交通銀行獨(dú)立董事工作制度交通銀行獨(dú)立董事的任職資格須嚴(yán)格符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。獨(dú)立董事應(yīng)具備良好的職業(yè)操守和道德品質(zhì)，熟悉金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)，具備5年以上與銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。獨(dú)立性方面，獨(dú)立董事不得為交通銀行及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)的任職人員（非獨(dú)立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工）；不得直接或間接持有交通銀行已發(fā)行股份1%以上或?yàn)榍?0名股東中的自然人股東；不得與交通銀行控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系，包括但不限于親屬關(guān)系（配偶、父母、子女等近親屬及兄弟姐妹、祖父母等其他親屬）、重大業(yè)務(wù)往來、債權(quán)債務(wù)關(guān)系等；不得在直接或間接持有交通銀行已發(fā)行股份5%以上的股東單位，或在交通銀行前五名股東單位任職；不得為交通銀行提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的機(jī)構(gòu)的人員。獨(dú)立董事的提名與任免程序如下：提名主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有交通銀行已發(fā)行股份1%以上的股東。提名人應(yīng)在提名前充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其任職資格和獨(dú)立性發(fā)表明確意見。提名人需向董事會(huì)提交被提名人的職業(yè)履歷、專業(yè)資格、獨(dú)立性聲明、提名人聲明等文件。董事會(huì)收到提名文件后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)被提名人任職資格進(jìn)行審查，重點(diǎn)核查其是否符合獨(dú)立性要求及監(jiān)管規(guī)定的其他條件。審查通過后，被提名人資料需提交股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事每屆任期與董事會(huì)任期一致，每屆3年，連續(xù)任職不得超過6年。任期屆滿可連選連任，但連任時(shí)間累計(jì)不得超過6年。獨(dú)立董事任期內(nèi)出現(xiàn)不符合任職資格情形的，應(yīng)立即停止履職并提請(qǐng)股東大會(huì)免職；因辭職、免職或其他原因?qū)е陋?dú)立董事人數(shù)不足監(jiān)管要求（董事會(huì)成員中獨(dú)立董事占比不低于三分之一，且至少包括兩名財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)專業(yè)人士）時(shí)，公司應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。獨(dú)立董事的職責(zé)涵蓋參與董事會(huì)決策、監(jiān)督公司治理、維護(hù)中小股東利益等方面。在董事會(huì)決策中，獨(dú)立董事應(yīng)就重大關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)處置、董事及高級(jí)管理人員的任免與薪酬、利潤(rùn)分配方案、資本補(bǔ)充方案、重大訴訟仲裁等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，意見類型包括同意、保留意見及其理由、反對(duì)意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙，相關(guān)意見需在董事會(huì)決議中列明。對(duì)于可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)，獨(dú)立董事應(yīng)主動(dòng)關(guān)注并要求管理層作出說明，必要時(shí)可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。在專門委員會(huì)履職中，獨(dú)立董事需按規(guī)定參與審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)工作，其中審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，負(fù)責(zé)審查公司財(cái)務(wù)信息及披露、監(jiān)督內(nèi)外部審計(jì)、評(píng)估內(nèi)部控制有效性等；提名委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，負(fù)責(zé)董事及高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)與程序制定、候選人推薦等；薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，負(fù)責(zé)董事及高級(jí)管理人員薪酬制度制定、考核評(píng)價(jià)等。獨(dú)立董事享有以下權(quán)利：獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)；向董事會(huì)提議召開臨時(shí)董事會(huì)，董事會(huì)未按規(guī)定時(shí)限召集的，可直接向監(jiān)事會(huì)提議；在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)；對(duì)可能損害公司或股東權(quán)益的事項(xiàng)，要求管理層作出說明并保留后續(xù)追究責(zé)任的權(quán)利；法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。公司應(yīng)為獨(dú)立董事履職提供充分保障。信息保障方面，公司管理層應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開前5個(gè)工作日（特殊緊急事項(xiàng)除外）向獨(dú)立董事送達(dá)會(huì)議材料，包括議案內(nèi)容、背景資料、決策依據(jù)等；日常經(jīng)營(yíng)中，應(yīng)及時(shí)向獨(dú)立董事通報(bào)重大事項(xiàng)進(jìn)展（如重大訴訟、監(jiān)管檢查結(jié)果、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)變動(dòng)等），每月至少提供一次經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)，每季度安排一次管理層專項(xiàng)匯報(bào)（涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容）。工作條件方面，公司為獨(dú)立董事配備專用辦公場(chǎng)所及必要辦公設(shè)備，指定董事會(huì)辦公室專人作為聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)會(huì)議安排、資料傳遞、溝通咨詢等事務(wù)，聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系方式需向全體獨(dú)立董事公開。培訓(xùn)保障方面，公司每年至少組織2次專題培訓(xùn)，內(nèi)容包括最新監(jiān)管政策解讀、銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)、公司戰(zhàn)略規(guī)劃宣貫等，培訓(xùn)可采取現(xiàn)場(chǎng)講座、線上課程、案例研討等形式，獨(dú)立董事也可根據(jù)履職需要提出定制化培訓(xùn)需求。費(fèi)用保障方面，獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)由股東大會(huì)審議確定，津貼發(fā)放與履職考核結(jié)果掛鉤；獨(dú)立董事因履職發(fā)生的交通、住宿、差旅等費(fèi)用，憑有效票據(jù)由公司全額報(bào)銷；獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的費(fèi)用，經(jīng)董事會(huì)審核后由公司承擔(dān)。獨(dú)立董事履職考核由董事會(huì)提名與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)，考核周期為年度，考核內(nèi)容包括：履職時(shí)間（每年至少15個(gè)工作日用于公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、會(huì)議出席及資料審閱）；會(huì)議出席情況（董事會(huì)及專門委員會(huì)會(huì)議出席率不低于90%）；獨(dú)立意見發(fā)表質(zhì)量（意見的專業(yè)性、獨(dú)立性及對(duì)決策的影響程度）；專門委員會(huì)工作貢獻(xiàn)（在審計(jì)、提名、薪酬與考核等委員會(huì)中的參與深度及成果）；對(duì)中小股東權(quán)益的維護(hù)成效（是否有效識(shí)別并推動(dòng)解決損害中小股東利益的事項(xiàng)）；合規(guī)性（是否遵守法律法規(guī)、公司章程及履職回避規(guī)定）?？己朔绞讲捎米晕以u(píng)價(jià)與組織評(píng)價(jià)相結(jié)合，獨(dú)立董事需在年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)提交履職報(bào)告，提名與考核委員會(huì)結(jié)合日常履職記錄、管理層反饋、股東意見等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成考核結(jié)果。考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四個(gè)等級(jí)，考核結(jié)果作為獨(dú)立董事連任、津貼調(diào)整的重要依據(jù)，其中“不合格”的獨(dú)立董事不得繼續(xù)提名連任，考核結(jié)果需向股東大會(huì)報(bào)告并在年度報(bào)告中披露。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，說明辭職原因。如因辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)低于監(jiān)管要求或公司章程規(guī)定，辭職報(bào)告在新獨(dú)立董事就任前不生效，該獨(dú)立董事需繼續(xù)履行職責(zé)直至新任職人員就任。獨(dú)立董事存在以下情形之一的，公司可提請(qǐng)股東大會(huì)免職：任職期間出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格的情形且未主動(dòng)辭職；連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，或一年內(nèi)累計(jì)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；履職過程中嚴(yán)重失職，對(duì)公司或股東利益造成重大損害；被中國(guó)