公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)數(shù)據(jù)安全管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》等集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司公共交通運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際需求，為規(guī)范運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理、防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、保障數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通運(yùn)營(yíng)過程中涉及的數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等全生命周期管理，以及與數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)平臺(tái)及風(fēng)險(xiǎn)防控要求。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防控建立的制度體系、流程機(jī)制、技術(shù)手段和責(zé)任管理機(jī)制，旨在確保數(shù)據(jù)合規(guī)、安全、高效使用。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因數(shù)據(jù)管理不善可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)中斷等潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、濫用、丟失、篡改等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司數(shù)據(jù)管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)全流程合規(guī)可控。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)納入管理范圍，覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期各環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)人員數(shù)據(jù)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化完善制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)專項(xiàng)管理工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)管理重大事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織開展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）協(xié)調(diào)跨部門數(shù)據(jù)管理事項(xiàng)；（四）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期組織修訂完善；（二）牽頭開展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)合規(guī)操作，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）組織全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)性審核，包括業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)功能、合同條款等；（二）參與數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置，提出優(yōu)化建議；（三）跟蹤法規(guī)政策變化，推動(dòng)制度同步更新；（四）協(xié)助開展數(shù)據(jù)安全事件調(diào)查。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）規(guī)范業(yè)務(wù)操作中的數(shù)據(jù)管理行為，確保數(shù)據(jù)采集、使用符合制度要求；（三）建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合開展專項(xiàng)檢查與審計(jì)工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)主管及牽頭部門；（三）參與數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要點(diǎn)；（四）不得違規(guī)存儲(chǔ)、傳輸或泄露運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集管理：業(yè)務(wù)部門采集運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)前，必須明確采集目的、范圍及頻次，確保采集行為符合用戶授權(quán)或法律法規(guī)要求，并同步記錄采集日志。禁止無明確目的或超出必要范圍的數(shù)據(jù)采集。第十三條數(shù)據(jù)傳輸管理：通過無線、有線或互聯(lián)網(wǎng)傳輸數(shù)據(jù)時(shí)，必須采用加密措施（如TLS/SSL、VPN等），并限定傳輸路徑與時(shí)間窗口，防止傳輸過程中數(shù)據(jù)被竊取或篡改。第十四條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理：（一）運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)必須采用專用服務(wù)器或云平臺(tái)，落實(shí)訪問控制與權(quán)限管理；（二）敏感數(shù)據(jù)（如乘客身份信息）應(yīng)采取脫敏處理或加密存儲(chǔ)；（三）定期開展存儲(chǔ)設(shè)備巡檢，確保存儲(chǔ)環(huán)境安全。第十五條數(shù)據(jù)使用管理：（一）業(yè)務(wù)部門使用數(shù)據(jù)前需獲得合法授權(quán)，明確使用目的與期限；（二）禁止將運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)用于商業(yè)營(yíng)銷、第三方共享等非授權(quán)場(chǎng)景；（三）建立數(shù)據(jù)使用臺(tái)賬，記錄使用時(shí)間、人員、范圍等信息。第十六條數(shù)據(jù)共享管理：向外部機(jī)構(gòu)共享數(shù)據(jù)必須經(jīng)公司授權(quán)批準(zhǔn)，并簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享范圍、使用限制及違約責(zé)任。禁止擅自共享或泄露涉及乘客隱私的數(shù)據(jù)。第十七條數(shù)據(jù)銷毀管理：（一）運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)保存期限屆滿后，應(yīng)按公司檔案管理規(guī)定銷毀，涉及敏感數(shù)據(jù)的必須物理銷毀或多次覆蓋；（二）銷毀過程需雙人監(jiān)督，并記錄銷毀時(shí)間、方式及責(zé)任人；（三）電子數(shù)據(jù)銷毀前需備份至存證系統(tǒng)，留存銷毀憑證。第十八條系統(tǒng)安全管理：（一）運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)必須部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備，定期更新補(bǔ)丁；（二）訪問系統(tǒng)必須采用多因素認(rèn)證，并記錄操作日志；（三）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)高危漏洞。第十九條外部合作管理：與第三方服務(wù)商合作涉及數(shù)據(jù)傳輸或存儲(chǔ)時(shí)，必須進(jìn)行盡職調(diào)查，審查其數(shù)據(jù)安全能力，并在合同中明確數(shù)據(jù)安全保障責(zé)任。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)修訂制度條款，并按程序報(bào)批發(fā)布。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織一次數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞）發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)、開發(fā)、合作等業(yè)務(wù)決策前必須開展數(shù)據(jù)合規(guī)審查；（二）簽訂合同前需審核數(shù)據(jù)條款，未經(jīng)審查的合同不得簽訂；（三）審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核依據(jù)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立處置組，制定應(yīng)急方案，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過程需保留記錄，并定期復(fù)盤總結(jié)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反本制度導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或損失的，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解聘等處分；（二）構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）實(shí)行“零容忍”原則，屢次違規(guī)的部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，重點(diǎn)解決流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度考核，考核分值不低于10%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)排名靠后的進(jìn)行約談；（三）考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受數(shù)據(jù)合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線員工需掌握數(shù)據(jù)操作規(guī)范，培訓(xùn)合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及數(shù)據(jù)安全知識(shí)。第二十九條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全流程自動(dòng)化監(jiān)控；（二）采用數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）技術(shù)，防止敏感數(shù)據(jù)外傳；（三）通過區(qū)塊鏈技術(shù)存證關(guān)鍵操作日志，確保不可篡改。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)；（二）每年簽署數(shù)據(jù)合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）設(shè)立“數(shù)據(jù)安全月”活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月5日前上報(bào)至牽頭部門，重大事件需即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理情況報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、整改成效等內(nèi)容，于次年1月