公共交通服務(wù)設(shè)施管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及下屬單位內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求制定。旨在規(guī)范公共交通服務(wù)設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)等全流程管理，防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)效能與安全保障水平，滿足公司高質(zhì)量發(fā)展及社會(huì)責(zé)任履約需要。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬運(yùn)營單位及全體員工，涵蓋公共交通站臺(tái)、候車亭、充電樁、場(chǎng)站樞紐等設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)、采購、驗(yàn)收、維護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)等管理活動(dòng)。第三方合作單位需同步遵守本制度相關(guān)約定。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，通過制度約束、流程管控、技術(shù)支撐等方式，對(duì)公共交通服務(wù)設(shè)施全生命周期實(shí)施系統(tǒng)性、標(biāo)準(zhǔn)化的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因設(shè)施設(shè)計(jì)缺陷、施工質(zhì)量問題、運(yùn)營維護(hù)疏漏、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致的人身安全、財(cái)產(chǎn)損失、服務(wù)中斷、合規(guī)處罰等潛在不利后果。（三）“XX合規(guī)”指設(shè)施管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章，確保運(yùn)營安全、服務(wù)規(guī)范、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、節(jié)能環(huán)保等要求。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有設(shè)施及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)組織及崗位的管理職責(zé)，實(shí)施責(zé)任清單化。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與分級(jí)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置與考核監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，主持專項(xiàng)管理制度的制定與執(zhí)行監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。主要職能為：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及年度管理計(jì)劃；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（暫由運(yùn)營管理部牽頭），作為日常管理機(jī)構(gòu)，職能包括：（一）組織編制、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決疑難問題。第八條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（運(yùn)營管理部）：1.建設(shè)XX專項(xiàng)管理制度體系，每季度審核一次；2.組織季度風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；3.負(fù)責(zé)年度管理報(bào)告編制及績效考核數(shù)據(jù)收集。（二）專責(zé)部門（技術(shù)部、合規(guī)部）：1.技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)施檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)制定與驗(yàn)收監(jiān)督；2.合規(guī)部負(fù)責(zé)招標(biāo)采購、合同簽訂等環(huán)節(jié)的合規(guī)審核。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.XX公司負(fù)責(zé)充電樁設(shè)施的日常巡檢與維護(hù)；2.場(chǎng)站公司落實(shí)站臺(tái)安全防護(hù)措施的執(zhí)行與記錄。第九條基層執(zhí)行崗須履行以下職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊(cè)；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，重大隱患須24小時(shí)內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至XX專項(xiàng)管理辦公室；（三）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置基本流程。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條設(shè)施規(guī)劃與設(shè)計(jì)管理應(yīng)滿足《城市公共交通站、場(chǎng)、廠設(shè)計(jì)規(guī)范》（CJJ1-XXXX）要求，重大項(xiàng)目需組織專家論證。禁止采用存在先天性安全隱患的設(shè)計(jì)方案。第十一條采購與建設(shè)管理（一）供應(yīng)商選擇須嚴(yán)格履行盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、安全生產(chǎn)記錄及合規(guī)證明；（二）公開招標(biāo)項(xiàng)目須實(shí)施全流程監(jiān)督，禁止任何形式的圍標(biāo)、串標(biāo)；（三）工程監(jiān)理單位須按合同要求開展全過程監(jiān)督，隱蔽工程驗(yàn)收須雙方法定代表人簽字確認(rèn)。第十二條設(shè)施驗(yàn)收與移交（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)須覆蓋結(jié)構(gòu)安全、功能完好、環(huán)保達(dá)標(biāo)等維度；（二）驗(yàn)收不合格項(xiàng)目禁止投入運(yùn)營，整改完畢須經(jīng)復(fù)驗(yàn)合格；（三）移交手續(xù)須包含竣工圖紙、檢測(cè)報(bào)告、維保方案等全部資料。第十三條運(yùn)營維護(hù)管理（一）建立設(shè)施巡檢制度，關(guān)鍵設(shè)施實(shí)行雙班巡檢；（二）故障響應(yīng)時(shí)間：一般故障4小時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，重大故障2小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急搶修；（三）建立維護(hù)檔案，每季度分析故障數(shù)據(jù)并優(yōu)化維護(hù)方案。