中國華能人員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照中國華能集團有限公司關(guān)于企業(yè)治理與風險防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合華能內(nèi)部管理實際需求，為防控XX專項風險、規(guī)范XX業(yè)務(wù)流程、提升管理效能而制定。制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，確保公司XX專項業(yè)務(wù)合法合規(guī)、高效運行，維護公司資產(chǎn)安全與聲譽利益，促進可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于中國華能及其下屬各單位（以下簡稱“各單位”）全體員工，覆蓋XX專項業(yè)務(wù)的全部環(huán)節(jié)，包括但不限于XX業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、風險處置等全生命周期管理。各部門及下屬單位應(yīng)嚴格遵照執(zhí)行，確保制度要求落實到具體崗位與操作層面。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對XX業(yè)務(wù)領(lǐng)域，為防范風險、確保合規(guī)而建立的一整套管理制度、流程規(guī)范、技術(shù)手段及組織保障的綜合性管理體系。其外延涵蓋業(yè)務(wù)準入、過程控制、風險預(yù)警、處置整改等各環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”是指在公司XX專項業(yè)務(wù)活動中，可能引發(fā)財產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽損害或戰(zhàn)略目標偏離的不確定性事件，包括但不限于操作風險、合規(guī)風險、市場風險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司XX專項業(yè)務(wù)活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法有效、權(quán)責清晰、程序正當。（四）“XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”是指公司層面負責統(tǒng)籌XX專項管理工作的決策機構(gòu)，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保XX專項管理要求覆蓋所有業(yè)務(wù)場景、所有層級員工，不留管理空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的XX專項管理責任，做到“一崗雙責”。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦XX專項領(lǐng)域中的高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化重點防控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估XX專項管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化調(diào)整。（五）協(xié)同聯(lián)動原則：加強跨部門、跨單位的溝通協(xié)作，形成XX專項管理合力。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理工作負總責，承擔第一責任人職責；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、督促落實XX專項管理制度。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域，對所轄XX專項管理事項承擔相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責任。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括公司辦公室、財務(wù)部、審計部、法務(wù)部、XX業(yè)務(wù)主管部門及下屬單位主要負責人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項管理工作，審議XX專項管理制度及重大決策事項；（二）協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的跨部門、跨單位重大問題；（三）定期聽取XX專項管理工作報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（四）對XX專項管理中的重大風險事件進行決策處置。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX業(yè)務(wù)主管部門，承擔領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)工作，負責XX專項管理制度的起草修訂、信息匯總、培訓(xùn)宣貫等具體事務(wù)。第八條牽頭部門（XX業(yè)務(wù)主管部門）職責：（一）負責XX專項管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂XX專項管理細則；（二）牽頭開展XX專項領(lǐng)域風險識別與評估，編制風險清單；（三）組織XX專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識與操作能力；（四）定期對XX專項管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核，提出改進建議；（五）協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的共性問題，推廣先進經(jīng)驗。第九條專責部門職責：（一）法務(wù)部：負責XX專項業(yè)務(wù)的法律合規(guī)審核，提供法律支持；（二）財務(wù)部：負責XX專項業(yè)務(wù)的資金審批、稅務(wù)合規(guī)及財務(wù)監(jiān)督；（三）審計部：負責XX專項管理內(nèi)部審計，監(jiān)督制度執(zhí)行效果；（四）XX業(yè)務(wù)主管部門的專責團隊：負責XX專項業(yè)務(wù)的流程優(yōu)化、技術(shù)規(guī)范及風險處置。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：（一）落實XX專項管理制度要求，制定本領(lǐng)域具體實施細則；（二）開展XX專項業(yè)務(wù)的日常風險排查，及時上報風險隱患；（三）嚴格執(zhí)行XX專項操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展XX專項管理檢查與考核；（五）建立XX專項管理臺賬，記錄風險事件及整改情況。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）嚴格遵守XX專項操作規(guī)程，按要求履行崗位職責；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的責任；（三）主動報告XX專項業(yè)務(wù)中的異常情況、風險隱患及違規(guī)行為；（四）參與XX專項管理培訓(xùn)，達到崗位合規(guī)操作要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)準入管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)開展前，必須進行充分的市場調(diào)研與可行性論證，確保業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向；（二）新業(yè)務(wù)伙伴（如供應(yīng)商、客戶、合作單位）必須通過盡職調(diào)查，核查其資質(zhì)、信用及合規(guī)狀況，嚴禁與存在重大風險或違法記錄的主體合作；（三）業(yè)務(wù)準入決策必須經(jīng)XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，重大準入事項需經(jīng)公司董事會審議。第十三條流程規(guī)范管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)必須嚴格遵循制度規(guī)定，禁止未經(jīng)授權(quán)變更流程或繞過審批程序；（二）XX專項業(yè)務(wù)的審批權(quán)限必須明確，重大事項實行集體決策，關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施雙人復(fù)核；（三）禁止利用XX專項業(yè)務(wù)進行利益輸送或謀取不正當利益，所有決策及操作均需留痕可查。