)可，且符合企業(yè)管理要求和相關(guān)規(guī)定，質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)將其進(jìn)行備案，作為企業(yè)內(nèi)部管理的一項(xiàng)記錄。2.整改要求：對(duì)于質(zhì)詢(xún)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，如存在工作失誤、執(zhí)行不力、制度缺陷等，質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)應(yīng)向質(zhì)詢(xún)客體下達(dá)《整改通知書(shū)》，明確整改要求、期限和責(zé)任人。3.監(jiān)督檢查：在整改期限內(nèi)，質(zhì)詢(xún)管理部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，確保整改工作按計(jì)劃推進(jìn)。整改完成后，質(zhì)詢(xún)客體應(yīng)提交《整改報(bào)告》，說(shuō)明整改措施的執(zhí)行情況和整改效果。4.責(zé)任追究：對(duì)于因工作失誤或故意違規(guī)導(dǎo)致問(wèn)題出現(xiàn)，且造成企業(yè)損失或不良影響的，根據(jù)企業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。（二）結(jié)果應(yīng)用1.決策參考：質(zhì)詢(xún)結(jié)果可為企業(yè)管理層的決策提供重要參考依據(jù)，幫助其更加全面、準(zhǔn)確地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況，做出更加科學(xué)合理的決策。2.績(jī)效評(píng)估：將質(zhì)詢(xún)結(jié)果與部門(mén)和員工的績(jī)效考核相結(jié)合，可以更加客觀地評(píng)價(jià)部門(mén)和員工的工作表現(xiàn)，激勵(lì)員工積極改進(jìn)工作，提高工作績(jī)效。3.制度完善：通過(guò)對(duì)質(zhì)詢(xún)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和制度漏洞進(jìn)行分析總結(jié)，及時(shí)修訂和完善企業(yè)相關(guān)管理制度和工作流程，以提高企業(yè)管理水平和運(yùn)營(yíng)效率。4.溝通協(xié)調(diào)：內(nèi)部質(zhì)詢(xún)制度促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)、各層級(jí)之間的溝通與協(xié)調(diào)，增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，有助于營(yíng)造積極向上、高效協(xié)作的企業(yè)文化氛圍。六、保密規(guī)定（一）保密范圍1.質(zhì)詢(xún)過(guò)程中涉及的企業(yè)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息等敏感信息。2.質(zhì)詢(xún)主體和客體在準(zhǔn)備和答復(fù)過(guò)程中形成的各類(lèi)文檔、資料、記錄等。（二）保密責(zé)任1.參與質(zhì)詢(xún)活動(dòng)的所有人員，包括質(zhì)詢(xún)主體、客體、記錄人員、審核人員等，均有義務(wù)對(duì)涉及的保密信息予以保密。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)參與質(zhì)詢(xún)?nèi)藛T的保密教育和管理，確保保密規(guī)定的有效執(zhí)行。（三）保密措施1.對(duì)涉及保密信息的文檔、資料等應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，并限制訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能查閱和使用。2.在質(zhì)詢(xún)會(huì)議等場(chǎng)合，應(yīng)避免無(wú)關(guān)人員在場(chǎng)，防止保密信息的泄露。如需使用電子設(shè)備記錄會(huì)議內(nèi)容，應(yīng)采取加密等安全措施。3.對(duì)于因工作需要必須對(duì)外披露保密信息的，應(yīng)按照企業(yè)相關(guān)規(guī)定履行審批程序，并與接收方簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。七、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由企業(yè)管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過(guò)程中，