第十四條安全防護(hù)管理（一）站臺(tái)邊緣、候車亭通道設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，夜間照明亮度不低于15勒克斯；（二）易積雪結(jié)冰地區(qū)須制定除冰防滑預(yù)案，惡劣天氣提前發(fā)布預(yù)警；（三）監(jiān)控設(shè)備覆蓋率達(dá)100%，存儲(chǔ)期限不少于6個(gè)月。第十五條智能化設(shè)施管理（一）充電樁數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，用戶信息脫敏存儲(chǔ)；（二）系統(tǒng)升級(jí)前須進(jìn)行壓力測(cè)試，保障升級(jí)期間服務(wù)不中斷；（三）第三方接入數(shù)據(jù)接口需經(jīng)合規(guī)部審核授權(quán)。第十六條外包服務(wù)管理（一）物業(yè)服務(wù)合同須明確安全責(zé)任劃分，禁止轉(zhuǎn)包作業(yè)任務(wù)；（二）定期對(duì)外包單位開展績效考核，連續(xù)兩次不合格須解除合同；（三）對(duì)外包人員實(shí)施崗前培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第十七條環(huán)境保護(hù)管理（一）充電樁站須配套雨水收集設(shè)施，防止泄漏物污染土壤；（二）設(shè)施能耗數(shù)據(jù)須每月匯總分析，推行節(jié)能改造計(jì)劃；（三）廢棄物分類處置率須達(dá)95%以上，建立處置臺(tái)賬。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）每年12月組織制度評(píng)估，次年3月前修訂完成；（二）遇國家法規(guī)修訂時(shí)，30日內(nèi)完成制度銜接；（三）修訂后的制度須發(fā)布全文廢止說明及新舊條款對(duì)照表。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每月25日開展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”評(píng)估；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須3日內(nèi)傳至各下屬單位負(fù)責(zé)人；（三）風(fēng)險(xiǎn)清單按“紅、橙、黃”三級(jí)預(yù)警發(fā)布。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）采購環(huán)節(jié)須同步開展合規(guī)審查，未通過不得簽訂合同；（二）重大項(xiàng)目建設(shè)須組織第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查；（三）審查結(jié)果納入單位年度合規(guī)評(píng)分，不達(dá)標(biāo)項(xiàng)目不得評(píng)優(yōu)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，XX專項(xiàng)管理辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，建立跨部門協(xié)同處置小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后須形成報(bào)告，分析根本原因并修訂制度。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形按“管理責(zé)任、直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”三級(jí)追責(zé)；（二）處罰措施包括：警告、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰（上限1萬元/人）、崗位調(diào)整；（三）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)，追究法律責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年6月、12月開展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)下降率；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年預(yù)算編制依據(jù)，持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)優(yōu)先保障資源；（三）評(píng)估報(bào)告需同時(shí)提交公司決策層及下屬單位。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）下屬單位須明確1名副總經(jīng)理分管XX工作，并報(bào)送人員名單備案；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置須實(shí)行“首報(bào)負(fù)責(zé)制”。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）專項(xiàng)合規(guī)得分占部門年度考核權(quán)重20%，與績效獎(jiǎng)金直接掛鉤；（二）連續(xù)兩年排名末位的管理單位，負(fù)責(zé)人不得參加評(píng)優(yōu)；（三）提出XX改進(jìn)建議并被采納的員工，獎(jiǎng)勵(lì)績效加分。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層每年參加1次合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可簽署授權(quán)書；（二）一線員工每半年接受1次實(shí)操培訓(xùn)，考核不合格者停崗復(fù)訓(xùn)；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布典型案例，每月更新XX知識(shí)庫。第二十七條信息化支撐（一）建設(shè)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)設(shè)施臺(tái)賬、巡檢記錄、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的電子化；（二）通過系統(tǒng)自動(dòng)抓取能耗數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)異常情況實(shí)時(shí)告警；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)接入公司BI系統(tǒng)，支撐決策分析。第二十八條文化建設(shè)（一）編制《XX合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)并定期更新；（二）每年開展“XX標(biāo)兵”評(píng)選，獲獎(jiǎng)?wù)呦硎苣甓葞叫菁侏?jiǎng)勵(lì)；（三）在總部大堂設(shè)立XX宣傳角，季度更換主題內(nèi)容。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須在2小時(shí)內(nèi)上傳至XX管理平臺(tái)，內(nèi)容包含時(shí)間、地點(diǎn)、處置措施；（二）年度管理報(bào)告須在次年1月15日前提交，附整改前后數(shù)據(jù)