第十四條資金管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)的資金支付必須符合公司財務(wù)制度要求，嚴禁超權(quán)限審批、超標準報銷；（二）XX專項業(yè)務(wù)的資金使用必須明確用途，定期進行效益評估，防止資金閑置或挪用；（三）重大資金支出需提供充分理由及合規(guī)依據(jù)，審計部定期開展專項審計。第十五條信息管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)中的敏感信息（如客戶數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)、市場信息）必須采取加密、隔離等措施保護，禁止非必要人員接觸；（二）XX專項業(yè)務(wù)的信息披露必須經(jīng)法務(wù)部審核，確保內(nèi)容真實、準確、完整，避免誤導(dǎo)利益相關(guān)方；（三）信息泄露事件必須第一時間啟動應(yīng)急響應(yīng)，及時采取補救措施并上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條風險防控管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)的風險防控必須關(guān)口前移，在業(yè)務(wù)規(guī)劃階段即識別潛在風險，制定針對性防控措施；（二）禁止在XX專項業(yè)務(wù)中忽視合規(guī)要求，所有操作必須符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度；（三）XX專項業(yè)務(wù)的重大風險必須實行臺賬管理，動態(tài)跟蹤整改效果，防止風險重復(fù)發(fā)生。第十七條合同管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)的合同簽訂必須經(jīng)過法務(wù)部審核，確保條款合法合規(guī)、權(quán)責清晰；（二）禁止在合同中設(shè)置規(guī)避監(jiān)管或損害公司利益的條款，所有合同均需履行簽署審批程序；（三）合同履行過程中必須加強跟蹤管理，重大變更需重新履行審批程序。第十八條跨區(qū)域管理：（一）XX專項業(yè)務(wù)的境外延伸必須符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)，禁止開展存在法律風險的業(yè)務(wù)活動；（二）境外XX專項業(yè)務(wù)的風險防控必須與國內(nèi)保持一致，同步落實公司各項管理制度；（三）境外XX專項業(yè)務(wù)的重大風險事件必須第一時間向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，同步采取處置措施。第十九條責任追究：（一）XX專項管理中的違規(guī)行為必須嚴肅處理，情節(jié)輕微的給予警告或罰款，情節(jié)嚴重的追究責任人的經(jīng)濟處罰及紀律處分；（二）禁止對XX專項管理中的違規(guī)行為進行包庇或隱瞞，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將從嚴處理相關(guān)責任人；（三）XX專項管理責任追究必須與績效考核掛鉤，對責任落實不到位的部門或個人，降低年度評優(yōu)資格。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次XX專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風險狀況提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審議一次制度修訂方案，重大修訂需經(jīng)公司董事會批準；（三）制度修訂后必須在30日內(nèi)完成全員培訓(xùn)，確保制度要求有效傳達。第二十一條風險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次XX專項領(lǐng)域風險排查，編制風險清單并報送領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）專責部門對高風險環(huán)節(jié)實施動態(tài)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況立即發(fā)布預(yù)警通知；（三）風險預(yù)警信息必須明確風險等級、影響范圍及應(yīng)對建議，相關(guān)單位必須及時響應(yīng)。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）XX專項業(yè)務(wù)的決策審批、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點必須嵌入合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）合規(guī)審查必須由專責部門獨立開展，審查結(jié)果直接影響業(yè)務(wù)決策；（三）合規(guī)審查不合格的業(yè)務(wù)必須退回整改，整改完畢后重新履行審查程序。第二十三條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果須報牽頭部門備案；（二）重大風險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時啟動應(yīng)急流程；（三）風險處置必須明確責任分工、時間節(jié)點及預(yù)期效果，處置結(jié)果需經(jīng)專責部門驗收。第二十四條責任追究機制：（一）XX專項管理中的違規(guī)行為必須建立責任倒查機制，追溯到直接責任人及管理責任；（二）違規(guī)情形的處罰標準必須明確，禁止選擇性執(zhí)法或降格處理；（三）責任追究必須與績效考核聯(lián)動，對屢次違規(guī)的部門或個人實行重點監(jiān)管。第二十五條評估改進機制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織一次XX專項管理體系有效性評估，重點考核制度執(zhí)行率、風險防控效果等指標；（二）評估結(jié)果必須形成報告，明確管理漏洞及改進方向，納入次年工作計劃；（三）評估中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題必須由領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究，制定專項整改方案。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負責人每年至少聽取一次XX專項管理專題匯報，督促制度落實；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開一次XX專項管理工作例會，協(xié)調(diào)解決重大問題；（三）各部門負責人對本領(lǐng)域XX專項管理承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作。第二十七條考核激勵機制：（一）XX專項管理情況必須納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與部門績效獎金直接掛鉤；（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門或個人，授予專項獎勵或優(yōu)先評優(yōu)資格；（三）對XX專項管理失職的部門或個人，實行績效扣分或紀律處分。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年必須接受一次XX專項管理履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)法律法規(guī)及合規(guī)要求；（二）一線員工每年必須接受一次XX專項操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布XX專項管理典型案例，以案說法，提升全員合規(guī)意識。第二十九條信息化支撐：（一）公司應(yīng)開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控及數(shù)據(jù)智能分析；（二）信息系統(tǒng)必須與財務(wù)、合同、審計等系統(tǒng)打通，確保數(shù)據(jù)共享與協(xié)同；（三）信息系統(tǒng)使用情況必須納入XX專項管理考核，確保系統(tǒng)應(yīng)用效果。第三十條文化建設(shè)：（一）公司每年發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確制度要求、操作規(guī)范及違規(guī)后果；（二）全體員工必須簽署XX專項合規(guī)承諾書，公開承諾遵守制度要求；（三）定期開展XX專項合規(guī)文化活動，營造“人人講合規(guī)”的良好氛圍。第三十一條報告制度：（一）風險事件報告：XX專項業(yè)務(wù)中的風險事件必須在24小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報告：牽頭部門每年11月30日前提交XX專項管理年度報告，