養(yǎng)老院老人入住登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》等國家法律法規(guī)，參照《養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及本企業(yè)提升養(yǎng)老服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平的內(nèi)部需求，制定。旨在明確養(yǎng)老院老人入住登記工作的管理標(biāo)準(zhǔn)、操作流程及風(fēng)險防控要求，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，保障老人合法權(quán)益，防范運(yùn)營風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋老人入住登記申請受理、信息審核、檔案建立、合同簽訂、服務(wù)交接等全過程管理，以及相關(guān)資料的整理、歸檔與保密要求。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）XX專項管理：指圍繞老人入住登記業(yè)務(wù)，建立覆蓋風(fēng)險識別、管控、處置、改進(jìn)的全流程管理體系，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章。（二）XX風(fēng)險：指在老人入住登記環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的操作失誤、信息泄露、服務(wù)糾紛、合規(guī)瑕疵等，可能對企業(yè)聲譽(yù)、法律責(zé)任及運(yùn)營秩序造成損害。（三）XX合規(guī)：指老人入住登記業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵守國家法律、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保程序合法、信息真實(shí)、責(zé)任明確。第四條專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保老人入住登記各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員及崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對老人入住登記專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立老人入住登記專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審議重大事項決策，監(jiān)督評價管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）審議專項管理制度及年度工作計劃，批準(zhǔn)重大風(fēng)險管控方案。（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)作，解決管理難題。（三）定期聽取工作報告，評估管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（如運(yùn)營管理部）承擔(dān)專項管理牽頭職責(zé)，負(fù)責(zé)：（一）制度體系建設(shè)，組織修訂完善本制度。（二）開展專項風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)制度要求，組織考核評價。（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部）承擔(dān)專項管理支持職責(zé)，負(fù)責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提供法律支持。（二）優(yōu)化操作規(guī)范，參與流程再造。（三）指導(dǎo)風(fēng)險事件處置，組織合規(guī)檢查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如入住中心、醫(yī)療部）承擔(dān)專項管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域老人入住登記制度要求，開展日常風(fēng)險防控。（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，確保信息準(zhǔn)確、流程規(guī)范。（三）及時上報異常情況，配合風(fēng)險處置。第十一條基層執(zhí)行崗（如登記員、評估師）承擔(dān)合規(guī)操作責(zé)任，包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守操作規(guī)范。（二）履行風(fēng)險識別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報。（三）妥善保管業(yè)務(wù)資料，嚴(yán)防信息泄露。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條受理登記環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：接待老人或家屬時，主動表明身份，說明登記目的及流程，提供《老人入住登記須知》。核對身份證明、健康證明等材料，確保原件與復(fù)印件一致。（二）禁止行為：不得擅自簡化登記程序、遺漏必要信息；不得誘導(dǎo)或強(qiáng)制簽訂不合理條款。（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范身份冒用、虛假信息風(fēng)險，建立材料存檔核查機(jī)制。第十三條信息審核環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對老人基本信息、健康狀況、經(jīng)濟(jì)條件等開展交叉驗證，必要時聯(lián)系家屬或醫(yī)療機(jī)構(gòu)確認(rèn)。采用電子化系統(tǒng)錄入數(shù)據(jù)，確保邏輯校驗通過。（二）禁止行為：不得偽造、篡改老人信息；不得將個人隱私用于非業(yè)務(wù)用途。（三）風(fēng)險防控：建立信息安全等級制度，對敏感數(shù)據(jù)加密存儲，定期開展數(shù)據(jù)備份。第十四條合同簽訂環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用標(biāo)準(zhǔn)化合同文本，明確服務(wù)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、退費(fèi)規(guī)則、免責(zé)條款等。由老人或家屬親筆簽署，保留原件歸檔。（二）禁止行為：不得設(shè)置排除老人權(quán)利的格式條款；不得利用合同條款規(guī)避監(jiān)管要求。（三）風(fēng)險防控：合同簽訂前進(jìn)行雙盲復(fù)核，確保內(nèi)容合法且雙方理解一致。