建筑工程采購(gòu)管理實(shí)施細(xì)則第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范建筑工程采購(gòu)行為，保障工程質(zhì)量、進(jìn)度及成本可控，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及企業(yè)內(nèi)部管理制度，結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際，制定本細(xì)則。1.2適用范圍本細(xì)則適用于企業(yè)投資或承建的各類(lèi)建筑工程（含新建、改建、擴(kuò)建、修繕）的材料、設(shè)備、服務(wù)類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)，涵蓋從采購(gòu)計(jì)劃編制到合同履約完成的全流程管理。1.3基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保采購(gòu)流程合法、透明。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：以滿足工程質(zhì)量要求為核心，優(yōu)先選擇資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好的供應(yīng)商。3.成本效益原則：在保障質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理競(jìng)爭(zhēng)、集中采購(gòu)等方式降低采購(gòu)成本，提升資金使用效率。4.權(quán)責(zé)清晰原則：明確各部門(mén)在采購(gòu)中的職責(zé)分工，避免交叉管理或責(zé)任真空。1.4管理職責(zé)采購(gòu)部門(mén)：牽頭編制采購(gòu)計(jì)劃、組織采購(gòu)實(shí)施、管理供應(yīng)商庫(kù)、簽訂及履行合同。工程部門(mén)：提供技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，參與供應(yīng)商考察及采購(gòu)方案評(píng)審。財(cái)務(wù)部門(mén)：審核采購(gòu)預(yù)算、管控資金支付、參與成本分析。審計(jì)/紀(jì)檢部門(mén)：監(jiān)督采購(gòu)流程合規(guī)性，核查合同履約及資金使用情況，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。第二章采購(gòu)流程管理2.1采購(gòu)計(jì)劃編制1.計(jì)劃依據(jù)：結(jié)合工程施工進(jìn)度、設(shè)計(jì)圖紙、預(yù)算文件及庫(kù)存情況，由工程部門(mén)提出需求，采購(gòu)部門(mén)匯總編制《采購(gòu)需求清單》。2.審批流程：采購(gòu)計(jì)劃需經(jīng)工程、財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)簽，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施；重大采購(gòu)（如金額超限額或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目）需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議。2.2采購(gòu)方式選擇根據(jù)采購(gòu)金額、技術(shù)復(fù)雜程度及供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)情況，選擇以下方式：2.2.1公開(kāi)招標(biāo)適用情形：采購(gòu)金額達(dá)到國(guó)家或企業(yè)規(guī)定的招標(biāo)限額，且供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)充分（如大宗建材、大型設(shè)備采購(gòu)）。流程要求：委托招標(biāo)代理或自行發(fā)布招標(biāo)公告，明確技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)需全程錄音錄像，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家及企業(yè)代表組成（專(zhuān)家占比≥2/3）。2.2.2邀請(qǐng)招標(biāo)適用情形：技術(shù)復(fù)雜或受地域限制，潛在供應(yīng)商較少（如特種建材、定制設(shè)備）。流程要求：從合格供應(yīng)商庫(kù)中選取≥3家發(fā)出邀請(qǐng)，評(píng)標(biāo)流程同公開(kāi)招標(biāo)。2.2.3競(jìng)爭(zhēng)性談判/詢(xún)價(jià)適用情形：緊急采購(gòu)（如工程搶險(xiǎn)）、金額較?。ㄎ催_(dá)招標(biāo)限額）或招標(biāo)失敗后轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)性談判。流程要求：選取≥3家供應(yīng)商談判，明確技術(shù)要求后比價(jià)，以“質(zhì)量+價(jià)格+服務(wù)”綜合最優(yōu)為原則確定供應(yīng)商。2.2.4單一來(lái)源采購(gòu)適用情形：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)（如專(zhuān)利產(chǎn)品、配套設(shè)備）。流程要求：需提供“唯一性”證明材料，經(jīng)審計(jì)、法務(wù)部門(mén)審核，總經(jīng)理審批后方可實(shí)施。2.3招標(biāo)管理1.招標(biāo)文件編制：需包含技術(shù)規(guī)范（如材料規(guī)格、設(shè)備參數(shù)）、商務(wù)條款（交貨期、付款方式）、評(píng)標(biāo)辦法（如綜合評(píng)分法、最低價(jià)法）及合同主要條款。2.投標(biāo)與開(kāi)標(biāo)：投標(biāo)文件需密封送達(dá)，開(kāi)標(biāo)時(shí)當(dāng)眾拆封唱標(biāo)；若出現(xiàn)廢標(biāo)（如文件缺漏、資質(zhì)不符），需書(shū)面說(shuō)明原因。3.評(píng)標(biāo)與定標(biāo)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)需獨(dú)立評(píng)分，出具書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告；定標(biāo)前需對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察（如工廠產(chǎn)能、過(guò)往業(yè)績(jī)），最終由采購(gòu)部門(mén)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.4非招標(biāo)采購(gòu)流程1.競(jìng)爭(zhēng)性談判：采購(gòu)部門(mén)向供應(yīng)商發(fā)出談判文件，明確需求后進(jìn)行多輪談判，最終確定成交供應(yīng)商。2.詢(xún)價(jià)采購(gòu)：向≥3家供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)單，要求一次性報(bào)價(jià)，以“質(zhì)價(jià)相當(dāng)”為原則確定成交方。3.單一來(lái)源：需與供應(yīng)商簽訂《單一來(lái)源采購(gòu)確認(rèn)書(shū)》，明確價(jià)格、履約條款及違約責(zé)任。第三章供應(yīng)商管理3.1供應(yīng)商準(zhǔn)入1.資質(zhì)審核：供應(yīng)商需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料，由采購(gòu)、工程部門(mén)聯(lián)合審核。