會(huì)議審議與表決程序制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求，以及公司內(nèi)部提升管理效能、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范公司會(huì)議審議與表決程序，明確各層級(jí)管理職責(zé)，確保決策科學(xué)、流程合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在組織會(huì)議、開(kāi)展審議表決活動(dòng)中所有涉及業(yè)務(wù)決策、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)授權(quán)等事項(xiàng)的管理行為。具體覆蓋范圍包括但不限于：戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)審、投資決策會(huì)議、重大合同審批、采購(gòu)招標(biāo)審議、人事任免表決、專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“會(huì)議審議與表決程序”：指公司內(nèi)部依法依規(guī)設(shè)立的決策會(huì)議，通過(guò)集體討論、專(zhuān)業(yè)評(píng)估、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)，對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出具有約束力的表決行為。（二）“專(zhuān)項(xiàng)管理”：指針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如財(cái)務(wù)、采購(gòu)、數(shù)據(jù)等）建立的管理制度體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等全流程管控機(jī)制。（三）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在會(huì)議審議表決過(guò)程中可能引發(fā)決策失誤、資源浪費(fèi)、法律糾紛或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，需根據(jù)影響程度進(jìn)行分級(jí)管理。（四）“XX合規(guī)”：指決策行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理制度及監(jiān)管要求，確保審議表決活動(dòng)的合法性、合理性、完整性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保所有決策事項(xiàng)納入制度管控范圍，不留管理死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)在審議表決中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，實(shí)施差異化管控策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司會(huì)議審議與表決程序的第一責(zé)任人，對(duì)制度執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化工作。第六條公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和修訂會(huì)議審議與表決程序制度；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)、跨單位的審議表決爭(zhēng)議；（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，作出決策審批；（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第七條各職能部門(mén)及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，包括流程設(shè)計(jì)、工具開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)宣貫等；定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，開(kāi)展監(jiān)督考核；協(xié)調(diào)解決審議表決中的共性問(wèn)題。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范；財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)要求等；提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置；執(zhí)行審議表決決議，定期匯報(bào)落實(shí)情況。第八條基層執(zhí)行崗需嚴(yán)格履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在審議表決活動(dòng)中的義務(wù)；（二）按流程上報(bào)異常情況，包括但不限于決策風(fēng)險(xiǎn)、程序漏洞、違規(guī)行為等；（三）接受專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，確保執(zhí)行行為符合制度要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：嚴(yán)格遵循供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審核、信用評(píng)估、價(jià)格合理性審查；禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送，確保招標(biāo)流程規(guī)范透明。（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限需嚴(yán)格匹配授權(quán)清單，大額資金使用必須經(jīng)過(guò)三級(jí)復(fù)核；稅務(wù)處理必須符合最新法規(guī)要求，避免虛開(kāi)發(fā)票等風(fēng)險(xiǎn)。（三）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：敏感信息采集需取得明確授權(quán)，傳輸存儲(chǔ)必須加密處理；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審計(jì)，防范泄露風(fēng)險(xiǎn)。（四）人力資源領(lǐng)域：人員任用需通過(guò)背景調(diào)查，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議必須明確范圍期限；績(jī)效考核結(jié)果需經(jīng)復(fù)核，確保公平公正。第十條禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查擅自開(kāi)展業(yè)務(wù)決策；（二）嚴(yán)禁在審議表決中隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)信息；（三）嚴(yán)禁違反審批權(quán)限擅自越級(jí)決策；（四）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。第十一條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、合同違約等；（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金挪用、虛列成本、逃稅漏稅等；（三）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：數(shù)據(jù)加密失效、第三方存儲(chǔ)違規(guī)、跨境傳輸未授權(quán)等；（四）人力資源領(lǐng)域：任用不當(dāng)、歧視性招聘、離職人員未履行保密義務(wù)等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)需每年對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，提出制度修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布。重大調(diào)整需啟動(dòng)外部專(zhuān)家論證。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門(mén)每月匯總上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，明確整改責(zé)任和時(shí)限，跟蹤處置效果。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策流程，包括合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)、資金撥付等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的事項(xiàng)不得實(shí)施；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)出具審查意見(jiàn)，需經(jīng)牽頭部門(mén)復(fù)核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，需上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)上級(jí)單位；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，形成“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-分析原因-制定措施-效果評(píng)估”閉環(huán)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分、崗位調(diào)整等；（二）違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大責(zé)任事件需啟動(dòng)獨(dú)立調(diào)查，結(jié)果納入企業(yè)信用檔案。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等指標(biāo)；（二）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪(fǎng)談座談等方式收集反饋意見(jiàn)，形成優(yōu)化報(bào)告；（三）對(duì)制度漏洞及時(shí)修訂，確保持續(xù)符合管理需求。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度進(jìn)度。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)行為實(shí)行積分扣減；（三）考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線(xiàn)員工需掌握操作規(guī)范，通過(guò)考核后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，營(yíng)造“人人懂合規(guī)”氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送、審批節(jié)點(diǎn)監(jiān)控等；（二）建立數(shù)據(jù)看板，實(shí)時(shí)展示合規(guī)指標(biāo)；（三）開(kāi)發(fā)移動(dòng)端應(yīng)用，方便基層上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為準(zhǔn)則；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，納入員工檔案；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳陣地，定期更新制度解讀。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并