第十五條資質(zhì)評估環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)國家評估標(biāo)準(zhǔn)，對老人健康狀況、護(hù)理等級進(jìn)行量化評定，出具評估報告。特殊人群（如失智老人）需聯(lián)合醫(yī)療專家參與。（二）禁止行為：不得降低評估標(biāo)準(zhǔn)、選擇性出具等級；不得以評估結(jié)果換取經(jīng)濟(jì)利益。（三）風(fēng)險防控：建立評估專家?guī)?，?shí)施隨機(jī)抽檢機(jī)制，確保評估獨(dú)立性。第十六條服務(wù)交接環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：登記完成后，向老人或家屬說明后續(xù)流程，提供聯(lián)系人及聯(lián)系方式。將檔案信息同步至護(hù)理部、財務(wù)部等部門，確保無縫銜接。（二）禁止行為：交接過程中隱瞞關(guān)鍵信息；推諉轉(zhuǎn)介責(zé)任。（三）風(fēng)險防控：實(shí)行交接簽字制度，記錄交接時間、內(nèi)容及雙方確認(rèn)情況。第十七條檔案管理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立電子化檔案系統(tǒng)，一人一檔，包含登記表、合同、評估報告等核心資料。設(shè)定查閱權(quán)限，僅授權(quán)人員可訪問敏感信息。（二）禁止行為：擅自銷毀、外借業(yè)務(wù)檔案；泄露老人隱私信息。（三）風(fēng)險防控：實(shí)施全生命周期管理，定期開展檔案完整性檢查，建立電子水印技術(shù)。第十八條投訴處理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立投訴渠道，24小時內(nèi)響應(yīng)，3日內(nèi)初步處理，7日內(nèi)反饋結(jié)果。重大投訴立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）禁止行為：推諉投訴責(zé)任；對投訴人進(jìn)行打擊報復(fù)。（三）風(fēng)險防控：建立投訴分析機(jī)制，識別共性問題并優(yōu)化管理。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）修訂條件：法律法規(guī)調(diào)整、行業(yè)政策變化、重大風(fēng)險事件后，牽頭部門應(yīng)在30日內(nèi)評估制度適應(yīng)性，必要時啟動修訂程序。（二）修訂流程：由專責(zé)部門提出修訂草案，領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實(shí)施，并組織宣貫培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每季度開展一次專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)生成風(fēng)險清單。（二）評估方法：采用“風(fēng)險矩陣法”對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評估，劃分為高、中、低三級。（三）預(yù)警發(fā)布：對高風(fēng)險項，由領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知，要求業(yè)務(wù)部門制定整改措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點(diǎn)：嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括登記受理（每日）、合同簽訂（每月）、檔案審核（每季度）。（二）審查方式：專責(zé)部門抽檢業(yè)務(wù)記錄，核對合規(guī)性，出具審查報告。（三）剛性要求：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)，一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)，15日內(nèi)完成處置。（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時尋求外部專業(yè)支持。（三）上報要求：風(fēng)險事件發(fā)生后2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事件立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括違反操作規(guī)范、泄露信息、失職瀆職等，依據(jù)情節(jié)輕重分級處理。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)取消評優(yōu)資格，重大違規(guī)解除勞動合同并承擔(dān)法律責(zé)任。（三）追責(zé)方式：由專責(zé)部門調(diào)查核實(shí)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年開展一次管理有效性評估，通過問卷調(diào)研、訪談座談等方式收集反饋。（二）改進(jìn)措施：形成評估報告后30日內(nèi)制定優(yōu)化方案，明確責(zé)任部門及完成時限。（三）閉環(huán)管理：對整改效果進(jìn)行跟蹤驗證，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)簽訂專項管理責(zé)任書，明確年度工作目標(biāo)。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對接工作。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）納入績效考核：將專項合規(guī)情況占年度考核分值的15%，與績效獎金、職務(wù)晉升掛鉤。（二）正向激勵：對表現(xiàn)突出的部門/個人，給予專項獎勵并通報表揚(yáng)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年不少于2次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀政策法規(guī)及案例警示。（二）一線培訓(xùn)：新員工崗前培訓(xùn)必須包含專項內(nèi)容，定期開展技能考核。（三）宣傳載體：制作宣傳欄、手冊，開展合規(guī)知識競賽等活動。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)老人入住登記管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息自動校驗、風(fēng)險實(shí)時預(yù)警。（二）數(shù)據(jù)整合：打通各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)壁壘，建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制《老人入住登記合規(guī)手冊》，作為員工行為準(zhǔn)則。（二）承諾書制度：全體員工簽署合規(guī)承諾書，確認(rèn)知曉并遵守制度。第三十條報告制度：