2.實(shí)地考察：對(duì)重要供應(yīng)商（如戰(zhàn)略合作伙伴、高價(jià)值設(shè)備供應(yīng)商）需實(shí)地考察生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控體系及售后服務(wù)能力。3.準(zhǔn)入備案：審核通過(guò)的供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商庫(kù)》，分類(lèi)管理（如材料類(lèi)、設(shè)備類(lèi)、服務(wù)類(lèi)）。3.2供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)周期：每年度對(duì)合作供應(yīng)商進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，重大項(xiàng)目可在履約完成后追加評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)：包括產(chǎn)品質(zhì)量（如驗(yàn)收合格率）、交貨及時(shí)性（如逾期率）、服務(wù)響應(yīng)（如投訴處理時(shí)效）、價(jià)格合理性（如市場(chǎng)比價(jià)偏差率）等。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：優(yōu)秀供應(yīng)商：優(yōu)先獲得后續(xù)采購(gòu)訂單，給予付款周期優(yōu)惠。合格供應(yīng)商：維持合作，督促改進(jìn)不足。不合格供應(yīng)商：暫停合作，限期整改；整改無(wú)效則從庫(kù)中移除。3.3供應(yīng)商退出1.主動(dòng)退出：供應(yīng)商因自身原因（如產(chǎn)能不足、業(yè)務(wù)調(diào)整）申請(qǐng)退出，需提前30天書(shū)面通知，完成未結(jié)事項(xiàng)后終止合作。2.強(qiáng)制退出：出現(xiàn)以下情形之一，立即終止合作并列入“黑名單”：提供虛假材料或產(chǎn)品以次充好。嚴(yán)重逾期交貨或拒絕履行售后服務(wù)。涉及商業(yè)賄賂或其他違法違規(guī)行為。第四章合同管理4.1合同簽訂1.合同模板：采用企業(yè)法務(wù)部門(mén)審定的標(biāo)準(zhǔn)模板，明確標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款、履行期限、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等條款。2.審批流程：合同需經(jīng)采購(gòu)、工程、財(cái)務(wù)、法務(wù)部門(mén)會(huì)簽，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂；重大合同需法律顧問(wèn)審核。4.2合同履行1.履約跟蹤：采購(gòu)部門(mén)建立《合同履約臺(tái)賬》，跟蹤到貨時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果、付款進(jìn)度；工程部門(mén)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，填寫(xiě)《驗(yàn)收單》并附檢測(cè)報(bào)告。2.變更與調(diào)整：因工程變更需調(diào)整采購(gòu)內(nèi)容的，需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更范圍、價(jià)款調(diào)整方式及工期影響。4.3合同終止1.正常終止：合同履約完成，雙方無(wú)爭(zhēng)議后，由采購(gòu)部門(mén)出具《合同履約完成確認(rèn)書(shū)》。2.違約終止：供應(yīng)商嚴(yán)重違約（如逾期超15天、質(zhì)量不合格且拒絕整改），采購(gòu)部門(mén)可發(fā)《解除合同通知書(shū)》，并追究違約責(zé)任。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類(lèi)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：如原材料價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商產(chǎn)能不足導(dǎo)致交貨延遲。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：如材料性能不達(dá)標(biāo)、設(shè)備故障影響工程進(jìn)度。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)：如采購(gòu)人員收受回扣、泄露招標(biāo)信息。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：與核心供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制。建立應(yīng)急供應(yīng)商庫(kù)，應(yīng)對(duì)突發(fā)供應(yīng)中斷。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格執(zhí)行“樣品封樣+進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收+第三方檢測(cè)”制度。要求供應(yīng)商繳納履約保證金（一般為合同金額的5%-10%）。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)：推行“陽(yáng)光采購(gòu)”，招標(biāo)、談判過(guò)程全程留痕，接受審計(jì)監(jiān)督。定期開(kāi)展采購(gòu)人員廉政培訓(xùn)，簽訂《廉潔承諾書(shū)》。5.3風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬管理采購(gòu)部門(mén)建立《采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬》，記錄風(fēng)險(xiǎn)事件、應(yīng)對(duì)措施及處置結(jié)果，每季度向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第六章監(jiān)督與考核6.1內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)監(jiān)督：每半年對(duì)采購(gòu)流程進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查招標(biāo)合規(guī)性、合同履約及資金支付情況。紀(jì)檢監(jiān)督：受理采購(gòu)相關(guān)投訴舉報(bào)，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅查處（如移送司法機(jī)關(guān)、內(nèi)部處分）。6.2考核機(jī)制1.考核對(duì)象：采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員、參與采購(gòu)的工程/財(cái)務(wù)人員。2.考核指標(biāo)：采購(gòu)成本節(jié)約率（實(shí)際采購(gòu)價(jià)與預(yù)算價(jià)的偏差率）。供應(yīng)商滿意度（年度評(píng)價(jià)優(yōu)秀率）。合規(guī)率（采購(gòu)流程符合制度要求的比例）。3.獎(jiǎng)懲措施：考核優(yōu)秀者給予獎(jiǎng)金、晉升等獎(jiǎng)勵(lì)。違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，扣減績(jī)